面向文化數字化的檔案機構數字轉型策略研究
——基于Europeana《戰略2020-2025：賦能數字變革》的啟示★

賀譚濤 周一諾 楊璐羽

（1.中國人民大學信息資源管理學院 北京 100872；2.武漢大學信息管理學院 武漢 430072；3.吉林大學商學與管理學院 長春 130015）

0 引言

隨著數字技術對人類社會公共機構和社會組織活動的全方位滲透和改造，文化數字化已成為檔案機構在大數據時代優化服務，深入推進數字轉型戰略的重要牽引。全球范圍內中、美、英、澳多國均已發布聚焦文化數字化的戰略，進行頂層設計。例如我國《關于推進實施國家文化數字化戰略的意見》[1]中將推進多元主體的文化共享、開發利用作為重要任務加以布置，這亦與我國《“十四五”全國檔案事業發展規劃》[2]中對檔案機構的“加快檔案資源數字轉型”“推進檔案信息資源共享平臺建設”要求相契合。從實踐層面來看，歐美地區已在國家、國際層面開展數字文化資源集成、整合項目，且成效顯著。如德國的BAM門戶網站建設[3]、歐盟地區的Europeana項目[4]，現階段著眼于文化數字化的資源建設活動，已初步實現文化資源的數字化集成聚合與利用服務，并在戰略規劃中逐步將文化數字化資源建設向全局鋪開，延伸至文化數字化的其余要素。相較于國外，我國檔案機構盡管已參與至文化數字化的部分內容，但實踐經驗積累相對有限，仍需要進一步思考對接戰略規劃行動策略。因之，如何推進不同層級、地區和領域的檔案機構開展數字轉型工作以對接文化數字化要求有待進一步探索。

研究表明，文化數字化已成為檔案機構數字轉型的重要著力點。首先，文化數字化作為數字轉型重要組成部分已得到強調。一是充實了文化數字化的基本內涵，涵蓋構建集成且數字化的文化資源、文化服務、平臺以及檔案機構的協同治理等內容[5-6]。二是在明確內涵的基礎上，圖書館、檔案館、博物館等文化記憶機構在文化數字化建設中的參與空間得到初步探索，如統一數字資源平臺建設[7-8]、文化資源集成共享[9]、相關標準建設[10]等。其次，文化數字化的重要內容和推進策略，如數字能力建設[11]、數字工具平臺開發[12]、主體協作[13]、數字資源開發[14]等，亦在檔案機構的數字轉型探索中得以明確。總體而言，現有研究已基本明確文化數字化工作作為檔案機構數字轉型的重要組成部分，可有效牽引轉型工作，然而如何以更為系統的方式開展檔案機構面向文化數字化的數字轉型仍有待進一步探索。

由此，本文以形成檔案機構面向文化數字化的數字轉型實踐策略為目標，選擇Europeana發布的《戰略2020-2025：賦能數字變革》[15]戰略，對其進行文本分析。在梳理其中面向文化數字化的數字轉型內容基礎上，明確戰略設計要點，進而形成面向我國文化數字化情境的檔案機構文化資源整合的實踐策略。選擇Europeana發布的戰略規劃主要在于：（1）Europeana是文化數字化工作的領導機構，目前在資源層面已集成了以檔案機構為主要組成的四千家文化遺產機構的近六千萬件可在線訪問的文化資源。實踐層面檔案機構的深度參與亦使得其在戰略規劃中可更為深入地布置文化數字化的有關要求，具有代表性；（2）Europeana所發布的戰略規劃亦在文化層面與數字歐洲戰略相對接，這和我國檔案機構對接數字中國建設開展檔案資源建設、服務平臺開發等文化數字化工作有相近的設計思路，具有借鑒意義。

