“雙碳”目標下資源型企業綠色創新驅動因素實證研究

孫泉輝 金紹君 朱金堯 馮青藍 劉 燕

1（廈門大學管理學院，廈門 361000）2（國網浙江省電力有限公司，杭州 310007）3（國網浙江省電力有限公司紹興供電公司，紹興 312000）

自工業革命起，全球平均氣溫的上升速度不斷加快，導致全球性氣候變化現象的出現，將災害性極端天氣的發生率增加至更高的水平［1］。在大量溫室氣體導致的氣溫上升以及生態環境巨變背景下，綠色低碳理念出現并得到了極大的發展，現已成為全球實現可持續發展的一個重要客觀要求。于2015年12月通過并在2016年11月正式生效的《巴黎協定》 設定了長期發展目標，力求對全球平均氣溫升幅進行控制，不能超過工業化前水平2℃，最好在1.5℃之內［2］。同時，指出碳達峰碳中和（以下簡稱“雙碳”）的路徑，現全球絕大多數國家與地區作為締約方批準了這一協定。截止到2021年3月底，全世界已經有80 個國家和地區將更新的國家自主貢獻目標提交至聯合國。除此之外，以聯合國環境規劃署統計并得出的最新研究報告結果為參照可知，現階段全球已經大約有130 個國家及地區作出承諾，即在21世紀中葉達成碳中和的偉大目標，上述國家及地區碳排放量在全球2020年碳排放總量中所占比例為65%［3］。需要強調的一點是，目前作出碳中和承諾的國家數量越來越多，正在以越來越快的速度增加［4］。據此可知，全球現階段已經達成一個共識，即加大對氣候變化的應對力度，優化應對效果，努力實現“雙碳”目標［5］。在這一背景下，我國也設定了“雙碳”目標，力爭在2030年與2060年分別實現碳達峰及碳中和。2021年，我國政府工作報告中首次納入了“雙碳”這一愿景，可以說，這是我國面向整個國際社會作出的減碳承諾［6］。

實際上，“雙碳”目標的達成體現的不只是對碳排放總量控制以及社會發展兩個重要目標的統籌考慮，還體現在低碳循環經濟運行體系的構建上，其與新的發展理念相契合［7］，所涉及的領域非常多，既將化工、石化等有著較高二氧化碳排放占比的行業輻射在內，又需要生產型與消費主導型行業進行全面與有效協同及配合［8］。在“雙碳”目標的實現中，綠色創新發揮著尤為重要的作用。綠色為美麗中國的主色調，而創新則在經濟強國發展中發揮著主動力的作用，近年來，我國愈發強調經濟由高速增長向高質量發展的積極與有效轉變，在這一背景下，綠色創新已然成為一個必然要求［9］。“推動綠色發展，促進人與自然和諧共生”，這是我國在當前新階段和新格局之下對綠色創新發展給予高度重視的體現。綠色創新要求最大限度地實現資源的節約，最小化對環境產生的不利影響，特別是在“雙碳”目標的驅動之下，綠色創新效率的提升對于資源環境約束的平衡以及社會經濟高質量發展具有積極意義，為其內在要求及戰略選擇。從資源型產業視角來看，其主要建立于不可再生資源的生產加工基礎之上，屬于一類持續發展的產業體系，對其形成原因進行分析，主要是受到了特定資源稟賦、重工業優先和重點發展以及特定區位地理條件等相關因素的綜合影響。在我國資源富集而經濟發展水平較低的西部地區社會經濟發展過程中，資源型產業發揮的作用不容忽視，在當前新形勢下需要解決通過綠色創新實現可持續發展的問題，這對于我國經濟綠色低碳循環發展以及“雙碳”目標的加速實現具有重要的推動作用。正是在這一背景下，本文對資源型企業綠色創新相關問題展開研究，明確其驅動因素。

