數字化轉型對工業企業創新效率的影響研究

王玉霞 張 達

（東北財經大學經濟學院，大連 116012）

引 言

工業企業創新效率對提升工業企業經濟增長和中國經濟增長具有重要意義。數字化轉型作為工業企業創新動力，通過應用新一代信息技術，可有效提高工業企業智能化水平，實現工業企業轉型升級和創新發展。近年來，隨著數字化建設與創新發展應用的不斷深化，工業企業越來越重視數字化轉型與創新效率，相關從業人員也開展了數字化轉型和創新效率的研究，宋加山等［1］從金融資產配置視角，分析了數字化轉型是如何促進提高企業創新效率的，認為企業通過提供資金支持，推動數字化轉型的順利進行，來實現企業創新，進而提高企業的創新效率； 祁可和田穎［2］通過分析融資約束調節效應下，制造企業數字化轉型和企業創新效率，發現數字化轉型可有效提高企業的創新效率和競爭力，并為企業帶來更多的機會； 楊天山等［3］通過分析數字化轉型和綠色創新效率現狀，認為企業數字化轉型可推動綠色技術創新知識流動與整合，進而促進綠色創新效率提高，為企業開展綠色技術創新奠定了資源基礎； 蔡寧等［4］認為推進數字化轉型，有利于提高企業創新效率，通過科技金融發揮調節作用，可實現數字化轉型與企業創新； 趙玲和黃昊［5］通過分析企業數字化轉型和企業高管信息技術特征，認為企業利用數字化轉型可推動業務流程變革創新，進而引發商業邏輯重構企業的經濟價值和社會價值，提高企業的核心競爭力。

以上研究表明，數字化轉型一定程度上促進了工業企業創新效率，且得到了眾多學者的研究認可。但就目前研究文獻來看，針對工業企業數字化轉型和工業企業創新效率的相關研究內容較少，且考慮到行業的異質性，工業企業數字化轉型與工業企業創新效率的影響關系可能不是簡單的存在線性相關。因此，為分析工業企業中數字化轉型對創新效率的影響，本文通過分析工業企業數字化轉型現狀和創新發展現狀，開展了實證研究。

1 變量選取與模型構建

1.1 變量選取

（1） 因變量。工業企業創新效率（TE），雖然對工業企業創新效率的衡量指標眾多，如綜合技術效率、純技術效率等，但創新研究與實驗發展活動企業數和有效發明專利數更加全面，且得到了諸多學者的認可［6－9］。因此，本文研究選用創新研究與實驗發展活動企業數和有效發明專利數作為衡量工業企業創新效率的指標。

（2） 自變量。主要以數字化轉型（Dig）為自變量，并通過數字經濟增長速度和數字經濟規模進行衡量［10－12］。

（3） 控制變量。根據工業企業數字化轉型現狀和工業企業創新發展現狀分析可知，企業規模（S）、企業產權結構（P）、對外開放程度（O）等與工業企業數字化轉型和創新發展密切相關。因此，本文選用S、P、O等6 個變量作為控制變量［13－15］。

表1 為因變量、自變量和控制變量各個變量的解釋與說明。

表1 變量及其解釋說明

1.2 計量模型構建

基于上述分析，為驗證數字化轉型對工業企業創新效率的影響，設定計量模型如式（1）［16］：

式中：i、t分別表示工業企業產業和年份，c為常數項，β0～β6表示相關指標的回歸系數，μit為隨機誤差。但考慮到數字化轉型可能對工業企業創新效率產生非線性影響，將式（1） 轉化為非線性模型，如式（2）：

1.3 數據來源

本次實證分析研究數據來自《中國工業統計年鑒》、國家統計局和工信部管網公開的2012 ～2022 年相關變量數據。

2 實證結果

2.1 多重共線性分析

為驗證所選各變量是否具有高度相關關系，采用方差膨脹系數進行多重共線性檢驗。表2 為各變量多重共線性檢驗結果。由結果可知，各變量的方差膨脹因子值均未超過10，說明所選變量與工業企業創新效率存在高度相關性。

