文獻綜述寫作及其特性研究

張 賡

（中南林業科技大學，湖南 長沙 410004）

一、文獻綜述的定義與特點

文獻綜述在科技期刊學術論文以及畢業論文中均占有十分重要的地位，是闡述研究內容時常用的一種論文表達形式，一篇有深度的論文，文獻綜述是必不可少的內容。針對文獻綜述的概念，表1 為近幾十年來不同學者關于文獻綜述的不同定義的概括。

縱觀此表，文獻綜述的定義在不斷發展完善的過程中形成如下特點：

第一，綜合性。文獻綜述中的“綜”便是要求在進行一個研究內容的文獻綜述時，需要針對該目標進行大量資料的搜集，并將之綜合分析，以最精練的語言概括最全面的內容。綜述內容覆蓋面廣，在資料收集之后對其進行文獻綜述時需要考慮到的內容十分廣泛，歷史背景、前人的研究成果、研究現狀、發展動態以及研究中存在的爭議點等均是文獻綜述需要覆蓋的內容。需要強調的是，綜述不應是材料的羅列，而是對閱讀和收集的材料加以歸納、總結，并做出評論和評價。

第二，評述性。文獻綜述中的“述”要求在進行文獻綜述時，需要對收集到的信息進行歸納總結外，還需全面、深入、系統地分析和評價綜述內容，并上升到理論的層次，以體現作者個人對此研究的獨到見解和觀點。同時，其還要求指出研究的不足之處，即研究方法是否恰當，研究是否有未涉及領域，理論問題是否有爭議、是否有研究空白，或者研究不深入，還有哪些理論問題沒有解決等，包含了所有有待進一步研究的內容。所以，評述是展示研究角度和方法的重要內容，是論文主題的理論基礎，是綜述的靈魂。

第三，理論性。文獻綜述作為三次文獻，不僅有研究資料、數據等信息內容，還有評論、觀點和見解，具有一定的理論性。文獻綜述既要以時間為線索，總結某一專題的研究成果、分析其研究現狀、進展和理論前沿情況以及展望研究方向；又要以空間為尺度，從世界、國內、省內到本地進行比較研究，以進行借鑒、對比，找出本研究的發展趨勢和規律，使研究更有層次性、邏輯性和客觀性。

第四，靈活性。文獻綜述體現了內容和形式多樣性，一是文獻綜述的篇幅大小不等，綜述性專著可達數十萬字以上，博士論文的綜述有幾千字，普通論文也有幾百或上千字；二是其采用的參考文獻多少不一，多則50 條以上，少則也有10 條左右，一般還要有一定數量的外文參考文獻；三是文獻綜述的形式多種多樣，有理論性文獻綜述、歷史性文獻綜述、背景式文獻綜述、方法性文獻綜述等等。

根據文獻綜述的如上特點，我們可以將其定義為以某一研究課題的大量相關文獻為基礎，對該課題研究的歷史背景、研究成果、發展現狀、前景展望、爭論焦點等信息進行整理與總結，并在其中融會個人觀點的一類系統而全面的論述文體。

二、文獻綜述的種類

依據文獻綜述所采取的闡述模式，其被分為背景式綜述、歷史性綜述、理論式綜述、方法性綜述、整合式綜述等五類[17]（見表2）。

表2 文獻綜述種類

第一，背景式綜述。該類綜述最為常見，常位于文章的開頭部分。采用背景式綜述時，課題研究所延伸的范圍較廣，同時開展的研究數量較多，便于歸納總結。

第二，歷史性綜述。該類綜述主要是對一個課題涉及的內容進行綜合性介紹，常依歷史發展為線索進行展現，因而能清楚地顯示該課題的思想及理論的發展歷程。

第三，理論性綜述。這種綜述類型側重于比較分析，其將同一個課題下的不同觀點進行羅列，讓讀者清楚地了解到其間的差別，還可以應用于理論創新之中。

第四，方法性綜述。方法性綜述所針對的對象為研究方法，即對不同研究方法之間的優缺點與差異進行比較羅列，有助于后來者在進行研究時選擇恰當的研究方法。

第五，整合式綜述。這種綜述方式以概括性為主，主要是對某一特定研究內容的相關研究動態進行總結，因而注重研究現狀的發展情況。

三、文獻綜述的結構

文獻綜述的特點表明，其主要是評述此項研究的歷史背景、現狀和發展方向。因此，在對某一研究對象進行文獻綜述時，需要介紹綜述過程中涉及的相關資料，同時對該研究對象的背景、成果、現狀、動態、發展及作者個人的評述等進行說明，因此文獻綜述可以按照如下結構進行撰寫，即前言、主題、總結和參考文獻。[18]不同結構的內容之間存在著遞進關系，同時承載著不同的功能。