1 相關研究綜述

針對綠色創新驅動因素展開的各項研究應被劃歸至環境戰略與創新管理的交叉范疇，而所謂綠色創新，主要是國家、產業和企業各個相關層面達成可持續發展戰略目標過程中一個非常重要的手段。在各類經濟主體中，企業不僅最為基本，活躍程度還最高，會在極大程度上對產業發展水平的高低及其走向產生影響，也正是如此，以企業為面向對象，針對其綠色創新相關問題（本文主要圍繞影響和驅動因素展開）進行深入思考與分析，無論是在理論層面，還是在現實意義上，對綠色發展的重要性均十分明顯。從研究方向上來看，學者們和相關人士主要圍繞經濟學和管理學視角，在此基礎上對綠色創新的主要驅動因素進行分析。張浩與胡敏佳（2023）［10］在構建綠色創新效率指標評價體系的基礎上，對Super-SBM 模型加以運用，從實證視角分析我國長江經濟帶的綠色創新效率，進一步地，在Dagum 基尼系數的支持下，與Malmquist 指數分析方法相結合，檢驗了效率在不同區域所表現出來的差異，以及對效率的不同產生影響的相關因素，指出研究區域綠色創新效率從整體上呈波動上升趨勢，相較于上游地區以及中游地區而言，下游地區的綠色創新效率明顯要更高一些。嚴翔等（2021）［11］以社會網絡為視角展開，從實證層面針對綠色創新效率所呈現出來的空間關聯特點及其影響因素進行探究，發現省級綠色創新效率之間的相互依賴關系和空間溢出渠道均呈現出逐年遞增的發展之勢，與之相伴隨，空間關聯網絡密度也越來越大，各地區均會受到其他地區乃至整個網絡發展情況的影響，雖然在不斷發展過程中逐漸實現了對以往等級森嚴的空間結構的打破，網絡結構的穩定程度越來越高，但是不可否認，各個地區綠色創新效率的協同發展依舊有比較大的提升空間。董會忠等（2021）［12］對SBM 模型、ESDA 以及SDM 模型進行聯合運用，從深層次實證分析粵港澳大灣區的綠色創新效率演化情況及其影響因素，發現研究區域的綠色創新效率有比較好的發展走向顯現出來，先后經歷增長期、衰退期以及重振期3個階段，在區域內部，城市綠色創新效率存在城市梯度以及中流驅動的區域差異特點。楊朝均等（2021）［13］基于對空間杜賓固定效應改進模型的運用分析綠色創新的驅動因素，指出在進行綠色創新投入的過程中，如果堅持開放經濟戰略，會明顯發揮出對綠色創新投入的促進作用，亦有利于其空間溢出效應的發揮。

概括而言，學者們早期針對綠色創新驅動因素展開的研究將關注重點更多地放在外部環境與制度因素上，包括規制、市場及技術等；近年來，綠色創新驅動因素的研究多從理論視角展開，大多將企業和個體層面相關因素對綠色創新產生的影響作為關注重點，不過，對綠色創新產生驅動的各項因素具有綜合性特點，除企業與個體之外，還對網絡組織、環境政策等均有涉及。對此，本文圍繞環境政策、組織與個體以及網絡組織3 個層面展開，進行“雙碳”目標下資源型企業綠色創新驅動因素的深入研究及思考。

2 研究假設

2.1 環境政策與綠色創新

從環境政策所產生的驅動力來看，綠色創新主要受到兩個方面的影響：（1）環境規制對企業經營和發展形成的壓力；（2）形式多樣的扶持對企業創新產生的推動作用。在規制形成的壓力上，來源主要包括政府所制定的各類約束資源能源浪費、環境污染的政策，對企業經營與發展行為所做的行政控制，針對行業整體發展制定的具體規范以及針對企業違反規制的行為實施的懲處等，它們會將相關參與方置于相應的壓力之下；而在政策的扶持上，則主要包括政府以生態保護和資源能源節約為目標針對企業制定的優惠政策，以及對企業享有各類支持的推動等。對當前實際形勢進行分析，學者及業界人士圍繞環境與制度在綠色創新發展方面產生的影響還沒有達成共識，不過通過收集與總結已有的相關研究可以知道，在企業綠色創新的實施過程中，環境政策形成的壓力及推動扶持能夠在相應程度上將驅動作用發揮出來。本文認同這一觀點，故提出假設：

H1：在資源型企業發展過程中，環境政策層面所產生的驅動力可以對其綠色創新產生積極的促進作用。

2.2 組織和個體與綠色創新

在自組織理論的指導下，企業為了實現對綠色創新組織及系統的構建，需要有內外部各類相關因素為其提供支持，在相應程度上發揮驅動作用。企業在進行綠色創新機制的制定和落實過程中，自身綠色文化、組織結構以及相應的激勵和管理制度的支持必不可少，而在利益相關者理論指導下，在企業綠色戰略的制定與實施上，利益相關者不同，產生的影響亦有很大的差異。企業首先會對關鍵利益相關人員進行辨識，將組織內部各利益相關者可能產生的影響作為重要考慮因素，與此相結合制定相應的具有主動特點的綠色戰略，采取有效措施保證戰略落實的有效性，這對于企業雙元綠色創新有利局面的達成具有積極意義。在自然資源基礎觀的指導之下，企業綠色創新的實現有相應的關鍵資源為其提供支持，而這些關鍵資源對綠色投資能力、員工培訓和參與以及綠色組織能力等要素均有涉及，加大對這些資源的投入力度，能夠發揮出對企業綠色創新的推動作用。正是在上述理論指導及分析的基礎之上，本文認為企業綠色創新發展中組織與個體層面的驅動力以內生變量的形式而存在，能夠將關鍵驅動作用發揮出來。因此本文提出以下假設：