表2 多重共線性分析結果

2.2 回歸分析

基于Stata 回歸軟件進行回歸分析，結果見表3。由表可知，產權結構、開放程度、政府支持對工業企業創新效率的影響系數為負，說明上述變量反向抑制工業企業創新效率； 數字化轉型、創新氛圍的影響系數為正，即正向促進工業企業創新效率； 其他控制變量的影響系數不具顯著性，說明上述變量短期不能影響工業企業創新效率。分析其原因是，國有企業和國有控股比例較高，可能導致國有企業出現資源浪費的問題，導致投入創新的資源減少，進而導致產權結構抑制工業企業創新，而過度的開放和政府的支持，可能導致企業更依賴外部技術，且創新成果不能滿足實際需求，進而抑制工業企業創新。

表3 回歸結果

2.3 行業異質性檢驗結果

由于不同工業企業行業性質不同，可能導致不同行業數字化轉型要素不同，進而影響數字化轉型對工業企業創新發展分析。因此，本次實證研究還分析了工業企業行業的異質性。而在進行數字化轉型對工業企業創新發展的影響異質性分析前，本文首先對工業企業行業進行了分類。

2.3.1 工業企業行業異質性分類

選用我國常見的16 個工業企業行業，包括石油與天然氣開采業、家具制造業、汽車制造業等，作為研究對象，并參考張欣和董竹（2023）［16］的研究，將工業企業劃分為資源、勞動、資本和技術密集4 類行業。具體劃分情況如表4 所示。

表4 工業企業行業異質性

2.3.2 工業企業行業異質性檢驗結果

（1） 資源密集型

表5 為工業企業行業資源密集型產業異質性檢驗結果。由表5 可知，從自變量來看，數字化轉型顯著正向促進工業企業創新效率，在1%顯著性水平下顯著，且每增加1 個單位的數字化轉型指數，工業企業創新效率提高18 以上，說明數字化轉型程度越高，工業企業創新效率越高。分析其原因可能是，資源密集型產業主要是利用自然資源的中低水平產業，競爭力較差且缺乏核心技術，因此存在極大的數字化轉型空間。

表5 資源密集型回歸結果

從控制變量來看，企業規模、政府支持顯著促進工業企業創新效率，對外開放程度抑制工業企業創新效率，其他控制變量不顯著影響工業企業創新效率。分析對外開放程度抑制工業企業創新效率的原因，可能是對外開放程度越高，則更依賴外來技術，而外來技術壁壘較高，使產品出口數量降低。因此，對外開放程度越高，工業企業創新效率越低。分析資產負債率對工業企業創新效率無顯著影響的原因，可能是選用負債與資產的比值進行衡量，導致不能準確發現實際企業研發投入情況，存在一定的偏差。

（2） 勞動密集型

表6 為工業企業行業勞動密集型產業異質性檢驗結果。由表6 可知，從自變量來看，數字化轉型正向促進工業企業創新效率，但影響效果并不顯著，說明勞動密集型產業后期對前期的創新生產方式較為依賴； 從控制變量來看，企業規模、對外開放程度、創新氛圍和資產負債率正向影響工業企業創新效率，產權結構、政府支持抑制工業企業創新效率。分析對外開放程度促進工業企業創新效率的原因，可能因為我國是人口大國，勞動力充足，生產勞動密集型產業產品的成本相對較低，獲取的利潤更多，因此擁有更多的資金投入到創新中，進而導致對外開放程度促進工業企業創新效率。分析資本負債率對工業企業創新效率的促進影響原因，可能是高負債工業企業會投入一定的資金到創新技術中，進而促進工業企業創新效率。

表6 勞動密集型回歸結果

（3） 資本密集型

表7 為工業企業行業資本密集型產業異質性檢驗結果。由表7 可知，從自變量來看，數字化轉型顯著非線性影響工業企業創新效率，與工業企業創新效率呈現出倒U 關系。從控制變量來看，企業規模、資產負債率和對外開放程度顯著影響工業企業創新效率，其中，企業規模顯著正向促進工業企業創新效率，且在5%顯著性水平下顯著，資產負債率和對外開放程度顯著抑制工業企業創新效率。分析資產負債率抑制工業企業創新效率的原因是，工業企業負債率越高，盈利能力越差，導致工業企業的經濟效益降低，進而抑制工業企業創新效率。

