航天項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用研究

朱辰 趙慧 中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)一直保持著快速發(fā)展的態(tài)勢，我國的航天項(xiàng)目也得到了全面發(fā)展，取得了載人航天、探月工程及空間站建設(shè)等舉世矚目的成績。一系列重大航天工程的成功實(shí)施，既是國家實(shí)力的集中反映，也是我國屹立于國際舞臺的重要支撐。航天工程因其特殊性和復(fù)雜性，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，對航天工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是非常重要且及時(shí)的。

一、航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)涵

（一）航天項(xiàng)目的基本特征

第一，高技術(shù)，高創(chuàng)新。航天項(xiàng)目中要解決的問題都是人類在發(fā)展史上從來沒有遇到過的問題。在航天項(xiàng)目中，經(jīng)常要用到很多的高科技，要利用技術(shù)創(chuàng)新等手段，高效解決很多比較復(fù)雜的問題。

第二，復(fù)雜程度高。航天項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，其復(fù)雜程度決定了它的體系結(jié)構(gòu)，也決定了它的規(guī)模。航天工程不但會涉及大量零部組件、接口、焊點(diǎn)等，而且會涉及許多不同種類的生產(chǎn)和研發(fā)單位，同時(shí)要經(jīng)歷方案論證、工程研制等多個(gè)階段。

第三，工程投入較大。因?yàn)楹教旃こ痰捏w系比較復(fù)雜，而且涉及很多高科技，航天工程的投資也比較大。投入的資金越多，風(fēng)險(xiǎn)就越大。

第四，研究開發(fā)的時(shí)間比較長。航天工程的發(fā)展要經(jīng)歷很多年才能完成，在這一過程中，市場經(jīng)濟(jì)的變化也會對該工程造成一些影響，有時(shí)可能會使前期投入全部打水漂。

第五，有相當(dāng)高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。航天工程要面對的環(huán)境是比較復(fù)雜的，航天器在飛行時(shí)會受到復(fù)雜環(huán)境的影響，只要有一個(gè)細(xì)微環(huán)節(jié)出了問題，就可能導(dǎo)致工程的失敗，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失[1]。

（二）航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)涵

航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)涵包括五個(gè)方面。

風(fēng)險(xiǎn)識別：對航天項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析和評估，確定各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)評估：對已經(jīng)識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性的評估，確定其對項(xiàng)目目標(biāo)的威脅程度。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：跟蹤和監(jiān)測已經(jīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理新的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)溝通：與利益相關(guān)者進(jìn)行及時(shí)、透明的溝通，共同掌握和應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)文化，建立和強(qiáng)化組織內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)文化，使所有成員都能夠主動參與風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

二、航天項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)

一直以來，航天都是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，從國內(nèi)外航天工程的運(yùn)營情況來看，不管是成功還是失敗，都離不開對風(fēng)險(xiǎn)的控制。為加深對航天工程中風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，文章通過對國外及國內(nèi)實(shí)例的分析與研究，歸納、總結(jié)出航天工程中存在的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）國內(nèi)航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素

根據(jù)目前國內(nèi)航天項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營情況可以發(fā)現(xiàn)，航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照重要程度可以分為三種：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，它是最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，其次是管理風(fēng)險(xiǎn)，最后是人力風(fēng)險(xiǎn)。

在航天項(xiàng)目中，技術(shù)在很大程度上會對風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)造成影響，因?yàn)樵诤教祉?xiàng)目中，有許多問題在之前的實(shí)踐中并沒有出現(xiàn)，其中有很多的不確定因素，如果不能掌握和突破核心技術(shù)，不能全面準(zhǔn)確辨識和提前釋放風(fēng)險(xiǎn)，一定會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

在航天工程中，管理水平的高低會對航天工程產(chǎn)生影響。目前，國內(nèi)的航天工程在管理上存在一定的不足之處，在今后的航天工程中，除了要在技術(shù)上創(chuàng)新，還要在管理上創(chuàng)新，降低航天工程的失敗風(fēng)險(xiǎn)。在人力風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)是對航天工作人員的專業(yè)素質(zhì)和設(shè)計(jì)/操作能力進(jìn)行提升，減少直至消除人為的隱患和失誤[2]。

（二）國外航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素

從國外航天工程的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)來看，在航天工程中，與之有關(guān)的元器件引起的風(fēng)險(xiǎn)是次要的，與之有關(guān)的設(shè)施設(shè)備的質(zhì)量則是引起航天工程風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。另外，從風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率來看，航天工程中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工藝風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等。