前言部分位于文章開頭，首先提出問題，對整篇文章進行一個粗略的展示，因而包含寫作目的、意義作用、相關概念、綜述范圍、研究現狀、資料來源、爭論焦點等內容。

主體部分則是文章的骨架，這部分的內容將文獻綜述中的“綜”與“述”都進行展示，因而此部分占據文章最大的篇幅。一般分三個部分：一是歷史介紹。以時間順序，介紹此項研究的緣起和各研究階段的情況，并總結各階段的研究成果；二是現狀分析。梳理國內外的研究現狀及各派觀點，然后進行總結、歸納和分析，特別是對研究焦點進行分析和比較；三是展望趨勢。在分析理論前沿情況的基礎上，對此項研究的發展方向和趨勢進行展望，以引導理論工作者深入研究。

總結部分則是對文章的一個總結，就是對主題部分闡述的內容進行歸納、總結和概括，并對此進行系統分析和評議，這部分內容需要體現作者個人的觀點。

參考文獻部分則是將綜述過程中收集并應用到的文獻進行羅列，羅列時需做到清晰準確（圖1）。

圖1 文獻綜述結構

四、寫作步驟

正確的寫作步驟決定著文獻綜述質量的優劣，同時也決定行文過程能正常進行。圖2 為一篇文獻綜述需要經過的步驟，其包括課題選擇、文獻收集與閱讀、提綱擬定、成文修改。

圖2 文獻綜述寫作流程圖

第一，課題選擇。課題的選擇為文獻綜述的開始，也是其關鍵所在。通常課題的確定需要考慮以下幾方面的因素：一是課題是否符合研究者個人研究及興趣需要。一般選題都與作者專業相符合，作者在此領域有一定的研究，積累了較豐富的素材，有一定的理論成果，了解理論前沿動態；二是課題“新”，研究領域具備拓展空間。課題“新”指的是文獻綜述所圍繞的內容在現實中具有研究價值，可以是近些年新出現的研究內容，也可以是較陳舊的研究課題中的新方向，以能在該研究領域拓展出新的研究成果為準；三是課題覆蓋度適中[19]。對于某些拓展面較寬的研究課題進行文獻綜述時若覆蓋范圍過廣，常會因研究者自身知識儲備量、時間及精力等而無法駕馭；而綜述時選擇的課題覆蓋面太小則對研究內容之間的聯系難以把握，從而導致綜述的成果缺乏參考價值。

第二，文獻的收集與閱讀。在確定選題后需要采用互聯網檢索及實體資料檢索的方式來對相關資料進行收集，收集時需要做到以下幾點：一是文獻收集要全面；二是文獻具有代表性、科學性；三是文獻以近期的為佳。文獻收集后，首先要著重閱讀摘要與總結，以確定其與要做的研究是否相關聯，以此決定是否需要將其包括在文獻綜述之中，之后再對文獻內容進行細致地閱讀。[19]在閱讀過程中，需要完成整理、歸納、分析三項工作。整理則是根據研究需要及相關科學理論分門別類地對重點信息進行整理；在整理后，則需要依據研究問題、目標、方法、觀點等為依據對整理內容進行歸納梳理，保證收集內容的清晰明確；由于收集的文獻數量較多，因而前面所整理的內容中難免會存在不一致的部分，對于這些分歧研究者需要按照客觀而科學的評判標準對其做出精確評價，做出是非的判斷。

第三，提綱的擬定。完成文獻的收集與閱讀后，可以依據整理的信息，摘要出符合研究內容特性的提綱，以便后期對文章進行全面構思與補充。在擬定提綱時要保證提綱邏輯明確、條理清晰、緊扣主題、層次分明，并注意表達時的準確性及精煉性。需要注意的是，若在提綱擬定階段綜述所設計的研究領域出現新的重大科研成果，則需要重新進行文獻收集與整理，以保證綜述內容的合理與充實。

第四，成文的修改。文獻綜述的最后一個步驟則是依據之前擬定的提綱按照合理的文獻綜述結構來進行文章的撰寫。在撰寫過程中要注重內容的準確性與科學性，同時需要將作者自己的想法在綜述中進行展現。在全文完成后，則要進行多次認真修改，修改過程中可以聽取他人的合理建議，來對文章進行最后的完善。而在文章成文過程中若作者產生新的想法或觀點，甚至可以重復進行前面的步驟，以提升綜述的價值。