H2：在資源型企業發展過程中，組織和個體層面的驅動力可以對其綠色創新產生積極的促進作用。

2.3 網絡組織與綠色創新

資源型企業在進行綠色創新的過程中，應有針對性地圍繞原材料、可回收物資利用以及廢料管理整個供應鏈層面加大變革力度，并保證變革的持續性。對此，企業需要建立起和供應鏈上各個合作伙伴如供應商以及客戶等的密切聯系，保證協同運作的有效性。具體實踐指出，企業之間的合作推進得越順利，實現綠色創新的可能性就會越大。另外，相較于企業結構特征而言，網絡活動這一綠色創新驅動因素的重要程度往往更高，企業通過建立起與供應商及網絡合作伙伴等的密切聯系，可以發揮出對企業的推動作用，使其在環保創新技術的支持下實現產業鏈的進一步延伸，并助力循環經濟積極發展有利局面的加速形成。在整個供應鏈上，資源型企業與其上下游企業之間相互依賴而又彼此影響，打造出一個命運與共的循環經濟生態局面，通過同步化與集成化運作工作的開展，將商流、信息流、資金流以及物流等集成在一起，共同發揮出對商業生態系統向高級有序方向演化的推動作用，而這一系統恰恰可以為企業實現綠色創新打下重要基礎，營造一個良好的生態環境。因此本文提出以下假設：

H3：在資源型企業發展過程中，網絡組織層面的驅動力可以對其綠色創新產生積極的促進作用。

3 資源型企業綠色創新驅動因素實證分析及結果

3.1 變量設定與測量

在對綠色創新驅動力的主要來源進行測量時，本文將其劃分為環境政策、組織與個體、網絡組織3 個層面研究。在環境政策層面，以激勵理論的指導為基礎，對環境政策影響綠色創新的情況作兩個方面的劃分，分別為正激勵與負激勵，驅動力主要對規制導致的壓力、補貼與扶持形成的推動予以涉及。在組織與個體層面，考慮的因素主要包括企業內生力量對綠色創新產生的驅動作用，覆蓋的內容有預期收益、管理制度以及激勵機制等。在網絡組織層面，則重點考慮主要供應鏈上下游企業綠色戰略的影響等方面的驅動。表1所示為3 個層面綠色創新驅動力的測量量表。

3.2 研究方法

主要以具體的研究目標為參照執行問卷設計任務，與前文提出的3 個假設相結合，對變量題項進行設計，將具體的測量量表確定下來，為后續假設檢驗工作的推進奠定基礎。本文主要從3個層面展開，針對其驅動力對企業綠色創新產生的實際影響設計問卷，對問卷的終極目標進行界定，即為實證研究工作的全面與準確推進提供切實可靠的數據層面的支持。從主要內容上來看，問卷由以下幾方面構成：（1）企業的基本信息。所涉要素包括企業所在地區、企業成立的具體年限、企業所屬的行業以及企業的實際發展規模等；（2）綠色創新驅動力來源。用于獲取在企業綠色創新的實施過程中，來自環境政策、組織與個體以及網絡組織3 個不同層面的驅動力所產生的影響及其具體的影響程度。

3.3 數據來源

為了實現對本文研究過程中需要的各類數據的全面及準確獲取，同時確保所得研究結果有足夠高的普適性，本文進行調研區域的設定，包括山西、廣西、廣東、河南等地，面向對象為各個地區的資源型企業。問卷調研從2022年2月到2023年7月，共計收回問卷631 份，剔除有殘缺的、選項比較單一或存在重復性的無效問卷，一共獲取598 份問卷。

4 實證結果與分析

4.1 信度檢驗

信度檢驗主要是對測量結果的穩定程度進行檢驗。本文主要采用Cronbach's α 信度系數對量表的信度進行分析。檢驗結果見表2所示。

表2 量表信度檢驗結果

進行信度檢驗，目的是檢驗測量結果的穩定程度。為了將此項工作做好，保證準確性，本文利用Cronbach's α 信度系數執行量表信度檢驗任務，得到表2所示信度檢驗結果。

根據表2 可以看出，環境政策扶持的推動力所包含的4 個指標Cronbach's α 值在0.801～0.817之間，表明環境政策扶持推動力層面的內部一致性信度非常理想。同理，環境政策規制的壓力、組織與個體層面的驅動力、網絡組織層面包含的每個指標對應的Cronbach's α 值都大于0.8，故可以認為綠色創新驅動力的量表內部一致性和穩定性均較好，信度較高。

4.2 假設檢驗

本文利用層次回歸分析方法，執行對3 個層面驅動力及其交互效應對企業綠色創新產生的實際影響，亦即對前文所提3 個假設進行驗證，進一步地，明確交互效應。具體而言，將綠色創新作為被解釋變量，將環境政策、組織與個體、網絡組織3 個層面的驅動力作為解釋變量，進行多元回歸分析模型的構建，完成對各層面驅動力對企業綠色創新主效應的實證檢驗任務。

