“一帶一路”背景下我國企業境外環境行為法律風險及應對策略

馬 天 周鳳萍

（青海民族大學法學院,青海 西寧 810007）

2022年3月，國家發展改革委等部門聯合印發了《關于推進共建“一帶一路”綠色發展的意見》，提出了進一步推進共建“一帶一路”綠色發展，讓綠色切實成為共建“一帶一路”底色的總體要求；綠色發展也是中國共產黨二十大精神的核心內涵之一。“一帶一路”沿線各國環境法治建設狀況差異較大，導致我國企業對外投資場域面臨多種不確定性，如我國企業在境外進行投資建設時可能面臨環境準入、環評審批、環境訴訟、環境責任等法律風險。因此，環境風險的應對成效成為決定我國企業對外投資項目成敗的關鍵因素。中國作為“一帶一路”的主要倡議者，對環境風險的應對范式應當展現出大國擔當與風貌。本文對我國企業境外環境行為的諸多環境法律問題進行深入剖析，力求為我國企業境外投資與環境保護責任之間長期存在的固有矛盾提出有效的應對之策。

1 “一帶一路”倡議為沿線國家協同治理環境帶來機遇

“一帶一路”沿線大部分國家和地區處于氣候及地質變化的敏感地帶，自然環境十分復雜，生態環境多樣而脆弱。部分沿線國家土壤貧瘠，處于干旱、半干旱地區，沙漠化和荒漠化問題嚴重，森林覆蓋率低于世界平均水平。諸多環境問題亟待得到雙邊乃至多邊協同治理，而“一帶一路”倡議的提出為其帶來了歷史性機遇。

1.1 “一帶一路”倡議為沿線國家提供政策溝通平臺

在推動構建人類命運共同體的過程中，中國始終秉持共商共建共享原則，與各國分享發展紅利，與世界共享發展機遇。隨著“一帶一路”建設的推進，中國生態文明建設為促進全球經濟可持續發展、維護全球生態安全作出的貢獻在國際上獲得了很高的評價。作為發展中國家，中國制定與國情相適應的政策法規，具有豐富的環境治理經驗，對于同為發展中國家且生態環境較為脆弱的“一帶一路”沿線國家具有借鑒意義。“一帶一路”作為國際合作重要平臺，為各國提供了環境政策溝通平臺，對中國同沿線國家在環保理念、政策和實踐方面的交流具有促進作用。在各國法律的基礎上，“一帶一路”倡議推動了多邊區域環保戰略的協同，加深了各國在環保領域的政治互信和利益融合，為中國同沿線國家共建環保協同治理的法律體系提供了重要機遇。

1.2 “一帶一路”為沿線國家重塑發展觀及更新域內環境法提供了重要契機

2015年3月28日，在國家發展改革委、外交部、商務部聯合發布的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》就明確提出，要“在投資貿易中突出生態文明理念，加強生態環境、生物多樣性和應對氣候變化合作，共建綠色絲綢之路”。近年來，在“一帶一路”沿線，已有不少國家意識到發展不能以犧牲環境與枯竭資源為代價。部分國家已開始推行可持續發展戰略，制定相關環保法律，加大環境資源保護力度，因地制宜地發展經濟[1]。隨著“一帶一路”建設的推進，如何兼顧經濟發展與環境保護，成為國際社會關注的重要課題。“一帶一路”也為沿線國家更新域內環境法提供了重要契機。

2 我國企業境外環境行為面臨的法律風險

當前，我國企業境外環境行為面臨的法律風險主要包括環境準入風險、環評審批風險、環境訴訟風險以及環境責任風險等。

2.1 環境準入風險

在國際投資中，東道國常常以“污染”為由對外來投資進行抵制[2]。以中國JL項目被拒案為例，JL項目已經通過我國生態環境部的環境影響評價審批，若進入越南海防市內，對該市經濟發展無疑是一大助力，面對8億美元的投資金額及先進的生產技術和環保工藝，按理來說海防市政府應當沒有理由拒絕。然而按照越南的環境標準，該項目涉及的造紙工業是污染環境的首要行業，最終越南因可能造成的環境污染而拒絕接受該項目。

