基于關(guān)鍵鏈理論的裝備研制進(jìn)度管理研究

孫靜怡、任新宇、董辰、郭睿、閆曉博 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

裝備研制具有分階段、層次化、大協(xié)作的管理特點(diǎn)。項目進(jìn)度管理作為項目管理中的重要內(nèi)容，主要包含計劃的制定與控制兩個方面。當(dāng)前，我國裝備研制進(jìn)度管理機(jī)制仍處于利用甘特圖、里程碑圖等圖表作為抓手的初期階段，已不能適應(yīng)當(dāng)前新技術(shù)研究與裝備研制需求，亟需結(jié)合行業(yè)與裝備特點(diǎn)，開展進(jìn)度管理辦法研究，為型號研制工作的管理及推動提供技術(shù)支撐。

關(guān)鍵鏈理論是當(dāng)前項目管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究方向之一。該理論由Goldratt 博士提出，其核心是基于約束理論思想，構(gòu)建項目關(guān)鍵鏈和緩沖區(qū)以評估項目的進(jìn)展情況。他不僅考慮了傳統(tǒng)項目管理理論中的資源約束影響因素，同時還評估了人類行為對進(jìn)度管理的影響，并建立了一種預(yù)警機(jī)制，通過設(shè)計緩沖區(qū)監(jiān)控方法開展項目進(jìn)度風(fēng)險管理。該技術(shù)作為一項新的項目管理技術(shù)，在電子、航空航天等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。

本文結(jié)合裝備研制要求及特點(diǎn)，首先分析當(dāng)前型號研制進(jìn)度管理模式及存在的不足。在此基礎(chǔ)上，基于關(guān)鍵鏈理論，提出一種新的基于技術(shù)成熟度的緩沖區(qū)計算及設(shè)置方法，并形成基于關(guān)鍵鏈的進(jìn)度管理流程，供裝備研制參考選用。

一、裝備研制進(jìn)度管理現(xiàn)狀分析

1.項目進(jìn)度管理模式

當(dāng)前，裝備研制進(jìn)度管理是依據(jù)周期要求及總體策劃，首先設(shè)置里程碑節(jié)點(diǎn)對任務(wù)進(jìn)行階段劃分，在此基礎(chǔ)上對各階段研制內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，形成科研生產(chǎn)計劃以控制進(jìn)度，確保各系統(tǒng)高效協(xié)同。

階段管理是基礎(chǔ)。通過裝備研制階段的劃分，對各階段任務(wù)進(jìn)行初步規(guī)劃，明確各階段需完成的任務(wù)及進(jìn)度節(jié)點(diǎn)。策劃管理是前提。裝備研制過程中，應(yīng)根據(jù)承擔(dān)的任務(wù)，制定產(chǎn)品實現(xiàn)策劃、設(shè)計與開發(fā)策劃、型號/單位年度（或階段）工作策劃，對研制任務(wù)進(jìn)行細(xì)分，并作為頂層文件以制定科學(xué)的階段計劃。計劃管理是核心。按照型號立項時確定的研制周期，從頂層的任務(wù)開始向下分解，并將研制周期向下一級配套傳遞，形成詳細(xì)的工作計劃，作為執(zhí)行及監(jiān)督的依據(jù)。

2.進(jìn)度管理中存在的不足

伴隨著我國裝備研制過程的不斷優(yōu)化與完善，各軍兵種裝備研制效率均大幅提升。但由于研制任務(wù)的特殊性，使得研制過程中存在多種不確定因素，導(dǎo)致產(chǎn)品延期交付、成本增加等問題突出，難以滿足裝備研制要求。不足之處體現(xiàn)在：

（1）計劃考核缺乏整體性

傳統(tǒng)的型號進(jìn)度管理是將研制目標(biāo)分解為若干項前置工序，形成環(huán)環(huán)相扣的計劃鏈條。某一單機(jī)出現(xiàn)計劃逾期情況，都有可能直接影響全系統(tǒng)的研制進(jìn)度，無法充分辨識計劃執(zhí)行風(fēng)險，實現(xiàn)系統(tǒng)間協(xié)同。

（2）瓶頸資源緊張

當(dāng)前，型號“多邊”及“多線”研制情況普遍，人力、物力資源緊張。人員及設(shè)備的準(zhǔn)備與切換等使得資源利用率難以實現(xiàn)最優(yōu)，出現(xiàn)項目資源需求的瓶頸。

（3）安全時間設(shè)置過長

在設(shè)置計劃時，技術(shù)人員為規(guī)避不確定因素帶來的進(jìn)度風(fēng)險，會在客觀完成時間的基礎(chǔ)上增加安全時間，各程序?qū)訉永奂樱罱K致使設(shè)置的計劃周期遠(yuǎn)長于實際需求工期，研制效率降低。

針對上述不足，本文充分考慮裝備研制要求及特點(diǎn)，形成基于關(guān)鍵鏈的裝備研制進(jìn)度管理流程，以評估型號研制進(jìn)度，提高研制效率。