五、文獻綜述寫作中應堅持的原則

（一）批判性與建設性相結合

批判性是文獻綜述的核心，它通過批判性思維對研究內容、研究方法、研究進展進行評估，找出前期及當前此領域相關研究的不足，指出研究的局限性、缺陷性，探尋問題的根源，并以此為基礎，發現現有研究需創新、發展和完善之處，進一步明確研究的目的和方向，凝練研究的思路和內容。建設性是研究的創新點，是解決前人研究不足的關鍵，其以文獻綜述的批判性為基礎。批判性發現問題，建設性解決問題，實質就是發現問題、分析問題、解決問題的過程，兩者結合共同努力實現文獻綜述的價值。

（二）“評”與“述”相結合

“述”與“評”是文獻綜述的兩個重要組成部分。“述”是對文獻的綜合歸類、提煉、概括，關鍵是對已有的觀點進行提煉?！霸u”是以文獻分析為基礎，在總結歸納前人的觀點后，形成自己的獨特觀點?！笆觥毙柩芯空哒莆障鑼嵉馁Y料、了解理論前沿動態，“評”需研究者具有扎實的理論功底、深厚的專業底蘊、突出的分析解決問題能力?！霸u”以“述”為基礎，“述”為“評”服務，兩者相輔相成、相得益彰，重評輕述或述而不評都會影響文獻綜述的完整性。

（三）全面性與針對性相結合

文獻綜述必須掌握大量的信息數據，盡可能做到全面，需要從歷史到當代、理論到實踐、國內到國外等多視角、多方位地全面收集信息資料，否則只片面掌握一點數據就談不上綜述。針對性就是堅持問題導向，從浩瀚的文獻資料中找出具有代表性的觀點，言簡意賅地評價，并分析出問題和不足，其關鍵是要抓住主要矛盾和次要矛盾，尋找突破口，使評述切中要害，切忌“胡子眉毛一把抓”，面面俱到。[20]全面性是指收集掌握數據必須全面，針對性是指論點歸納和評述必須抓住著力點，綜述的全面性是針對性的基礎，針對性是全面性的提升，兩者缺一不可，都是一篇優質文獻綜述的必要條件。

（四）客觀性與科學性相結合

文獻綜述的客觀性主要有三個方面：一是指撰寫時必須客觀地提煉和引用他人的觀點，針對研究問題有不同的觀點之時，更不能一言以蔽之，只選擇切合該觀點的文獻，尤其不能根據自己的寫作需要篡改和揣摩他人的觀點；[21]二是評述必須客觀公正，對文獻觀點從經驗事實、概念邏輯和檢驗方法等進行客觀評價，不能片面地刻意貶低前人研究成果；三是觀點采用的客觀性，由于文獻綜述同時有作者本人觀點和文獻觀點，因此寫作時必須分清自己觀點和文獻觀點，不能將文獻觀點作為自己的創新點，或因自己文獻收集不足而自詡其觀點“填補理論空白”?？茖W性有以下三點：一是篩選文獻范圍要科學，即要緊緊圍繞主題篩選文獻，不要漫無邊際地涉及到主題的相關領域，否則綜述就會缺乏特色和價值，成為該主題領域內的“通用”綜述；二是選用參考文獻要科學，需可靠、經典、權威、年限較近的文獻，保證文獻綜述的內容合理科學，能體現該研究領域主流研究狀態；三是課題選擇要科學，課題的創新性決定綜述的價值性和科學性[22]，課題選擇要切合當前研究需要，避免進行已經被成熟論證過的綜述。同時課題選擇覆蓋面適度，依據作者自身實際情況而定，選擇能把握的程度?？傊?，客觀性是作者觀點客觀，科學性是作者方法科學，兩者都是文獻綜述可靠性的保證。

總體而言，文獻綜述作為一種科學文獻，是研究者對選題領域的研究現狀進行綜合分析、歸納整理，提出自己見解和研究思路的一種評論性文體。文獻綜述集中反映了學科分支領域的新動態、新趨勢、新水平，是科學研究的前提和基礎。[23]文獻綜述也是一種重要的研究方法，可幫助研究者全面了解某一學科的最新進展，并為進一步的研究提供參考。通過掌握文獻綜述的寫作方法和技巧，熟悉其文體特性、結構特點、寫作規律，研究者可以寫作水平，更好地開展學術研究。