從對國內(nèi)外航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析中可以看出，不管是在國內(nèi)還是國外，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)都是航天項(xiàng)目面對的最大風(fēng)險(xiǎn)，這主要是由航天項(xiàng)目的技術(shù)難度和復(fù)雜程度決定的。從國際上對航天工程的管理情況來看，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入航天工程管理是很有必要的。

三、航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性及應(yīng)用

（一）必要性

航天項(xiàng)目是非常復(fù)雜和高風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目，因此風(fēng)險(xiǎn)管理在航天項(xiàng)目管理中是非常必要的，可以確保項(xiàng)目的安全性、可靠性、有效性以及預(yù)算和進(jìn)度。

安全問題：航天項(xiàng)目涉及高度危險(xiǎn)的活動，如發(fā)射、著陸、太空行走等，因此需要評估和管理潛在的安全問題。

技術(shù)問題：航天項(xiàng)目需要使用最先進(jìn)的技術(shù)，如火箭發(fā)動機(jī)技術(shù)、導(dǎo)航系統(tǒng)技術(shù)等。這些技術(shù)可能存在缺陷或不足，需要加強(qiáng)評估和管理，確保可靠性和有效性。

預(yù)算問題：航天項(xiàng)目通常需要巨額資金，因此需要管理成本，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完成，確保在預(yù)算范圍內(nèi)。

進(jìn)度問題：航天項(xiàng)目通常需要遵循精密的時(shí)間表，在特定的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)，因此需要管理進(jìn)度，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完成。

管理問題：航天項(xiàng)目涉及多個(gè)部門和專業(yè)領(lǐng)域的合作，需要進(jìn)行有效的項(xiàng)目管理和協(xié)調(diào)，確保各方都能夠按照計(jì)劃工作。

（二）應(yīng)用

對風(fēng)險(xiǎn)的管理可以分成兩種類型，一種是風(fēng)險(xiǎn)的定性管理，另一種是風(fēng)險(xiǎn)的定量管理。風(fēng)險(xiǎn)的定量管理主要是指在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，將量化指標(biāo)引入風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，定量評估風(fēng)險(xiǎn)。

一般來說，風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值是由風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生程度、發(fā)現(xiàn)難度和嚴(yán)重程度表示的。在FMEA（失效模型與影響分析）中，風(fēng)險(xiǎn)等級排序方法把風(fēng)險(xiǎn)的大小定義為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生程度、發(fā)現(xiàn)難度與嚴(yán)重程度的乘積。

其中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生程度表示出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率；風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)難度表示客戶察覺到風(fēng)險(xiǎn)的可能性或者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的敏銳度；風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度表示當(dāng)它出現(xiàn)時(shí)，會給項(xiàng)目帶來多大的影響。將這三個(gè)影響因子的數(shù)值分別取出來，就可以得到風(fēng)險(xiǎn)的量化數(shù)值[3]。

1.風(fēng)險(xiǎn)模型的建立

以航天項(xiàng)目的特征為依據(jù)，通常情況下，利用結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)構(gòu)建系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型，結(jié)構(gòu)模型可以劃分為目標(biāo)層、要素層和子因素層三層。在這三個(gè)層次中，目標(biāo)層是對結(jié)構(gòu)化建模的終極指導(dǎo)，也就是研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。要素層是影響項(xiàng)目實(shí)施效果的主要因素，可分為進(jìn)度、質(zhì)量和技術(shù)三個(gè)層次。子因素層是指對每個(gè)因素產(chǎn)生影響的因子，它也是建立結(jié)構(gòu)模型的基本因子，可以將其細(xì)分為生產(chǎn)節(jié)奏、計(jì)劃變動、質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生度、工藝紀(jì)律執(zhí)行度及產(chǎn)品成熟度等。

2.風(fēng)險(xiǎn)的量化評估方法

分因子分層定量法。在風(fēng)險(xiǎn)分析中，每一層次的影響因素都是最基本的，而每一層次的影響因素代表的風(fēng)險(xiǎn)大小又是影響評價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確性的重要因素。在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中引入風(fēng)險(xiǎn)等級排序法，將風(fēng)險(xiǎn)等級排序?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)難度和風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度三個(gè)等級[4]。