該案反映了越南對環境準入進行了嚴格的限制。尤其近年來受新冠疫情影響，越南對我國企業在越南投資的限制級別更是從“限制落后產能及高污染行業”轉向全面禁止[3]。此外，隨著各國環境保護意識的增強，多國對環境準入進行了嚴格的限制，如2015年的《幾內亞投資法》《南非投資保護法》；2016年的《老撾投資促進法》《緬甸投資法》《納米比亞投資促進法》[4]。可以說，我國企業境外投資面臨著更高的環境準入風險。

2.2 環評審批風險

嚴謹的環境影響評價是我國企業對外投資成功的前提。以某中資企業加蓬盧安果國家公園項目叫停案為例[5]，某中資企業在盧安果國家公園進行地層勘探時，不慎造成了化學物質和泥漿污染水體，且該項目環境影響評價程序有誤，未能同加蓬盧安果國家公園的生態地位相適配，采用與其他地方一樣的開采標準，最終導致該項目被盧安果國家公園委員會叫停。

該案反映了幾個問題：第一，該中資企業對東道國的法律并未事先了解，面對盧安果國家公園這樣的受保護區域，開采標準依然與其他地區一樣，可見其對外投資項目所參照的環境標準較為寬松，以致與東道國嚴格的環境標準發生沖突。第二，對于勘探行為對環境造成的惡劣影響，該中資企業稱并未被告知盧安果國家公園屬于受保護地區，也未獲知加蓬政府在環保方面的指令，可見我國與東道國在合作過程中缺失環境協同管理組織。從該案中也可得出啟示，我國企業在東道國投資的項目應嚴格按照東道國法律規定積極開展環境影響評價，否則一旦造成環境污染，投資企業將會受到當地法律制裁，同時還會影響我國國家形象。

2.3 環境訴訟風險

對外投資過程中，我國企業由于環境違法行為造成環境影響，將會面臨被東道國政府、公益組織或民眾提起訴訟風險。2019年1月，某中資企業開始在俄羅斯伊爾庫茨克從貝加爾湖取水開發瓶裝水銷往東亞，該瓶裝水項目早在2017年3月就得到了當地政府的書面認可，雙方于當月簽訂了供水協議。然而當地居民和環保組織卻因擔心該企業的生產將會破壞貝加爾湖生態系統而提出抗議。抗議最終演變為訴訟，繼而引起了俄羅斯政府的關注。2019年3月12日，俄當局下令重新對該項目的環保性進行評估審核，并強調要適用“最嚴格的環境評估標準”。3天后，伊爾庫茨克當地法院下令永久禁止該中資企業在當地的取水行為。

根據《俄羅斯聯邦環境保護法》第104條、第177條，企業違反環境法律規定，個人和組織有權對其提起訴訟并主張損害賠償。在俄羅斯，環境訴訟周期長，且容易提起反復訴訟，對我國跨境企業十分不利。該案中，該中資企業在與地方政府簽訂完協議后，沒有充分考慮到當地民眾及環保組織的訴求及其背后存在的訴訟風險，導致面臨最嚴格的環保審查與司法訴訟，并最終敗訴。

2.4 環境責任風險

例如，安哥拉對外資企業給予國民待遇，利用低門檻吸引外資投入[6]。實際上，盡管東道國對此類環保義務未以法律形式予以強制，但在很多情形下，投資企業依然無法逃避承擔環境責任，且承擔環境責任大小在很大程度上取決于東道國當地經濟發展狀況以及民眾對環境違法行為的抗議程度。東道國政府往往會迫于各方壓力對投資項目征收高額環保稅，甚至停發許可證、責令停產等，直至最終撤銷項目。