1 檔案機構文化數字化的轉型參照：《戰略2020-2025：賦能數字變革》

Europeana自成立以來就將以數字方式分享歐洲文化資源作為其重要使命。經過數十年的發展，Europeana通過一致的標準和政策，已集成了以檔案機構為主要組成的四千家文化遺產機構的近六千萬件可在線訪問的文化資源，現已成為歐洲地區文化資源聚合、開放共享的重要推動力量。而在“數字歐洲”計劃的推動下，Europeana亦將支持歐洲地區包括檔案機構在內的公共文化機構數字轉型作為近期的關鍵任務進行部署。為此，Europeana發布《戰略2020-2025：賦能數字變革》，對數字轉型要求下的文化資源整合的愿景、面臨的挑戰和關鍵任務，以及Europeana的目標、立場職責進行戰略布局。由于大量的檔案機構參與至Europeana主導的文化資源建設進程，因而相關要求亦可作為檔案機構文化數字化轉向的重要參照。

通過梳理后發現，Europeana對包括檔案機構在內的歐洲公共文化機構開展數字轉型的愿景、為推進相關機構轉型其自身的職責定位以及轉型所面臨的關鍵挑戰和關鍵任務進行了詳細闡述。具體內容如下：

1.1 戰略目標

Europeana在戰略中闡述了自身對于公共文化機構數字轉型的整體期待和基本思路。其核心在于構建數字驅動的公共文化機構和文化驅動的歐洲。Europeana認為包括檔案機構在內的公共文化機構應將數字化融入其運作和思維方式的各個方面來實現數字轉型，幫助歐洲公民更好地獲取、接觸多樣性的文化，進而形成更為寬容、更具凝聚力的歐洲社會。

1.2 Europeana的職責定位

Europeana基于自身對于數字轉型的理解與設想，明確了自身的職責定位。通過梳理，可發現Europeana的職責定位如下：

（1）優化數字文化資源質量，促進資源開放共享。一方面Europeana強調自身作為歐洲文化資源聚合地和訪問窗口的作用。要求在平臺提供真實、可靠且易于創建和共享的多樣化文化資源。另一方面Europeana則關注歐洲乃至全球公共文化機構的文化資源建設，要求自身在協助資源整合、開放的過程中尊重各地的文化多樣性，并以標準化的格式形成高質量的文化資產，以數字方式實現資源的共享和檢索利用。

（2）提供易用且開放的專業知識和數字工具，提升以檔案機構為主的公共文化機構數字轉型能力要求。一方面，Europeana應積極開發滿足歐盟委員會要求的人工智能、電子翻譯、機器學習等數字工具，支持公共文化機構的資源整合、開放工作；另一方面，則是形成支持公共文化機構數字轉型的知識，如Europeana及其組織應針對氣候變暖等全球性風險提出相應的處置方法和最佳實踐。

（3）構建數字轉型的創新型社區，形成文化資源整合的交流平臺。Europeana希望作為圖檔博等公共文化機構開展數字轉型的合作節點，匯聚開展文化資源整合工作的核心力量，如文化遺產數字轉型項目參與主體以及各類公共文化機構等，形成強有力的伙伴關系。同時，在形成合作組織的基礎上，促進公共文化機構、各項目主體相互交流行業知識與最佳實踐，實現互惠互利。

1.3 關鍵任務

為實現戰略規劃設計的目標愿景，Europeana識別到現階段數字轉型的主要挑戰在于：數字基礎設施效能低下，公共文化機構難以實現資源在線共享；缺乏高質量的文化資源，影響數字內容的可獲取性以及難以實現檔案機構等公共文化機構的數字資源及思維方式的一致性。由此，Europeana從基礎設施建設、文化資源質量以及能力建設方面設置關鍵任務：

1.3.1 加強數字基礎設施建設

Europeana作為歐洲文化資源聚合的中心節點，其數字基礎設施建設一方面連接文化資源提供方，協助其開展文化資源發布、檢查、監測等管理工作，另一方面則面向文化資源用戶，提供更為高效且人性化的資源利用服務。

在對接文化資源提供方上，Europeana一是強調應在意見征集和測試階段與資源提供方協商的基礎上，建設更為高效的資源聚合基礎設施Metis，允許資源提供方在此提交、檢查、發布并更新文化資源。同時該基礎設施需要滿足對文化資源元數據集進行驗證以優化資源發布流程的功能。二是應為資源提供方提供基本的數據統計服務，幫助其了解資源的基本信息（如資源數量、種類）以及資源使用的洞察信息，如瀏覽次數最多的資源、用戶國籍統計等。