二、關(guān)鍵鏈理論基礎(chǔ)

關(guān)鍵鏈理論源于概率論及組織行為學(xué)思想，該理論以進(jìn)度控制核心，充分考慮約束條件的影響，通過關(guān)鍵鏈識別及緩沖區(qū)的設(shè)置，達(dá)到項目全局最優(yōu)的目標(biāo)。

1.基于約束條件的關(guān)鍵鏈識別

關(guān)鍵鏈?zhǔn)侵冈诟骷s束條件下，從項目起始至終止的完整活動鏈路。作為關(guān)鍵鏈理論的基礎(chǔ)，其構(gòu)建及識別基于獨(dú)立的調(diào)度計劃，是一個逐步優(yōu)化的過程。首先，需通過工序間的邏輯關(guān)系排列活動的先后順序，構(gòu)建初始鏈路。在此基礎(chǔ)上，對資源利用情況進(jìn)行分析，明確沖突解決途徑，并對關(guān)鍵鏈進(jìn)行迭代更新。具體步驟如下：

步驟1：基于各項工序或研制工作邏輯順序及工時，構(gòu)建初始關(guān)鍵鏈；

步驟2：對資源約束情況進(jìn)行風(fēng)險分析；

步驟3：系統(tǒng)決策，逐級明確管控措施；

步驟4：執(zhí)行管控措施；

步驟5：返回步驟1，對關(guān)鍵鏈進(jìn)行迭代更新。

2.緩沖區(qū)設(shè)置

緩沖區(qū)是對鏈路上活動的不確定性因素進(jìn)行定量分析，通過緩沖區(qū)的預(yù)警作用及狀態(tài)監(jiān)控，了解項目的實施情況，進(jìn)而達(dá)到高效管理的目的。項目緩沖區(qū)包含項目緩沖區(qū)及接駁緩沖區(qū)兩類，根據(jù)關(guān)鍵鏈上活動的不確定性，項目緩沖區(qū)設(shè)置在關(guān)鍵鏈最后。除關(guān)鍵鏈活動外，非關(guān)鍵鏈的活動、非關(guān)鍵鏈與關(guān)鍵鏈的交接也會對產(chǎn)品進(jìn)度造成影響，通過設(shè)置接駁緩沖區(qū)，以平衡非關(guān)鍵鏈活動對關(guān)鍵鏈活動的沖擊影響。

計算緩沖區(qū)常用的方法包括剪切—粘貼法和根方差法等。其中，根方差法符合隨機(jī)變量的疊加統(tǒng)計原理，在鏈路上活動較多時更具實用性。因此，本文基于該方法計算緩沖區(qū)。

根方差法根據(jù)鏈路上活動的安全時間?t得到緩沖區(qū)大小，即

式中，buffer為緩沖區(qū)大小，?t表示鏈路上活動的安全時間。

三、基于關(guān)鍵鏈的裝備研制進(jìn)度管理

1.基于技術(shù)成熟度的緩沖區(qū)設(shè)置

裝備研制過程中，用技術(shù)成熟度指標(biāo)評價產(chǎn)品或技術(shù)是否達(dá)到應(yīng)用及實踐標(biāo)準(zhǔn)，以判斷該項產(chǎn)品/技術(shù)在應(yīng)用過程中的風(fēng)險程度。技術(shù)成熟度越高，風(fēng)險越低。本文將該指標(biāo)推廣應(yīng)用至進(jìn)度管理過程中，基于PERT 三點(diǎn)時間估計法的思想及原理，提出適用于裝備研制的緩沖區(qū)設(shè)置方法。

緩沖區(qū)的設(shè)置基于樂觀完成時間a、客觀完成時間t及悲觀完成時間b三個基本參數(shù)。其中，樂觀完成時間的估計不考慮不確定性因素，為完成工序的最短時間。悲觀完成時間是考慮全部不確定因素影響下完成工序需要的最長時間。根據(jù)關(guān)鍵鏈理論思想，安全時間是裝備研制過程中所有不確定因素的定量表征。因此，在構(gòu)建關(guān)鍵鏈時，將樂觀完成時間作為某一工序的持續(xù)時間，并基于某一活動的安全時間計算緩沖區(qū)。

考慮技術(shù)成熟度系數(shù)bi（0 ≤bi≤1）后，活動Ai的安全時間為：

式中，ABi為活動Ai的安全時間，ai為活動Ai的樂觀完成時間，bi為活動Ai的悲觀完成時間，βi為技術(shù)成熟度系數(shù)，可用式（3）進(jìn)行定義：

式中，ti為活動Ai的客觀完成時間。

根據(jù)上式可知，bi越小，技術(shù)成熟度越高，則t越接近a，任務(wù)逾期風(fēng)險越小。反之，bi越大，技術(shù)越不成熟，則t越接近b，任務(wù)逾期風(fēng)險越大。活動的緩沖區(qū)為：

