國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應研究
——基于合成控制法

張娟

(廣東東軟學院 廣東佛山 528225)

1 引言

我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，一直致力于實現(xiàn)現(xiàn)代化進程。科技自主創(chuàng)新是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和提升國際競爭力的關鍵。黨的二十大報告指出，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，通過原創(chuàng)性引領性科技攻關，打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，實施國家重大科技項目，增強自主創(chuàng)新能力。為了加速科技創(chuàng)新，我國近年來出臺了一系列政策措施，其中建立國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策是推動自主創(chuàng)新、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和地區(qū)發(fā)展的重要舉措。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策提供了一系列的支持措施，包括財政資金支持、優(yōu)惠稅收政策、知識產(chǎn)權保護、人才引進和培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等。這些政策措施旨在吸引和集聚創(chuàng)新要素，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，提高自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

在此背景下，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的出臺是否促進了中國創(chuàng)新能力的提升？通過政策支持和引導，各地建立了一批創(chuàng)新載體和創(chuàng)新平臺，這些平臺是否提供了更好的創(chuàng)新環(huán)境和條件？企業(yè)和科研機構的創(chuàng)新能力是否得到了有效提升？這些都值得深入探討。

2009年，我國首個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)北京中關村成立以來，我國學者對自主創(chuàng)新示范區(qū)的相關問題進行了研究。研究主要集中于以下幾方面：(1)關注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展增長的關系，如李文梅(2022)以福廈泉國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例，構建城市群型國家自主創(chuàng)新示范區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與科技創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)模型；(2)關注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關系，如馬宗國(2023)以21個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的條件組合和多元路徑；(3)關注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在創(chuàng)新發(fā)展路徑上的作用，如曹玉平(2023)評估了武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對湖北省多層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響效果。

總之，我國學者在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)研究方面進行了廣泛而深入的探索，從經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新路徑和績效評價等多個角度為示范區(qū)的發(fā)展提供了重要理論和實證支持。相較現(xiàn)有研究，本文的研究貢獻主要有：(1)采用了嚴謹設計的準自然實驗方法，致力于估計自主創(chuàng)新區(qū)政策與區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化之間的因果效應，通過準自然實驗的設計，能夠更精確地控制其他干擾因素，從而準確評估政策的實際影響；(2)著重考察自主創(chuàng)新區(qū)政策對不同區(qū)域和不同層次創(chuàng)新水平的促進效應。

2 研究假設

2.1 自創(chuàng)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)化作用

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策旨在通過建立示范區(qū)，培育和推動自主創(chuàng)新。此外，自創(chuàng)區(qū)對于區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)化通過不同的路徑作用于不同的創(chuàng)新水平層次，據(jù)此，本文提出假設：

H1:自創(chuàng)區(qū)能夠促進區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平；

H2:自創(chuàng)區(qū)對促進區(qū)域創(chuàng)新高中低端產(chǎn)出水平具有差異性。

2.2 自創(chuàng)區(qū)地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應的地區(qū)異質(zhì)性

鑒于不同地區(qū)具備要素稟賦差異，自主創(chuàng)新區(qū)政策將對地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應產(chǎn)生差異化影響。當然，即便在具備不同要素稟賦的地區(qū)實施相同的經(jīng)濟政策，其結果也會有所不同。由于自主創(chuàng)新區(qū)在初始階段，政策措施和創(chuàng)新能力尚不發(fā)達，對區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟增長的促進作用有限。因此，在制定自主創(chuàng)新區(qū)政策時，有必要充分考慮地區(qū)特征和要素稟賦差異，以實現(xiàn)最佳地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應。

據(jù)此，本文提出假設：

H3: 自創(chuàng)區(qū)地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應存在地區(qū)異質(zhì)性。

3 實證研究設計

3.1 模型設定

合成控制法(Synthetic Control Method)是一種實證分析方法，用于評估政策、事件或干預對某一受影響單位的影響。Athey & Imbens(2017)將合成控制方法稱作“過去15年中政策評估文獻中最重要的創(chuàng)新”。其基本原理是通過構建一個合成的“合成控制組”，代表受影響單位在沒有干預的情況下可能的發(fā)展趨勢。合成控制法通過比較受影響單位的實際觀測值與合成控制組的期望值，可以量化干預對受影響單位的影響效果。

對于個體j∈1，...，J+1，個體1為自創(chuàng)區(qū)政策影響下的省份即處理組，個體2至J+1是潛在的控制組個體，“控制組庫”(donor pool)。對于時間t∈1,..., T，政策發(fā)生前時期：t=1,..., T_0，政策發(fā)生后時期：t=T_0+1,..., T。估計目標為自創(chuàng)區(qū)政策推出后被處理個體的政策效應。當t>T_0時，如式(1)所示：