第二，作為整個社會背景性存在的封建等級秩序，不僅束縛人們的行為，同時禁錮人們的思想，使得倫理道德在很大程度上承擔了法律的作用，整個社會泛道德化。《小學·明倫》思想中的五倫關系作為社會的顯性道德，更是如此。比如，夫妻關系中，一夫多妻現象不僅存在，甚至作為妻子的一方不能提出異議；長幼關系中對庶子、庶女等的看法，認為庶子女應該尊重和服從嫡長子言行等；君臣關系中，君甚至可以隨意決定臣的生死，臣無力抵抗；朋友關系中，為盡朋友之義，甚至可以以傷害他人生命作為代價。毋庸諱言，這些均是封建糟粕，我們應予以批判和舍棄。

在優化用戶的資源利用服務體驗方面，Europeana一是要求優化文化資源獲取方式，允許用戶通過不同類型但規則一致的APIs獲取特定類型的文化資源，或以關聯數據技術、語義檢索等方式支持用戶開展資源檢索。二是希望構建用戶的資源管理空間，要求形成資源管理系統，允許用戶在Europeana平臺創建、組織和保存資源集，以供研究、參考和再利用。

1.3.2 提升文化資源質量

提供優質的文化資源仍是Europeana的核心內容。文化資源內容及其元數據兩方面的質量提升以及相關行動在戰略層面得到強調。

在增加優質內容方面，Europeana一方面需保證文化資源組織、整合的質量。要求資源提供者根據文化資源發布框架（Publishing Framework）對低質量的數據采取補救措施，鼓勵使用資源描述框架（RDF）統一描述資源，并通過關聯數據等方式與外部資源建立關聯，提升互操作性。另一方面則強調文化資源的內容設計與編排，突出“故事性”。Europeana呼吁文化資源的內容提供者采用季度編制策略，開展不同主題的文化資源策展，形成支持多語言的展覽、博客文章等不同類型的文化產品。

在改善元數據質量上，Europeana主要通過以下兩種方式開展工作：一是在機制層面，Europeana一方面希望通過排名、目標設立等舉措促使資源提供者優化元數據。Europeana根據資源發布框架中對元數據層面的質量要求，發布元數據優化目標并對元數據質量進行排序，促進資源提供者優化元數據。同時，允許其成員國和資源聚合方在其范圍內設定元數據優化目標。另一方面強調眾包平臺的“游戲化”，鼓勵用戶參與元數據著錄。Europeana鼓勵用戶通過CrowdHeritage、EnrichEuropeana等眾包平臺參與元數據的著錄、充實工作，并計劃在資源提供者中推廣眾包平臺，以實現對眾包結果的驗證、檢測。二是在數字工具應用上，Europeana重點圍繞元數據質量優化的自動化進行。一方面，Eoropeana強調將使用項目資金對元數據質量改進的半自動化工具進行測試，并在評估測試結果的基礎上考慮將其部署到核心服務中。另一方面，Europeana希望引入具備技術創新能力的第三方機構探索基于人工智能的元數據質量自動化改進。為此，需要構建一個允許資源提供方提供、分享注釋數據集的空間。在此基礎上委托Europeana Initiative中具有學科專長的第三方研究機構通過機器學習方法訓練數據集，進而形成自動化的元數據質量優化解決方案。此外，在歐洲地區多語言的背景下，Europeana亦強調可通過電子翻譯服務實現文化資源元數據的多語言化。

1.3.3 培育公共文化機構的數字能力

除了從數字基礎設施建設和文化資源質量提升兩方面加以規劃外，Europeana亦強調自身作為以檔案機構為主的公共文化機構數字轉型指導者的身份，在戰略層對如何培育公共文化機構的數字能力加以設計。為此Europeana主要從以下三方面入手：

一是Europeana尋求成為一個知識共享與服務中心，為培育公共文化機構能力提供學習資源。一方面為公共文化機構專業人員提供諸如數字化、元數據豐富、語義互操作等方面的指導方針、標準或最佳實踐，另一方面在Europeana的聚合者論壇定期組織講習班，從語義增強、人工智能工具、元數據著錄技術等方面為專業人員提供學習機會。

