高校基礎研究成果產出的關鍵影響因素
——基于廣州高校的實證分析

陳 黎

（廣州市科學技術發展研究中心，廣東廣州 510030）

0 引言

新形勢下，基礎研究在中國科技創新全局中的地位更加凸顯。2023 年2 月，習近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學習時強調，加強基礎研究是中國實現高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路；同時提出各級黨委和政府要把加強基礎研究納入科技工作重要日程，加強統籌協調，加大政策支持，推動基礎研究實現高質量發展。中國高校尤其是高水平研究型大學作為教育、科技、人才“三位一體”的重要結合點，是基礎研究的“國家隊”，在開展基礎研究的創新要素流動、學科交叉融合、體制機制改革、資源優化配置等方面較其他組織載體具有明顯優勢，是重大原始創新成果萌發的搖籃。2022 年教育部印發的《關于加強高校有組織科研 推動高水平自立自強的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）指出，高校是國家戰略科技力量的重要組成部分，是基礎研究主力軍和重大科技突破策源地，但其仍存在有組織體系化布局不足、對國家重大戰略需求支撐不夠等突出問題。由此，深入研究決定或影響高校基礎研究取得突破性進展的關鍵因素和機制這一問題，有效引導中國高校加快基礎研究科研范式和組織模式精準變革，對充分發揮其科教資源優勢和基礎研究主力軍作用、使其成為重大科技突破的生力軍，以及全面提升高校對國家重大戰略需求的支撐能力和助力加快實現中國的高水平科技自立自強至關重要。

當前中國國內關于高校基礎研究的文獻主要集中在高校基礎研究投入產出績效及影響、高校基礎研究競爭力評價、高校基礎研究管理機制改革探索以及高校基礎研究投入與企業或地區創新的關系等方面。在高校基礎研究投入產出績效影響方面，張寶生等［1］通過實證研究分析了政府科技經費投入、研發規模與高校基礎研究科研產出的關系；王慧敏等［2-3］從基礎研究經費和人員投入強度以及基礎研究資源協同度等視角分析了科技資源投入對高校基礎研究產出的影響；范旭等［4］實證分析了政府研發補貼對高校基礎研究創新效率的非線性作用機制；陳勁等［5］通過清華大學、北京大學、復旦大學和中國科技大學4 個原始性創新案例，剖析了國內高校原始性創新的機制和影響因素；王芹等［6］從SCIE收錄論文視角分析了高校基礎研究影響因素。在高校基礎研究競爭力評價方面，何斐等［7］構建了基于自然指數的高校基礎研究評估模型；崔新敏［8］、鐘永恒等［9］、劉彬等［10］、慕佳佳［11］、崔衛芳等［12］運用數據統計分析和典型案例研究等方法對“雙一流”高校、師范院校、高校醫學學科進行了基礎研究競爭力比較分析；田興國等［13］、鮑錦濤等［14］對高校基礎研究管理工作及機制改革進行了探討；陳容等［15］、張杰等［16］、林卓玲等［17］、馮桂彬等［18］對高校基礎研究投入與地區創新、企業創新的關系進行了實證研究。

鑒于廣州是中國高等教育最發達的城市之一及華南地區科教中心，高校基礎研究實力雄厚，近5年廣州高校基礎研究經費投入占全市基礎研究總經費的60%以上1），且中山大學的基礎研究成果入選“2023 年中國十大科技進展新聞”，一定程度上可見廣州高校在中國高校基礎研究主力軍中占有重要地位，具有顯著代表性。為進一步豐富相關實證研究，本研究基于廣州全市高校科技年報調查面板數據，結合《若干意見》提出的推進高水平人才隊伍建設、實施“有組織攻關重大項目培育計劃”、推進高水平國際合作等加強高校有組織基礎研究的重點舉措，從高層次科研人才、基礎研究項目資金、國際合作三大方面，兼顧高校類型、高校規模、高校人均研究開發經費投入3 個異質性特征，研究識別出高校基礎研究高質量成果產出的影響因素和機制及其異質性效應，為進一步精準施策推動高校基礎研究實力提升、強化高校基礎研究主力軍作用提供決策依據。