其中，τ1t代表政策效應，和分別代表自創(chuàng)區(qū)政策影響下的省份個體接受政策影響、假如未經(jīng)政策影響的潛在結果，其中需要特別注意的是估計。

在模型中，時間固定效應δt表示各省市自主創(chuàng)新區(qū)政策推出的時間差異，θt為參數(shù)向量，Zi表示未實施自主創(chuàng)新區(qū)政策的控制組變量，?t表示無法觀測到的因子，μi表示不同省市的固定效應，εit為誤差項。為了構建合成控制組，需要通過加權最小二乘回歸來估計合成控制組的期望值。

假設第一個個體(i=1)為受自創(chuàng)區(qū)政策影響的單位，其余M個省市i=2,...M+1均未實施自創(chuàng)區(qū)政策。假設(K*1)維向量W=(ω2,… ,ωH+1)為權重向量。其中，Wm表示第m個省市在控制組中所占的比重，且權重總和為1。構建的合成控制組結果可以表示為：

“合成控制”即控制組個體的加權平均。如式(3)所示：

此時，處理效應如式(4)所示：

對于權重的選擇，分為不同控制組個體的權重選擇，以及不同變量間的權重選擇。控制組個體間的權重選擇方面，Abadie & Gardeazabal(2003)以及Abadie, Diamond &Hainmueller(2010)建議，所選擇的權重應使合成控制組與處理組在事前結果變量的預測值最為接近。

3.2 變量說明

3.2.1 區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化變量

本文為研究自創(chuàng)區(qū)政策對于各省市地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化的影響，選擇創(chuàng)新產(chǎn)出變量為被解釋變量，借鑒曹玉平(2023)的研究將創(chuàng)新產(chǎn)出定義為低、中、高端創(chuàng)新，如表1所示。

表1 變量測度及數(shù)據(jù)來源

3.2.2 預測協(xié)變量

根據(jù)自創(chuàng)區(qū)相關研究文獻，如曹玉平(2023)、王欣(2023)為使合成控制法的合成值能夠較好地對處理省份觀測值進行合成，且考慮數(shù)據(jù)可得性問題，本研究從以下方面選取變量作為預測協(xié)變量：

4 實證結果分析

為驗證假設3，本文將處理組分為東部、中西部兩個區(qū)域，把具有相似經(jīng)濟發(fā)展水平及要素資源稟賦的江蘇、廣東作為東部地區(qū)的代表性省份。另外，為合理確定觀測時間，選取中西部地區(qū)代表省份湖南和四川。以下分別對兩個區(qū)域的自創(chuàng)區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應采用2003—2022年的指標數(shù)據(jù)，用合成控制法進行分析，并核算出各區(qū)域代表省份各層次創(chuàng)新產(chǎn)出的實際觀測值與合成值的反事實估計值的差值，進而分析得到自創(chuàng)區(qū)政策對于各區(qū)域代表省份區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的個體效應。

4.1 合成東部地區(qū)評估結果

考慮政策推行的時滯效應，本文把政策干預年設定為2016年。合成控制組對東部區(qū)域代表省份廣東、江蘇的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應進行了較好的擬合。圖1給出了東部區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應的總體效應估計：

圖1 東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化總體效應

其中，實線代表真實東部省份區(qū)域創(chuàng)新效應實際值軌跡，虛線代表合成東部區(qū)域擬合值軌跡。從專利總量效應來看，在觀測期2016年以前，實線與虛線貼合緊密，說明觀測期之前的合成東部區(qū)域?qū)φ鎸崠|部區(qū)域具有較好的擬合。2016年以后，代表真實東部區(qū)域的實際值軌跡明顯超過了合成東部區(qū)域擬合值，兩者之間的垂直距離代表了自創(chuàng)區(qū)政策推出后的政策干預效應。代表從專利總量方面來看，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新具有優(yōu)化效應。

從創(chuàng)新產(chǎn)出的層次方面來看，代表高端創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)明專利、代表真實東部地區(qū)的實際值軌跡與代表合成東部地區(qū)的虛線值軌跡大致重合，說明從高端創(chuàng)新產(chǎn)出來看，自創(chuàng)區(qū)的政策效應不明顯。