二是Europeana發展支持公共文化機構數字轉型的合作網絡，為培育其能力提供交流平臺。Europeana希望通過其兩大組織網絡——Europeana聚合者論壇和Europeana網絡協會，確保各機構意識到社區和伙伴關系在提升涵蓋檔案機構在內的公共文化機構能力水平上的重要意義。主要通過為公共文化機構提供適當資源，如鼓勵合作伙伴使用機構所開發的數字工具、建立專家中心等方式支持數字轉型。

三是嘗試擴大Europeana的合作范圍與空間，為培育檔案機構能力鞏固基礎。一方面Europeana作為國際性組織，需要充分協調其合作方與所在國之間的關系，因而在戰略中提出將與各成員合作，與其所在國的數字文化遺產政策實現更好協調；另一方面則希望促使各類公共文化機構更加深入地參與其中，提供其專業能力與知識，如知識產權、信息專業等領域的國際性協會、組織等。

2 面向文化數字化的檔案機構數字轉型要點

基于Europeana對自身及以檔案機構為代表的文化機構的文化數字化轉型要求的梳理，可發現在文化數字化的背景下，檔案機構的數字轉型應朝向異質文化資源的數字化集成、共享開放轉變，并以此為核心任務綜合考量主體、標準、工具等相關要素。由此，結合文化數字化的內涵特征，可給出面向文化數字化的檔案機構數字轉型要點如下：

2.1 檔案機構文化數字化的推動因素：跨機構組織主導的數字轉型力量集成

面向構建異質文化資源體系的目標，文化數字化行動的開展應當要求跨機構的領導組織從不同方面對文化數字化進行系統布局，并整合不同層級、地域或領域的檔案機構數字轉型力量。此外，也需要在統一領導的前提下逐步形成跨機構、跨主體的交流、協作平臺。

首先，文化數字化工作應在具備多元職責定位的領導機構下統籌開展。文化數字化應視作構建文化資源共享開放目標下一系列不同主體在標準規范、實踐指南、平臺工具下進行的系統工程。由此，一方面需要形成主導文化數字化進程的領導機構以協調各方開展實踐行動。例如戰略規劃中顯示Europeana已作為歐洲文化數字化進程的中心節點，在數字轉型中發揮領導作用。另一方面來看，領導機構應面向文化數字化下的數字轉型形成多元職責，在資源聚合、平臺工具建設、知識技能培訓等多方面發揮作用。如在戰略規劃中，Europeana的職責就包括促進資源共享開放以及數字轉型相關知識、最佳實踐指導的開發和積累等。

其次，應在跨機構組織的領導下整合參與數字轉型的推動力量，這既包括具備資源或專業知識的檔案機構或數字轉型機構，亦包括在社會化參與理念下，吸引社會力量參與其中。一是應以跨機構領導組織為中心節點，逐步擴大合作機構，形成面向文化數字化的數字轉型合作網絡。例如，Europeana作為眾多機構形成的合作節點，在強調現有機構應重視伙伴關系的基礎上，希望進一步擴大參與機構的種類與數量，如知識產權、信息專業等領域的國際性協會等。二是吸收社會力量參與文化數字化實踐，這亦是構建數字轉型推動力量的組成部分。例如戰略規劃中提到，在元數據的著錄工作上，以眾包的方式鼓勵普通民眾或用戶參與。

2.2 檔案機構文化數字化的核心要義：利用導向下的公共文化資源建設

為社會提供標準統一且開放的數字形態文化資源是檔案機構文化數字化的核心要義，戰略顯示以利用為導向的公共文化資源建設與服務得到相應設計，主要強調以標準化和互操作為要求，充分采用創意開發、機制設計和技術工具利用等方式實現資源的高質量建設和優質的公共文化服務。