式中，buffer為活動Ai的緩沖區(qū)大小，ABi為活動Ai的安全時間。

2.緩沖區(qū)監(jiān)管

緩沖區(qū)設(shè)置完成后，需對其進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控與管理。結(jié)合裝備研制特點(diǎn)，對項目緩沖區(qū)的管理采用三級管理機(jī)制，以綠、黃、紅表示緩沖區(qū)的消耗情況，機(jī)制見表1。

表1 緩沖區(qū)管理機(jī)制

研制過程中，要時刻關(guān)注緩沖區(qū)消耗狀態(tài)與項目完成度的匹配情況，避免延期影響的傳遞與擴(kuò)大。若研制初期，緩沖區(qū)就處于紅色狀態(tài)，表示后續(xù)型號計劃逾期風(fēng)險極高，需立刻采取應(yīng)對措施。若項目后期出現(xiàn)少量延期，可采取較弱的應(yīng)對措施，避免緩沖區(qū)至紅色狀態(tài)。

研制過程中，項目緩沖區(qū)與接駁緩沖區(qū)的監(jiān)視等級相同。緩沖區(qū)用于彌補(bǔ)所有不確定因素引起的延期，當(dāng)非關(guān)鍵鏈出現(xiàn)的延期超過接駁緩沖區(qū)時限要求并傳遞至關(guān)鍵鏈時，可用項目緩沖區(qū)進(jìn)行抵消，但會影響裝備的整體研制進(jìn)度。

3.裝備研制進(jìn)度管理流程

基于關(guān)鍵鏈理論的裝備研制進(jìn)度管理方法是基于型號研制系統(tǒng)工程思路，構(gòu)建型號工作分解結(jié)構(gòu)，在各階段、各層級上對不同的研制任務(wù)進(jìn)行進(jìn)度管理優(yōu)化。具體流程如圖1 所示。

步驟一：構(gòu)建關(guān)鍵鏈

劃分研制階段：基于用戶研制要求及總體研制策劃，對裝備研制階段進(jìn)行劃分，定義整體項目范圍。

創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)：以可交付結(jié)果為導(dǎo)向，考慮裝備系統(tǒng)結(jié)構(gòu)組成及各階段、各層次配套情況，對項目工作進(jìn)行分解及詳細(xì)定義，如圖2 所示。

圖2 工作分解結(jié)構(gòu)示意圖

定義裝備研制活動：識別為完成研制工作或按期齊套產(chǎn)品需采取的具體活動。

資源需求分析：對各項活動所需的人力財力、設(shè)備設(shè)施資源的種類及數(shù)量進(jìn)行分析。

估算項目工時：綜合考慮資源使用情況及不確定性對工作時間的影響，初步估算完成單項活動所需工時。

研制活動排列：根據(jù)各項活動間的邏輯關(guān)系，確定先后順序，連接形成關(guān)鍵鏈。

判斷是否存在資源沖突：對關(guān)鍵鏈活動中所需資源的沖突情況進(jìn)行判斷，若存在沖突，則返回資源需求分析；如果不沖突，進(jìn)入步驟二。

步驟二：緩沖區(qū)設(shè)置

估算項目樂觀及悲觀完成時間：根據(jù)文中緩沖區(qū)定義，對各項活動的樂觀及悲觀完成時間進(jìn)行估算。

確定活動技術(shù)成熟度：通過分析計算、仿真及試驗驗證等手段，定量計算各項活動的技術(shù)成熟度。

緩沖區(qū)估計及設(shè)置：根據(jù)式（2）及式（4），分別計算項目緩沖區(qū)及接駁緩沖區(qū)的大小，并將其分別設(shè)置至關(guān)鍵鏈及非關(guān)鍵鏈末端。

優(yōu)化關(guān)鍵鏈：將各項目工時按照樂觀及悲觀完成時間的平均值作為發(fā)布的執(zhí)行時間，并設(shè)置緩沖區(qū)對關(guān)鍵鏈進(jìn)行優(yōu)化。

步驟三：項目進(jìn)度管理

根據(jù)緩沖區(qū)監(jiān)控機(jī)制，分析研制工作進(jìn)度情況，并提出應(yīng)對措施，確保型號研制工作按計劃穩(wěn)定有序推進(jìn)。

四、結(jié)束語

本文基于裝備研制要求及特點(diǎn)，首先對當(dāng)前裝備研制進(jìn)度管理模式及存在的不足進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上，將關(guān)鍵鏈理論拓展至裝備研制進(jìn)度管理工作中，提出基于技術(shù)成熟度的緩沖區(qū)估計方法，并形成裝備研制進(jìn)度管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及主要流程?；陉P(guān)鍵鏈理論的裝備研制進(jìn)度管理方法可有效處理安全時間設(shè)置過長、資源沖突等問題，縮短研制周期，具有較大的工程實用價值。