代表中端創(chuàng)新產(chǎn)出的實用新型發(fā)明在2016年之前合成擬合效果良好，在2016年以后，真實值軌跡明顯大于合成擬合值的軌跡。這說明在中端創(chuàng)新產(chǎn)出方面，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)具有明顯的優(yōu)化效應，當然優(yōu)化效應還需進行安慰劑檢驗以證實其真實性。

代表低端創(chuàng)新產(chǎn)出的外觀設計效應中的真實值與合成擬合值無明顯差異，表明從低端創(chuàng)新層面來看，自創(chuàng)區(qū)政策效應不明顯。

4.2 合成中西部地區(qū)評估結果

湖南省2015年1月成立長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)含長沙市、株洲市、湘潭市3市。四川省于2015年6月成立成都國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。本文同樣把政策干預年設定為2016年，得到中西部創(chuàng)新優(yōu)化效應擬合結果，從專利總量效應來看，中西部地區(qū)在觀測期2016年之前合成擬合良好，2016年以后中西部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應不明顯，甚至由于低端創(chuàng)新產(chǎn)出的明顯降低造成專利總量的下降，此評估結論還需進一步安慰劑驗證。

4.3 安慰劑檢驗

從東部和中西部地區(qū)的合成評估結果來看，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)政策實施具有明顯的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應，中西部地區(qū)則不明顯。但這一結論是否具有統(tǒng)計顯著性還并不清楚，為保證研究結論的有效性及穩(wěn)健性，采用Abadie(2003)提出的安慰劑檢驗方法，通過隨機置換的方式，對上述結論進行顯著性檢驗。結果顯示：東部地區(qū)安慰劑檢驗P值基本都低于中西部地區(qū)。其中，東部地區(qū)專利總量及實用新型專利的P值均小于0.1，說明自創(chuàng)區(qū)政策對東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應在10%的水平上是顯著的。其余各項安慰劑檢驗結果如表4所示。

表4 研究結論總結

從表4可以看到，東部地區(qū)的專利總量及實用新型創(chuàng)新優(yōu)化效應通過了顯著性檢驗，假設1在部分地區(qū)得到了驗證。而東部地區(qū)高端發(fā)明專利及中端實用新型創(chuàng)新優(yōu)化效應通過了顯著性檢驗，而高端的發(fā)明專利創(chuàng)新優(yōu)化效應及低端的外觀設計創(chuàng)新優(yōu)化效應都不明顯。假設2在東部地區(qū)得到了驗證。東部地區(qū)區(qū)域優(yōu)化效應通過安慰劑檢驗，而西部地區(qū)的專利總量創(chuàng)新效應及外觀設計創(chuàng)新優(yōu)化效應并未通過安慰劑檢驗。這說明自創(chuàng)區(qū)政策的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應具有地區(qū)差異性，假設3得到驗證。

5 結語

綜上所述，結合合成控制法評估結論和顯著性檢驗結果，最終結論為：

自創(chuàng)區(qū)政策的推出對于東部地區(qū)代表省份的中端創(chuàng)新和高端創(chuàng)新起到了顯著的優(yōu)化作用。中端創(chuàng)新一般指的是技術創(chuàng)新，包括新技術的研發(fā)和應用等方面的創(chuàng)新。高端創(chuàng)新則更加注重科研的前沿性和創(chuàng)新性，涉及更高級別的科學研究和技術突破。自創(chuàng)區(qū)政策的推出為這些創(chuàng)新提供了更多的支持和資源，包括財政投入、人才引進和科研機構的支持等，從而促進了中高端創(chuàng)新的發(fā)展。

然而，在低端創(chuàng)新方面，自創(chuàng)區(qū)政策的促進作用并不明顯。低端創(chuàng)新一般指的是產(chǎn)品的外觀設計和實用新型專利等方面的創(chuàng)新。相對中高端創(chuàng)新來說，低端創(chuàng)新更加注重產(chǎn)品的市場適應性和實用性，對于科技含量和技術水平的要求相對較低。因此，自創(chuàng)區(qū)政策的支持重點可能更多放在中高端創(chuàng)新上，對于低端創(chuàng)新的促進作用相對較小。

總的來說，自創(chuàng)區(qū)政策對于東部地區(qū)代表省份的創(chuàng)新具有積極的優(yōu)化作用，特別是在中高端創(chuàng)新方面。這表明自創(chuàng)區(qū)政策在推動中高層次創(chuàng)新方面具有更大的促進效果。然而，對于低端創(chuàng)新來說，自創(chuàng)區(qū)政策的促進作用相對較小。因此，在制定創(chuàng)新政策時，需要充分考慮不同層次創(chuàng)新的特點和需求，以實現(xiàn)更全面和均衡的創(chuàng)新發(fā)展。