制度體系建設對公司治理效能提升的實踐與探索

趙軍靜、吳列東、李穎、魏杰/首都航天機械有限公司

制度健全是企業發展的重要戰略舉措，企業出現的很多問題大多都和體制不健全、制度不嚴格、執行不到位、懲處不得力有關。首都航天機械有限公司作為一個百年老廠，在多年的積累中，制度覆蓋戰略規劃、行政管理、法律事務、黨的建設、資產管理、科研生產、質量管理、技術管理、財務管理等各個方面，有效支撐了各項業務依規開展，指導每位職工依規辦事，同時對監督檢查、審計等工作發揮了重要輔助作用。但在深入開展制度體系建設中發現，隨著公司不斷發展，制度體系性沒有同步跟上，缺乏體系整體結構設計，制度覆蓋性不強，制度日常管理中也缺乏頂層統籌，沒有有效的制度管理指導和依據，對制度的日常宣貫、執行沒有監督和閉環管控。因此，公司要完善制度配套，強化制度執行，讓制度成為剛性約束，要結合內控體系、風險管理，系統評估各業務領域的制度是否存在缺失、冗余、矛盾和無效等問題，加強制度的全面性、系統性、有效性建設。

一、工作與實踐

1.建設目標

堅持戰略導向、流程驅動，強化制度管理程序化、規范化、系統化，構建系統完備、科學規范、運行有效的規章制度體系。

2.建設思路

以現代企業制度建設為方向，以優化治理體系、提升治理能力為初衷，以外部法律法規為基準，以改革發展需求、行業發展趨勢為輸入，用簡潔的制度有效規范各項工作流程和工作行為，堅持用制度管權、管人、管事，信法、執法、守法，保障法治建設。

以現代企業制度建設為方向，以優化治理體系、提升治理能力為初衷，以外部法律法規為基準，以改革發展需求、行業發展趨勢為輸入，用簡潔的制度有效規范各項工作流程和工作行為，堅持用制度管權、管人、管事，信法、執法、守法，保障法治建設。

（1）完善體系頂層框架

結合公司各項業務職責、組織架構，分析制度職能間的內在管理邏輯，本著與上級單位的上下貫通，與公司業務流程的順暢便捷，研究系統全面的建設框架，構建與公司運營模式和業務構成相適應的體系健全、運轉協調、精簡高效的規章制度框架。

（2）優化體系閉環管控

推進規章制度體系全面優化，完善規章制度管理體系，通過修訂《規章制度管理辦法》，建立有效運行制度動態管理機制，規范和指導制度建設，明確制度層級、內容、管理要求、程序規范，使制度的管理有規可依、有章可循、責任清晰、獎懲分明，強化制度執行評估與監督檢查，形成制度管理的閉環管控有效機制。

（3）推行制度規范化設計

優化制度設計方法，基于規章制度管理框架，圍繞“管理制度化、制度流程化”建設理念，融合流程體系建設舉措，統一具體制度制定和修訂的規范性，提升個人對制度理解的共識，將制度中的流程審核納入制度規范性審查重點，從源頭管理上避免管理過程中出現空白地帶，業務的銜接處出現管理空缺，通過制度流程化手段提升各項制度的執行效率。

3.建設實踐

（1）明確規章制度體系組織機構

為確保規章制度體系建設工作的全面推進和順利實施，需要有明確的規章制度體系建設組織保障與職責分工。公司從頂層戰略的角度搭建制度體系，成立規章制度體系領導小組以及管理機構，明確了制度決策、管理、協調、編制、執行、評估、考核等具體機構，完善組織管理要求。結合規劃、內控、風險、合規、法律、績效、流程建設等業務深度融合，從頂層設計到基礎落地實施、考核，全方位、多角度保障規章制度體系建設的閉環管理。

（2）構建規章制度體系框架

制度體系框架從集團化的角度出發，在功能板塊和業務模塊保持了與上級的統一，延續了戰略、運營、管理、監督和黨建5大功能板塊，以及初分的19 項業務模塊。細分層級分類里結合新時期公司業務情況，形成涉及全公司所有業務的多項業務要素，構成了多層級的制度管理框架，作為公司規章制度體系化、標準化、規范化管理的基礎和制度制定（修訂）的依據。基于管理框架將公司現有制度、執行上級制度和標準等程序文件按制度框架分類進行明確，形成管理上的互補，也便于在此框架基礎上，全面梳理科研生產管理各階段業務管理關系和職能部門管控模式及內在邏輯關系，查找制度間以及標準等其他管理文件中存在的管理上的重復、缺失及內在的矛盾等問題。在查漏補缺中，為進一步進行制度的再審視和修訂提供有效的輸入，不斷補充、完善公司規章制度，穩步推進規章制度“立改廢”工作，使框架成為公司規章制度體系化建設的有力抓手。