通過SPSS19.0 進行層次回歸分析，結果如表3所示。

表3 綠色創新驅動力回歸分析結果

對回歸分析模型加以運用執行檢驗任務的過程中，必須將多重共線性、異方差以及自相關等問題作為重要考慮因素。（1）對多重共線性進行判斷，通過方差膨脹因子的分析結果可以知道，最大值未超過5（2.528），故而可以證明解釋變量之間并沒有多重共線性問題存在；（2）執行異方差分析任務，主要是對殘差項散點圖的方式加以運用，所得結果顯示，殘差項散點有無序狀態分布的特點，故此可以得到結論，即模型沒有異方差問題存在；（3）完成自相關分析任務。在本文的研究過程中，因為運用的數據屬于截面數據，故通常情況下無須進行序列自相關問題的考慮；在此基礎之上，基于對DW 統計量的運用完成對自相關的檢驗，所得結果顯示，DW 值處在1.8～2.1 的區間范圍內，意味著模型確實不存在自相關問題。

根據表3，環境政策層面的驅動力（模型1：0.361，p＜0.001）、組織與個體層面的驅動力（模型2：0.125，P＜0.01）和網絡組織層面的驅動力（模型1：0.449，p＜0.001）均會在相應程度上影響資源型企業綠色創新活動的開展，這些影響均為正向影響，且均具有顯著性，故而驗證了本文的3 個假設；環境政策層面驅動力和組織與個體層面驅動力的交互項（模型2：0.292，p＜0.001）的影響是正向的，而環境政策與網絡組織驅動的交互項（模型2：-0.328，p＜0.001）的影響則是負向的。

為了能夠從更為深入的層次把握3 個層面之間交互項對綠色創新產生的影響，執行對樣本的分組任務（兩組），并在此基礎上進行簡單的斜率檢驗。具體而言，在環境政策驅動力高／低水平的個體中，組織和個體驅動力以及網絡組織驅動力均會正向影響資源型企業的綠色創新，且兩類影響均具有顯著性，另外，對于不同的個體來說，斜率有顯著的差異顯現出來。受到高／低不同水平環境政策的驅動，可以得到組織和個體驅動力以及網絡組織驅動力同資源型企業綠色創新之間的關系，分別如圖1 與圖2所示。

圖1 環境政策層面驅動力與組織和個體層面驅動力的交互作用

圖2 環境政策層面驅動力與網絡組織層面驅動力的交互作用

一般情況下，交互作用有兩種類型的劃分：（1）增強型作用；（2）干擾性作用。根據圖1 可以知道，環境政策和組織與個體兩個層面驅動力之間的交互效應應為增強型作用，在環境政策驅動力持續增強的過程中，組織與個體驅動力對企業綠色創新產生的正向影響程度會越來越高；而與之相反，根據圖2 可以知道，環境政策和網絡組織兩個層面驅動力之間的交互效應為干擾性作用，即在環境政策驅動力持續增強的過程中，網絡組織產生的正向影響程度會越來越小。

5 結論與建議

在“雙碳”目標下，綠色創新已經成為資源型企業的一條重要發展路徑。本文通過實證檢驗發現，來自環境政策、網絡組織和組織與個體層面的驅動力會發揮出對企業綠色創新的促進作用，且這一促進作用具有顯著性；而通過進一步的回歸分析比較能夠知道，組織與個體驅動力對企業綠色創新產生的影響最大，意味著綠色創新的實現以企業內生力量為重要來源。通過分析不同層面驅動力之間的交互作用能夠知道，環境政策和組織與個體驅動力之間的作用屬于增強型，而網絡組織與環境政策驅動力之間的作用屬于干擾型，網絡組織與組織個體驅動力之間并沒有顯著的交互效應。基于這一研究結論，本文提出以下發展建議：

（1）對于政府來說，應切實提高對綠色創新的重視程度，在國家競爭力戰略的制定與實施中納入綠色創新的內容，發揮出綠色創新在能源消費結構調整方面的重要作用，對資源型企業長時間以來始終受市場驅動這一被動局面予以扭轉。同時，通過供需雙邊政策激勵為綠色創新營造良好的環境，為實現綠色創新供應鏈的構建，進行支持平臺的搭建，以此發揮出對綠色創新技術普遍開展的推動作用。

（2）對于資源型企業自身來說，應在企業戰略中對綠色理念進行融合，既要基于自身內在資源整合能力的支持加快綠色創新實施進程，又要在綠色供應鏈管理的基礎之上構建價值實現重要平臺，打造有利的商業模式。除此之外，企業還需要從戰略層面切實提高對綠色創新活動的重視，運用綠色創新，發揮出對資源型企業綠色轉型發展的驅動作用。