1 文獻回顧與研究假設提出

1.1 高層次人才對高校基礎研究成果產出的影響

高校的教學和科研人員是基礎研究的重要力量。王慧敏等［3］認為科研人員是實現基礎研究突破、打贏核心技術攻堅戰的重要因素，高層次人才更是開展基礎研究工作的“利刃寶器”。創新型人才，尤其是高水平基礎研究人才是推進原始創新、加強基礎研究的主力軍。鉏萍［19］認為高校想要增強基礎研究能力，基礎研究人才隊伍建設將成為必不可少的環節之一。Abramo 等［20］通過研究發現高水平科學家的產出對大學的績效評價具有較強正相關，高水平科學家可以作為評價大學競爭力的重要指標。陳勁等［5］通過案例研究發現，研究人員具有海外學習或者工作經歷，同時擁有較高的職稱榮譽對其從事的學術研究有著重要影響。田興國等［13］分析發現廣東高校的基礎研究隊伍初具規模，但高層次人才缺乏，高層次人才隊伍缺乏已成為制約廣東高校原始創新能力提升的重要因素。鮑錦濤等［14］通過文獻研究指出，具備開創精神和創新活力的中青年科學家更有可能做出原創性的基礎研究成果。Bj?rk［21］對178 名諾貝爾自然科學獎和經濟學獎得主進行分析發現，他們做出所獲諾貝爾獎的研究成果的年齡平均為44 歲，其中物理學更年輕（42 歲）。田人合等［22］的研究發現，國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青項目”）對39～42 歲科學家的科技人力資本的促進作用最大。Simonton［23］研究發現創造性的產出通常與職業年齡呈倒“U”型關系，峰值年齡為40 歲。白春禮［24］研究發現科研人員的科學研究活躍期持續至35 歲，36 歲到40 歲取得突出研究成果，41歲到45歲成為科研中堅力量。姜國鈞等［25］研究發現科學創造的最佳年齡區在25 歲到45 歲之間，平均創造峰值年齡為40 歲。由此，提出如下假設：

H1.1：博士學位教授、副教授和高級職稱師資數量占比對高校基礎研究實力有顯著正向促進作用。

H1.2：45 歲以下教授、副教授和高級職稱師資數量對高校基礎研究實力有顯著正向促進作用。

1.2 國家自然科學基金資助對高校基礎研究成果產出的影響

國家自然科學基金是國家支持基礎研究的重要渠道之一。Nelson［26］提出科學知識應由政府提供，或在政府的干預下進行生產，政府應該對高校的基礎研究進行各方面的支持。鐘永恒等［9］提到國家自然科學基金一直對中國的基礎研究保持長期穩定支持和超前部署，培育 了諸多影響世界的科研成果。劉彬等［10］對中國的國家自然科學基金資助的相關項目經費投入及論文產出狀況進行了多角度分析，研究得出受國家自然科學基金資助的相關項目發文量呈現逐年上升的趨勢。高陣雨等［27］通過多角度分析2013—2020 年中國高等學校申請獲批國家自然科學基金情況，認為高等學校在量子反常霍爾效應、超級計算機等多個領域取得的突出研究成果均離不開國家自然科學基金的長期資助。崔新敏［8］通過對中國高校承擔國家自然科學基金面上和青年項目情況以及發表SCI 論文數量綜合分析發現，高校承擔國家自然科學基金項目能力和基礎研究成果產出相輔相成、息息相關。慕佳佳［11］基于中國國家自然科學基金資助視角實證研究發現，國家基金的資助與中部六省高校醫學學科基礎研究成果的取得有明顯的正相關性，基金投入與基金資助論文產出能力的相關性最高。崔衛芳等［12］以西北農林科技大學為例分析發現，在國家自然科學基金的資助下，該校近5 年發表的SCI 論文數量與質量均在不斷提升。Wang 等［28］對10 個國家的論文進行計量分析發現，超過89%的中國論文由國家自然科學基金資助。由此，提出如下假設：