3 我國企業境外環境行為法律風險的應對路徑

3.1 提高國內立法同國際法之間的協同度

國際法與國內法之間逐漸形成一種“動態利益協調”的新型關系。即國內法和國際法雖存在著明顯區別，但兩者的利益趨向是一致的，這就決定了國內立法理應與國際法保持協同性。協調兩者的主要方法是“求大同存小異”。

“求大同”主要體現在兩個方面：第一，國內法要堅持國際法的主要原則，如尊重國家主權原則、可持續發展原則、公平原則等國際環保原則，以及尊重國際慣例等。第二，在制定國內環境責任法時，國內法體系可借鑒國際法普遍原理。例如，在國際環境法中，WTO規則推行國際環境保護制度時，將義務性條款置入利益性條款中，從而加大國際環境法的實施力度。同理，國內環境法在制定企業環境責任條款時，可以將企業環保義務性條款置入企業利益性條款中，以此保障規制力度。

“存小異”主要體現為兩個方面：第一，注重原則性和靈活性的統一，即中國在簽署國際環保條約時，也要根據國情堅持自己的立法原則和立場，對某些條款作保留，這種優先與保留的結合，正是原則性和靈活性的統一。第二，加強環保企業試點示范建設，打造具有中國特色的環保企業樣板。結合國家生態文明建設示范區、“綠水青山就是金山銀山”實踐創新基地建設等，打造一批優秀環保企業樣板，通過多種渠道對典型案例進行宣傳推廣。依托《世界環境公約》《生物多樣性公約》《聯合國氣候變化框架公約》締約方大會等多邊合作交流平臺，積極向國際社會宣傳多邊協同進行環境治理與保護的中國經驗和中國方案。

3.2 建立專門的國際環保協同機制

與沿線國家共同建立專門的環保協同機制能有效預防和規制企業境外環境危害行為。環保協同機制主要有3個組成部分，即環境信息溝通機制、環境行為監督機制、環境爭端解決機制。首先，環境信息溝通機制是基礎。建立專門的環境信息溝通機制是中國與沿線國家形成長效性環境協調治理的前提條件，主要包括建立跨部門、跨區域的環境信息數據庫，實時更新相關國家的環境政策信息，相關國家需加強內部各部門的橫向溝通，形成統一的話語體系；建立環境突發事件對外通報機制，使相關國家可以提前對環境突發事件做好應對措施；促進多方參與，推廣環保技術，鼓勵沿線國家間對環保技術進行交流與合作，提升綠色效能，實現多元目標。其次，環境行為監督機制是防線。專門的環境行為監督機制對企業的環境行為具有糾偏功能，建設內容主要包括擴大監督主體范圍，監督主體除了可以是政府組織外，還可以是由社會團體、環境公益組織、環保協會等非政府組織建立的第三方監督機構，這樣的監督主體更具靈活性，能較好發揮監督功能；賦予第三方監督機構監督職權，以保障其監督效力，并配套相應保障措施，如獎懲制度等。最后，環境爭端解決機制是保障。建立多邊環境爭端解決機制是維護爭議兩國友好關系的關鍵。充分考量利益平衡原則來解決環境沖突問題，通過約定沖突法來解決環境爭端問題。通過沖突規范來指導環境受害國適用法律，可以有效地避免環境法律沖突。