分因子層次評價(jià)法，即利用德爾菲法定量評估各個(gè)影響因子。德爾菲法也叫“專家考察”法，源于20 世紀(jì)40 年代末，最早被美國的蘭德公司采用。德爾菲法是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估中，選擇與項(xiàng)目有關(guān)的專家，在確定各個(gè)子要素的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)后，專家會根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)對各個(gè)要素評分，項(xiàng)目組將評分結(jié)果匯總起來，再一次向?qū)＜姨岢鼋ㄗh。如此循環(huán)四五次，才能讓專家們逐漸達(dá)成共識，做出最終判斷。

在子因素層中，每個(gè)因子的評估標(biāo)準(zhǔn)都可以按照風(fēng)險(xiǎn)的程度確定。比如，在子因素中，產(chǎn)品的成熟度：新的平臺，沒有成功的設(shè)計(jì)和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，可以將其設(shè)定為4 分；在現(xiàn)有的平臺上，具有1～2 種模式的成功設(shè)計(jì)和開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，得分為3 分；在現(xiàn)有的平臺上，對3 種或更多的模式進(jìn)行了成功設(shè)計(jì)和開發(fā)，得分為2 分；該平臺十分成熟，具有超過5 種模式的成功設(shè)計(jì)和開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，可得1 分。

因子層面和靶向?qū)用娴牧炕u價(jià)方法。在此基礎(chǔ)上，提出了一種新的航天工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征為依據(jù)，將原來的評點(diǎn)元素修改為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評點(diǎn)元素，全面判斷和分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的影響或危害，進(jìn)而獲得風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值。

按照風(fēng)險(xiǎn)值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，根據(jù)具體的情況，可以將風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為院級風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注、所級風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注和科室級風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注。

3.風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對及監(jiān)控

專家組分析導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度高的原因，在人員、設(shè)備、材料、方法和管理等環(huán)節(jié)制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于所級風(fēng)險(xiǎn)事件，相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)研究所在所內(nèi)進(jìn)行專項(xiàng)分析，在具體的工程執(zhí)行階段，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策。對此，有關(guān)單位要認(rèn)真地進(jìn)行整理和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)因素，采取相應(yīng)的對策。

四、當(dāng)前航天項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

因?yàn)楹教旃こ痰娘L(fēng)險(xiǎn)管理非常復(fù)雜，從一個(gè)單獨(dú)視角分析它的風(fēng)險(xiǎn)是有缺陷的，需要從航天工程體系的角度分析和管理其涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)，推動管理的革新，降低風(fēng)險(xiǎn)。

具體而言，要做的工作主要有三個(gè)方面。

第一，強(qiáng)化對航天工程的風(fēng)險(xiǎn)決策體系的研究和分析，以航天工程的集成管理模式為基礎(chǔ)，構(gòu)建航天工程的風(fēng)險(xiǎn)決策體系，有效識別和評價(jià)航天工程各個(gè)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，在評價(jià)的基礎(chǔ)上決定是否采取相應(yīng)的對策。

第二，對航天工程的風(fēng)險(xiǎn)管理和決策進(jìn)行動力學(xué)模擬。在此基礎(chǔ)上，基于仿真學(xué)理論，建立航天工程控制和決策的模擬模型，模擬分析工程實(shí)施過程中的安全性問題，提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。

第三，定量評價(jià)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，針對某一特定領(lǐng)域的技術(shù)因素，建立相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系和決策樹狀結(jié)構(gòu)，展開定量分析，進(jìn)而有針對性地化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[5]。

航天項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉問題較多，因此，要構(gòu)建相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)。具體來講，要構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)決策目標(biāo)體系、評價(jià)體系和約束體系，用健全的管理體系約束航天項(xiàng)目的管理。與此同時(shí)，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，盡可能地通過提前介入的方法防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而不是一味地消極應(yīng)對。

此外，對航天項(xiàng)目實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種有效方法，所以，要建立一套專門的航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，將其融入航天項(xiàng)目的研究和開發(fā)流程，通過制度化的方法推動航天項(xiàng)目的科學(xué)和健康發(fā)展。

五、結(jié)語

在航天項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)極其重要的內(nèi)容，也是推動航天事業(yè)發(fā)展的重要因素。雖然目前的航天工程中仍有很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)，但在航天工程的管理中融入風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理并科學(xué)精準(zhǔn)地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是十分必要和及時(shí)的，能夠最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，保障航天項(xiàng)目的安全順利實(shí)施。