（3）完善規章制度體系管理制度

首先，修訂《規章制度管理辦法》，用來規范和指導規章制度體系建設。在辦法里對制度管理機制和“立改廢”程序進行了完善，充分挖掘內部管理功能，優化規章制度“立改廢”的制定、調整、編發流程，避免制度不便操作；優化規章制度管控模式，規范管理環節，避免制度的缺失及重復；優化細化制度審查、評審機制，讓真正使用制度的人參與進來，有效控制制度的科學性、嚴密性、經濟性和可執行性；明確制度的監督檢查責任、考核獎懲方式、宣傳培訓要求，讓制度更多地服務于事前的預防和指導，而不僅僅作為事后追責的依據；經全面討論修訂完善后的規章制度管理辦法能夠更好地保障和推動規章制度體系建設有序開展。

其次，加強制度編寫管理。秉承集團化管理一致性理念，將上級單位《規章制度編寫規范》納入本公司管理制度目錄，并通過全公司范圍內的宣貫培訓，從命名、結構、用詞等方面對制度編寫進行規范。結合流程體系建設工作，對制度中應有而未有、流程不規范的制度進行嚴格審核把關，以提升制度可執行性。設置歸口部門進行規范性審查和流程審查，保證制度制定質量和規范性。

（4）實施規章制度體系管理

基于制度管理框架、制度管理辦法要求，結合上級單位要求，制定了《公司制度清理標準》，每年組織自上而下和自下而上兩個維度的規章制度梳理工作。自上而下對有共性變化的制度、試行和暫行超期的制度進行廢止和修訂。自下而上結合框架對現有管理領域業務擴大、新增，以及規范要求缺失部分新制定制度；對不符合國家法律法規政策及上級規章制度規定、管控模式和管理職能等發生變化、不適應公司實際經營管理要求、制度之間存在矛盾、頒布單位已發生改變以及不規范的制度進行廢止和修訂。經過兩年的迭代推進，對制度具體編制責任人，開展點對點精準指導、督促，按月實施考核，對全公司300 余項制度進行了全面的梳理，形成了全面覆蓋、全面更新的制度目錄，并將制度的“立改廢”管理常態化、持續化。加強制度的全面性、適用性、有效性建設。

本著制度制定和執行并重的原則，公司每年組織各業務部門對制度的執行、管理、考核情況進行檢查，結合檢查中的制度缺陷問題對制度制定計劃進行修改；對制度執行不力的問題加大考核與責令整改；同時交流借鑒各部門好的經驗做法和需要重點關注的地方形成經驗共享和“避坑指南”，方便大家互相學習，取長補短。將制度的梳理、修訂融入公司各項改革，在改革中優先考慮制度怎么改、怎么建，以制度約束改革的可行性。在各項工作中讓制度征求意見更充分、更全面。持續的監督檢查為規章制度體系運行評價積累了一定的參考依據。

二、實踐效果

制度體系建設全面覆蓋了公司科研生產業務，形成制度體系化建設，在指導和保障科研生產中發揮了重要作用，對各業務中的流程和管控更加清晰、明確。在全公司范圍內制定了制度編寫規范和管理程序，制度制修訂質量有了較大提升，新修訂流程性制度均嵌入了流程圖，提升制度執行使用效率。從隨意多變的“人治”向用制度管權、管人、管事的“法治”轉變，從有章不循的無序狀態向嚴守法制觀念、維護制度權威的方向轉變，從各自業務本位向全公司業務系統轉變，也為后期衡量體系建設的合理性和執行有效性提供參考依據。

三、后續思路

公司制度體系建設初見成效，后續制度體系建設將在實踐和探索中不斷優化完善，全方位、立體式推進制度體系建設，營造尊崇制度、遵守制度、維護制度的良好氛圍，提升依規制企能力。