首先應在文化資源互操作的要求下，以標準化的方式形成高質量的文化資源。一是應具備共同遵循的文化資源建設標準規范，明確其在內容、元數據等方面的質量要求。Europeana發布的戰略顯示，文化資源發布框架（Publishing Framework）已作為一致性的標準對文化資源的內容及其元數據要求進行規范。同時，Europeana亦鼓勵復用現有的規范性做法提升與外部資源的互操作性，如通過資源描述框架（RDF）統一描述資源，并以關聯數據的方式建立與外部資源的具體聯系。二是標準的落實以及文化資源的開發應通過一定的機制加以實現，提高可行性。在標準落實上，Europeana在戰略規劃中提出了元數據質量提升機制，如通過“游戲化”的眾包機制推動社會力量參與元數據著錄，以元數據質量排序的方式倒逼文化資源提供者優化元數據。在內容開發層面，Europeana提倡對文化資源按季度或主題進行資源編排與設計，突出“故事性”，形成展覽、博客等不同形式的文化產品。

其次，優化用戶的文化資源服務體驗亦是文化數字化的重要內容。一是應優化資源的獲取、檢索方式，顯現文化資源的內在關聯。為此，Europeana在戰略中強調應充分開發關聯數據、語義檢索等檢索方式，豐富文化資源背景信息，提升資源的可獲取性和可瀏覽性。同時，面向研究人員等專業用戶，Europeana亦強調形成具有共同規則的API工具，如有關搜索、注釋以及實體的API等，以支持特定目的的文化資源利用。二是可逐步形成個性化的文化資源服務，協助用戶從資源獲取走向資源的綜合集成利用。為此，Europeana在戰略中提出將為用戶開發獨立的資源管理空間，允許用戶在其中創建、組織、保存文化資源館藏以供利用。

2.3 檔案機構文化數字化的支撐要素：以數字工具開發帶動數字能力培育

文化數字化需要檔案機構在其數字轉型過程中形成數字化的工作流程以及運作方式。戰略顯示，Europeana將為歐盟地區的檔案機構等公共文化機構打造必要的文化數字化工作平臺和數字工具，并相應推動數字能力建設，以支持其數字轉型。

首先，文化數字化的建設離不開數字工具或平臺的有力支撐。一是應為參與文化數字化的檔案機構，即文化資源提供者開發設計必要的數字平臺，允許機構在其中開展文化資源的提交、發布、更新等工作。Europeana提出應在需求調研和充分協商的基礎上，對Europeana的資源聚合基礎設施Metis進行升級改造，允許資源提供者在其中完成文化資源及其元數據的發布、檢查等具體工作。二是在平臺建設開發的同時，為其匹配必要的數字工具或功能以支持文化資源整合和利用工作。戰略顯示，一方面針對文化資源整合，Europeana重點指向文化資源元數據整合工作，提倡形成自動或半自動化的元數據質量提升工具。為此，Europeana通過自行研發和引入高校等科研機構的方式，利用人工智能、機器學習等技術開發元數據質量檢測與提升工具。另一方面針對文化資源開發利用，Europeana希望為文化資源提供者形成基本的數據統計工具，為有關機構掌握文化資源種類、數量以及利用情況提供可視化的途徑。

其次，強調數字能力建構推動文化數字化工作向觀念、能力等非顯性因素延伸亦是重要內容。Europeana在其戰略規劃中充分認識到了數字能力建構在推進文化數字化中的關鍵作用。例如Europeana認為應通過建立專家中心、組織數字轉型講習班以及提供指導方針、標準或最佳實踐等方面貢獻專業知識。同時，亦鼓勵專業機構基于自身專業或實踐分享知識。

3 啟示：面向文化數字化的檔案機構數字轉型策略

我國的文化數字化戰略已初步勾勒出我國檔案機構的應為和可為之處，從資源聚合關聯、數字平臺搭建、機構數字轉型以及領導機構設置方面均給出戰略設計。但檔案機構如何基于戰略要求落實面向文化數字化的數字轉型工作仍需要在行動層面得到更系統、詳實的安排。由此，基于對Europeana《賦能數字變革》戰略的分析，并結合我國文化數字化戰略中的有關要求，提出我國檔案機構面向文化數字化的數字轉型策略如下：