H2：國家自然科學基金資助金額對高校基礎研究實力有顯著正向促進作用。

1.3 開展國際科技合作對高校基礎研究成果產出的影響

習近平總書記強調，人類要破解共同發展難題，比以往任何時候都更需要國際合作和開放共享，沒有一個國家可以成為獨立的創新中心或獨享創新成果。中國要堅持以更加開放的思維和舉措擴大基礎研究等國際交流合作，營造具有全球競爭力的開放創新生態。國際化是當代基礎研究的顯著特征之一［29］。近年來，中國在基礎研究領域開展國際科技合作的力度持續增強。劉婭［30］通過文獻計量研究發現，中國在基礎研究領域參與國際科技合作的科研主體主要集中在高校和專業科研院所。張藝［31］研究發現全球四大灣區高校群在基礎研究上都傾向與發達國家進行合作。有研究表明國際合作有效提高了基礎研究產出能力及影響力［32］；而李銘祿等［33］研究表明國際合作極大地促進了中國基礎科學研究的進步。崔新敏［8］通過研究證明中國高校發表的SCI 論文中，國際合作類論文的篇均被引次數明顯高于總篇均被引次數。黃栩等［34］通過分析2012—2021 年中國國家自然科學基金委員會（NSFC）資助的高被引論文數據發現，國際合作提升了中國追趕型和依附型學科的基礎研究能力。程旖婕等［35］基于“中國基礎研究十大新聞”案例分析的視角，證實了國際科技合作推動了中國基礎研究的發展，具體來說，其對學科前沿、弱勢學科和傳統優勢學科均存在明顯的正向促進作用。樊春良［36］結合2009年NSFC 資助的6 個組織間合作項目，采用案例研究方法總結了國際合作研究對開展基礎研究帶來的直接效益、過程效益和溢出效益。綜上所述，高校開展國際合作有助于其基礎研究實力的提升。基于教育部編制的《全國普通高等學校科技統計年報表》，高校國際合作交流主要形式有開展合作研究（包括與國（境）外機構聯合研究派遣人次、資金撥付等），以及參加國際學術會議等。由此，提出如下假設：

H3.1：國際會議出席人次對高校基礎研究實力有顯著正向促進作用。

H3.2：國（境）外合作研究派遣人次對高校基礎研究實力有顯著正向促進作用。

H3.3：與國（境）外科研機構合作資金往來對高校基礎研究實力提升有顯著正向促進作用。

2 研究設計與數據來源

2.1 模型設定

針對上述研究假設，為分析影響高校基礎研究成果產出的關鍵因素，構建以下面板回歸模型：

式（1）中：yit表示高校基礎研究成果產出，由于基礎研究的科研產出主要是科技論文及著作，本研究兼顧論文質量，以被SCI、EI、CPCIS 這三大重要的國際數據庫收錄的論文數量來衡量；表示各解釋變量，分別為高校副教授和副高級職稱以上的師資總量中擁有博士學位的人數占比、45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量2）、獲國家自然科學基金經費資助總額、參加國際會議人次、與境外研究機構合作研究派遣人次、與境外研究機構科研資金往來總額；表示控制變量，分別為高校辦學層次、從業人員規模、從業人員人均R&D 經費支出；β為回歸系數；ui為個體效應；εit為隨機誤差項；i為高校數量；t為數據年份。

2.2 數據來源

相關數據來源于全國普通高等學校科技統計年報。作為國家法定年報調查數據，該數據樣本全面、指標信息豐富，可信度較高。廣州作為國家中心城市、粵港澳大灣區核心引擎省會城市，匯集了中山大學、華南理工大學、暨南大學等知名高等院校，是中國高等教育最發達的城市之一，也是中國南方高校最密集的城市、華南地區的科教中心，在中國高校基礎研究主力軍中占有重要地位。2018 年，國務院辦公廳印發《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，同年廣東省人民政府印發《關于加強基礎與應用基礎研究的若干意見》；2019 年年初，廣州印發《廣州市加強基礎與應用基礎研究實施方案》。可見，近年來國家和地方以前所未有的力度加強基礎研究，以大幅提升原始創新能力。通過對近幾年數據初步分析發現，與其他年份相比，2018—2020 年間廣州高校基礎研究經費總額同比增速顯著較高，分別同比增長7.50%、24.15%、14.56%，在一定程度上表明這3 年廣州高校在基礎研究方面采取相關舉措力度較大。由此，參照全國普通高等學校科技統計年報，選取2018—2020 年廣州65 所理工農醫類高校及其附屬醫院作為實證研究樣本，3 年共計195 個樣本。

2.3 變量說明與測量

本研究中，被解釋變量的類型屬于連續變量，且6 個核心解釋變量均為連續變量；同時，對辦學層次、人員和經費規模等可能影響到高校基礎研究成果產出的異質性因素進行了控制。各變量的具體說明如表1 所示

表1 被解釋變量與解釋變量的定義

2.4 描述性統計

各變量描述性統計結果如表2 所示。通過對被解釋變量和核心解釋變量繪制分組箱圖發現，除副教授和副高級職稱以上的師資總量中擁有博士學位的人數占比這一解釋變量外，其他5 個核心解釋變量和被解釋變量均存在較多離群值和極端值，因此在模型分析中對這些變量進行自然對數變換，以減弱離群值的影響。

表2 變量描述性統計結果

3 實證結果與分析

3.1 關聯性分析

變量的關聯性分析結果如表3 所示，運用Pearson 相關性檢驗發現，核心自變量指標與被解釋變量呈現顯著性相關。為進一步檢驗變量間可能存在的多重共線性問題，對各變量進行方差膨脹因子檢驗發現，所有變量的VIF 值均小于10，不存在嚴重的多重共線性。