表7 資本密集型回歸結果

（4） 技術密集型

表8 為工業企業行業技術密集型產業異質性檢驗結果。由表8 可知，從自變量來看，數字化轉型與工業企業創新效率的關系分為兩個階段，初期表現出抑制關系，后期表現出促進關系。分析其原因是，初期技術性密集產業得到了快速發展，導致數字化轉型程度越高，創新效率越高。從控制變量來看，除對外開放程度和資產負債率外，其他控制變量顯著正向影響工業企業創新效率，且企業規模和創新氛圍分別在5%和1%水平下顯著。分析產權結構促進工業企業創新效率原因是，國有企業更容易引進先進的高技術人才，促進創新； 分析創新氛圍的促進原因是，創新氛圍有利于提高工業企業團隊間的學習和組織，對工業企業創新產生積極影響，進而提高工業企業創新效率。

表8 技術密集型回歸結果

2.4 穩健性結果

為檢驗上述結果的穩定性，將工業企業創新效率（TE）替換為專利申請數量與研發費用比值的對數（RE），并再次進行回歸分析，得到結果如表9 所示。對比表9 和表3 可知，因變量改變后，混合計量模型和隨機計量模型的系數均有所下降，但顯著性水平和符號保持穩定，說明各變量對工業企業創新效率的影響不變，與上述回歸結果一致。

表9 穩健性檢驗結果

3 結論與建議

基于上述對我國工業企業數字化轉型和工業企業創新效率現狀分析與實證分析，本文主要得出以下結論： （1） 數字化轉型顯著提高了工業企業創新效率，且引入控制變量后，仍具有顯著促進效果； （2） 不同控制變量對企業創新效率的影響不同，產權結構、開放程度、政府支持反向抑制工業企業創新效率； 數字化轉型、創新氛圍促進工業企業創新效率； （3） 不同類型行業中，數字化轉型對工業企業創新效率的影響不同，在資源密集型和勞動密集型產業中，數字化轉型對工業企業創新效率存在線性促進作用，在資本密集型產業中，數字化轉型對工業企業創新效率的影響呈倒U 型； 在技術密集型產業中，數字化轉型對工業企業創新效率存在非線性影響，呈U 型。

根據上述結論，為提高工業企業創新效率，本文從企業層面和政府層面提出以下建議：

3.1 企業層面

（1） 推進數字化轉型。數字化技術的發展推動了各行業的轉型升級，對于現代工業企業而言，加快建設數字化工業企業，提高工業企業的創新效率勢在必行。因此，對于企業而言，應充分把握當下數字化基礎，推進工業企業數字化轉型。簡單來說，可從完善基礎配套設施和搭建數字化信息平臺方面著手，以實現數據和技術的協同作用，提高工業企業技術創新效率，促進企業技術水平提高。

（2） 樹立工業企業創新意識。創新意識是加快數字基礎建設、推進工業企業數字化轉型的重要推動力，只有當企業員工和企業領導具備創新意識，才能加大創新投入資源，激發創新思維，營造創新氛圍，進而加快工業企業技術創新效率。具體而言，可從創新工業企業生產工藝技術著手，將新技術融入到工業企業生產環節中，以提高產品質量和生產效率； 還可從增強技術性人才儲備著手，與相關領域的科研單位和高校建立合作關系，并發揮規模以上工業企業的主觀能動性，提高工業企業技術水平和創新效率。

（3） 以用戶需求為基礎進行創新和改進。數字化的目的是用于解決實際問題并提供個性化服務，因此提高工業企業創新效率的基礎是以用戶需求為基礎，進而更好地提供產品和服務，增強用戶的感知與滿意度。

3.2 政府層面

（1） 健全數字化人才培養機制。數字化人才可通過提高工業企業數字化能力，使工業企業更好的掌握數字化技術，創造更多的價值。只有通過科學有效的數字化人才培養，才能滿足工業企業數字化轉型需求。因此，對于政府部門而言，應加快數字化平臺的建設與職業培訓機構的設立，健全數字化人才培養機制。

（2） 加強知識產權保護力度。保護知識產權有利于提高工業企業的積極性，只有對權利人知識成果給予合法全面的保護時，才能調動工業企業相關人員的積極性，增加企業的經濟利益和經濟實力，同時促進對外貿易，引進外資。因此，政府部門加強知識產權保護力度，一定程度上可提高工業企業創新效率。

（3） 優化創新資源配置。創新資源是提升工業企業核心競爭力的重要途徑，政府部門應充分發揮制度優勢，為工業企業營造良好的創新環境。同時，還應高效優化配置創新資源，以支持工業企業的產業拓展發展，鼓勵工業企業加大技術創新改造投資。