3.1 堅持集中領導下的多元主體協同參與

文化數字化需要在統一規劃、設計和領導的基礎上，不斷吸納文化數字化的利益相關方在其中貢獻內容。一方面，在我國已明確由國家文化數字化戰略工作領導小組組織領導文化數字化的前提下，檔案機構面向文化數字化的數字轉型工作應充分對接、遵循前者形成的原則性要求與規定。另一方面來看，不同領域的檔案機構作為實際開展文化數字化的主體，在數字轉型過程中需要充分發揮能動性，形成不同領域內不同層級的文化數字化小型聚合網絡。例如，在國家層面可由國家檔案局牽頭，在地方層面可由省級檔案局負責，引導各級各類檔案館在一致性的要求下開展數字化工作。此外，充分引入社會力量參與文化數字化活動貢獻內容，亦是文化數字化的重要方向。在我國強調公共文化數字化和文化產業數字化的戰略背景下，文化產業公司、科技公司、高校可參與其中的資源開發、數字工具建設以及文化數字化路徑、標準探索等不同方面。社會公眾則可基于眾包的方式參與文化資源建設的具體工作，如轉錄、元數據著錄等。

3.2 統一標準規范下的公共文化資源體系建設

在我國提出文化大數據體系的建設背景下，檔案機構的數字轉型應基于數據層級考慮文化資源建設的有關內容。一是應在統一的標準規范下形成數據層級的細顆粒度、高質量文化資源。一方面應探索形成文化資源的互操作標準及指南。由于我國各地文化數字化進展不一，可在不同領域內文化數字化主管部門的牽頭下，由文化數字化成效顯著的地方檔案機構組成標準設計、制定工作組，形成復用程度高的互操作標準規范。另一方面則應充分借助新興信息技術提升公共文化資源整合、開發的效能，如借助人工智能中的自然語言處理、機器學習等技術，實現文化資源的自動轉錄、實體標注等工作。二是檔案機構應將數據層級的資源整合結果應用于公共文化產品和服務的深度開發，形成更具個性化的服務與產品。一方面在我國強調公共文化資源數據開放的背景下，以開放格式提供可互操作的數據資源，并配置相應的APIs、數據分析工具以提高利用效能應得到探索。另一方面而言，隨著公共文化資源數據開發后的可交易性得到確認，檔案機構可借助文化產業市場主體在文化資源產品、服務建設上的優勢和社會影響力，擴大文化產品的社會效益和經濟效益。

3.3 面向數字能力建構的檔案機構技術工具開發

檔案機構的文化數字化不應局限于資源聚合與提供利用，而應在此基礎上實現檔案機構的數字能力建構和工作流程的數字化再造，這亦需要數字技術和數字素養、文化觀念在其中加以支撐。一方面，依托數字工具平臺建設再造檔案機構的工作流程，并提升數字能力。我國文化數字化戰略已要求公共文化機構將文化數據采集、加工等流程作為經常性工作，因而配備相應的數字工作平臺、工具成為必要，如文化資源的加工與標準化處理平臺、語音自動轉錄工具等。而面向公共文化服務則應有集成性的資源獲取、利用平臺與工具。另一方面來看，通過數字技術與數字工作流程的逐步鋪陳，應在檔案機構形成面向文化數字化的數字轉型所必需的觀念與文化。檔案機構可將文化數字化戰略作為機構數字轉型的又一觸發點，從而使對機構數字轉型的理解超出簡單的工具層面，而深入到資源、服務乃至觀念層面。此外，檔案機構應逐步形成必要的數字、數據能力與素養，以便更好地服務于面向文化數字化的檔案機構數字轉型工作，如可開發形成數字能力評估量表，并在檔案機構內部設立相應的考核機制促進工作人員的觀念、素養與能力轉變。

4 結語

通過對Europeana《戰略2020-2025：賦能數字變革》戰略進行梳理明確了戰略設計的主要內容。隨后基于對戰略內容的分析，初步總結出面向文化數字化的檔案機構數字轉型要點，進而提出了我國檔案機構面向文化數字化戰略的數字轉型策略。然而研究層面對文化數字化的內涵與要義討論仍在持續，且單一戰略文本的挖掘亦無法反映檔案機構面向文化數字化的數字轉型全貌，仍有待后續研究在深入探究文化數字化內涵、特征以及行動路徑的基礎上，為檔案機構面向文化數字化的數字轉型提出可行策略。