表3 變量的關聯性分析結果

3.2 假設檢驗

在回歸之前，各變量均通過了單位根檢驗及協整檢驗，面板數據具有平穩性。運用 Stata 15.1 軟件采用迭代廣義最小二乘法回歸模型分析，結果如表4所示。其中：

表4 變量的回歸模型分析結果

在基準回歸模型中（lnY1-1），在P=0.01 的顯著度水平下，高校副教授和副高級職稱以上的師資總量中擁有博士學位的人數占比、45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量、獲國家自然科學基金經費資助總額、參加國際會議人次4 個變量對高校基礎研究成果產出有顯著的正向促進作用；在控制了年份這一變量后（lnY1-3），回歸結果中各變量的顯著情況與模型lnY1-1的回歸結果一致；而加入了高校辦學層次以及高校人員和經費規模3 個異質性控制變量后，以上4 個變量仍然顯著，且與國（境）外合作研究派遣人次這一變量由先前的不顯著變為顯著，同時，高校副教授和副高級職稱以上的師資總量中擁有博士學位的人數占比、獲國家自然科學基金經費資助總額、參加國際會議人次3 個變量的影響系數明顯變小，但是45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量、與國（境）外合作研究派遣人次兩個變量的影響系數明顯變大。

在模型lnY1-3中，控制時間及3個異質性變量后，在高層次人才對高校基礎研究成果產出的影響方面，高校副教授和副高級職稱以上的師資總量中，擁有博士學位的人數占比每增加1%，高校基礎研究成果產出提高0.045，H1.1得到驗證；45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量每增加1 個單位，高校基礎研究成果產出提高0.623，H1.2得到驗證。在國家自然科學基金資助對高校基礎研究實力影響方面，高校當年獲國家自然科學基金經費資助總額每增加1 個單位，高校基礎研究成果產出提高0.174，H2得到驗證。在開展國際科技合作對高校基礎研究實力影響方面，高校參加國際會議人次每增加1 個單位，高校基礎研究成果產出提高0.088，H3.1得到驗證；與國（境）外合作研究派遣的人次每增加1 個單位，高校基礎研究成果產出提高0.139，H3.2得到驗證；與國（境）外機構科研合作資金往來綜合得分對高校基礎研究成果產出無顯著影響，H3.3被否證。綜合來看，45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量這一變量，對高校基礎研究成果產出的影響系數顯著高于其他變量；其次為獲國家自然科學基金經費資助總額、與境外合作研究派遣人次兩個變量。

3.3 穩健性檢驗

為檢驗分析結果的穩健性，剔除公辦和民辦的專科類高校來改變研究樣本群體，在構建新的研究樣本后進行穩健性檢驗，采用上述迭代廣義最小二乘法回歸模型進行分析，結果如表5 所示，可見，大部分核心解釋變量對被解釋變量的影響方向及顯著性基本一致，說明回歸結果可靠。

表5 變量回歸分析的穩健性檢驗結果

4 結論及建議

本研究圍繞高校基礎研究成果產出的影響因素這一主題，在對已有相關文獻總結分析基礎上，以廣州高校為對象，分析了年齡和學歷限制條件下的高層次人才、國家自然科學基金資助以及通過參加國際會議、與國（境）外合作研究派遣人員、與國（境）外機構科研合作資金往來等幾個因素對高校基礎研究成果產出的作用機制，得出結論及建議如下：

4.1 精準實施高層次人才培育和引進，提升高校基礎研究核心競爭力

加強基礎研究，歸根結底要靠高水平人才。本研究結果顯示，45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量，以及副教授和副高級職稱以上的師資總量中，擁有博士學位的人數占比對高校基礎研究成果產出有穩健的正向促進作用。2018—2020 年，樣本高校中45 歲以下副教授和副高級職稱以上的師資數量占比分別為10.62%、10.83%、10.87%，呈現逐年略微上升趨勢，而副教授和副高級職稱以上的師資總量中擁有博士學位的人數占比分別為13.24%、13.81%、14.30%，亦呈現逐年略微上升趨勢，但總的來看，高校擁有的年輕化和高學歷的高層次人才比重仍有很大提升空間。由此建議，在基礎研究人才培引方式上，要抓住“關鍵少數”，突出高校青年科技人才的作用，通過深度調研了解青年科技人才的科研需求及痛點難點，精準施策，支持青年科技人才挑大梁、擔重任；同時要積極引進海外優秀人才，不斷壯大科技領軍人才隊伍和一流創新團隊。在培引模式上，要持續深化人才體制機制改革，將以往“支持項目為主”的方式轉變為“支持人為主”的方式，加大對高校高水平學者的長周期穩定支持的同時，構建學科交叉融合的綜合性高水平基礎研究人才培養體系和平臺，打造接續性、系統性的基礎研究人才梯隊。在基礎研究考核評價方面，持續完善基礎研究人才差異化評價，構建符合基礎研究規律和人才成長規律的評價體系，營造風清氣正的科研氛圍。