3.3 發揮企業的主體作用

3.3.1 加強對投資企業的普法指導

“一帶一路”不同法域規則隱含不同的環境法律風險，由政府牽頭開展對外投資企業的普法培訓是有效預防境外環境法律風險的第一步。首先，參與“一帶一路”倡議的投資企業應當先向國內環保部門就投資項目進行備案登記，需要提交送審材料，如企業項目計劃書、投資項目適應當地環境的可行性報告、對東道國的環境法律適用情況實地調研報告，以及環境問題預防措施等內容。其次，環保部門審查后，對于企業提交材料有不足之處的，尤其是有關東道國環境法律內容，應當安排專業人員對其進行講解，比如在兩國環境法規定的環境標準不一的情形下，應建議企業按照較高環境標準開展項目。其中進行講解的專業人員隊伍主要由在國際環境法治前沿、國際環境保護領域具有一定影響力的海外投資專業人才，以及東道國本地法律人員組成，形成合力指導力量，保證企業在東道國投資時充分了解該國法律，減少違法環境行為。最后，環保部門應當定期開展企業對外投資的普法培訓，邀請相關領域專家、學者講授最新的國內外生態環境保護法律法規及標準規范、企業環保合規及風險防范、環境污染治理對策等，以案釋法，使普法培訓具有較強的針對性和可操作性，切實增強企業經營者的環保法律意識。

3.3.2 建立激勵機制

第一，建立正向激勵機制。推動共建“一帶一路”高質量發展的目標是實現高標準、惠民生、可持續。在加大環境行為規制力度的同時，要避免環境準入更高導致企業畏懼向境外投資。自2020年我國提出“雙碳”目標以來，為激發企業支持環保工作的自覺性和主動性，各地圍繞“雙碳”目標發布獎勵和補貼政策。例如，北京市通州區政府鼓勵企業開展“碳核查”，對獲得“碳中和企業”認證的企業，最高一次性補助50萬元。深圳市工業和信息化局發布“碳達峰”扶持計劃操作規程，對單個項目最高資助1 000萬元。廣州市黃埔區政府鼓勵企業主動開展碳減排評估及達峰評估，對獲得評估報告的企業給予一次性補貼5萬元。以上獎勵措施對企業積極開展節能減排降碳工作具有推動作用，同樣適用于提高我國對外投資企業承擔環境責任的自覺性和主動性。對參與倡議的企業進行環境信用等級評價；對主動投建綠色節能和潔能產品、實施綠色開發技術并帶來一定綠色效能的企業頒布“綠色發展先進企業”稱號。由國際環保合作組織在相應網站設立“跨國企業環境信息公布專欄”，設置“環保榮譽信息展覽專題”，對于獲取環保信譽稱號的企業，通過專欄報道對其進行宣傳并優先納入國家建設的試點范圍內，以此提升企業的國際影響力和可信任值。此外，還可對環境信用等級高及獲取相應榮譽稱號的企業給予政府專項扶持金獎勵、政策支持和稅收優惠等激勵。

第二，建立反向激勵機制。除了當前對企業環境違法行為進行懲罰措施，如停發許可證或取消經營權、征收高額的環保稅等，還可通過提高企業再次面向境外投資的門檻或公布環境信用等級較低的企業，對企業施以輿論壓力。隨著社會大眾環保意識的增強，與環境相關的聲譽已經成為影響生產者經濟效益的重要因素。環境信用等級較高企業帶來的競爭及輿論雙重壓力使企業得到反向激勵，對企業提高環保自覺性具有積極意義。

4 結語

隨著“一帶一路”倡議的不斷推進，我國企業境外投資規模將會持續擴大。與此同時，我國企業境外投資所面臨的環境法律風險也將日趨嚴重。因此，在“一帶一路”背景下，我國企業在進行境外投資時應靈活應對外部環境的變化，要不斷提高對環境風險的防控能力，而運用法律手段對我國企業境外的環境行為進行規制，既能起到強制性的規范作用，又能向世界展示中國推進綠色發展的決心，為促進國際經濟與環境的協調發展提供有力的制度保證，亦是對黨的二十大精神的良好踐行。在環境保護與經濟發展并進的思路下，提高我國現行環境法律與國際法和相關國際協定的協同度、建立國際環保協同機制以及發揮企業的主體作用等舉措，勢必能夠為推進企業境外投資領域的可持續發展起到重要作用，進而為“一帶一路”沿線國家的綠色發展和環境協同治理提供中國樣本與中國智慧。