4.2 優化國家自然科學基金資助模式，助推高校基礎研究高質量發展

國家自然科學基金是中國資助高水平基礎、應用基礎研究，促進國家基礎研究和學科發展的重要項目來源，近年為高校基礎科學研究提供了穩定且不斷增長的經費支持。當前，由于基礎科學研究在深度和廣度上不斷拓展，優化國家自然科學基金資助政策、布局及管理模式變得非常必要［37］，因此，中國應充分借鑒美國、德國、日本等發達國家的先進經驗和做法，嘗試在國家自然科學基金的重點資助群體、長期接續性穩定支持、重點資助的學科方向等方面予以改革和突破。在資助群體方面，基于本研究得出的青年科技人才與基礎研究成果產出呈顯著正相關且影響系數大的結論，建議將加大對青年人才的支持作為國家自然科學基金改革的重要關注點，進一步結合青年科技人才科研需求，完善并細化資助方式，探索青年人才資助端口前置、放寬青年女性申請杰青項目的年齡限制以及對優秀青年人才超10 年以上的延續資助，持續加大對青年科技人才資助力度。在重點資助學科和技術領域方面，瞄準當前國家重大戰略需求，突出前瞻性、戰略性需求導向，強化對數學和物理、生命科學等重點基礎性學科、興新學科、冷門學科以及中國當前的薄弱學科的支持，凝練基礎研究中的關鍵科學問題，強化有組織的基礎研究，推進學科交叉融合和跨學科研究。在國家自然科學基金管理模式上，鼓勵社會力量設立或與政府部門聯合設立科學基金，鼓勵社會捐贈等多元化資金投入，提升基金資助的效能，建立完善競爭性支持和穩定支持相結合的資助機制；同時，完善項目組織、申報、評審和決策、驗收機制，提高青年評審專家比例；此外，在項目評審中除衡量項目的論文發表數量、引用次數等產出指標外，應更加注重項目在探索新科學上的顛覆性研究，促使更多科學研究取得實質性突破，并實施差異化分類管理和國際國內同行評議，組織開展面向重大科學問題的協同攻關，鼓勵自由探索式研究和非共識創新研究。

4.3 加強基礎研究國際合作，提升高校基礎研究國際競爭力和影響力

當前，高校通過參加國際會議、派遣科研人員到國（境）外科研機構開展合作研究以及基于合作項目與境外科研機構形成科研資金往來等方式開展國（境）外科研合作。2018—2020 年，樣本高校出席國際學術會議2.85 萬人次，因國（境）外合作研究派遣2 207 人次，劃轉給境外機構資金2 571 萬元、從國外獲得科研資金4 083.3 萬元，總體看來，高校國際合作研究有一定基礎，而研究結果顯示高校參加國際會議、派遣科研人員到國（境）外機構開展合作研究對高校基礎研究成果產出有正向促進作用。由此建議，強化高校的國際化意識，通過主辦或參加國際學術會議，并積極在學術會議上交流論文、報告等方式，加強學校在基礎研究領域的國際話語權與影響力，增強學校學術成果的國際傳播及交流。通過派遣科研人員到國（境）外機構開展合作研究方式，與世界頂尖高校等相關機構開展實質性國際科研合作，鼓勵高校研究人員在不同國家和地區間自由流動。圍繞氣候變化、能源安全、生物安全、外層空間利用等全球問題，積極參與或牽頭組織國際重大科學計劃和科學工程，以及通過聯合申請國際科研基金，建立聯合實驗室、跨學科研究中心、國別研究中心等方式，構筑國際基礎研究合作平臺，拓展和深化與境外機構聯合開展重大科研，融入和構建學術跨國型共同體。

注釋：

1）如無特別說明，相關數據均是筆者根據2018—2020 年廣州市高校科技統計年報匯總分析而得。

2）參照教育部編制的《全國普通高等學校科技統計年報表》，將高校的科技人力資源分為教師技術職務系列人員和其他技術職務系列人員兩類職稱系列，并分開統計。