基于全局因子分析法的綠色技術創新評價研究

蒙大斌 張容禎

（天津商業大學經濟學院，天津 300134）

1 引言

綠色技術的概念最早是由Braun 和Wield 于1994 年提出，其定義為“減少環境污染與原材料和能源使用的技術、工藝或產品的總稱”［1］。后來有學者從創新的角度研究綠色技術，提出了有關綠色技術創新的概念，如馬媛等將開展協調經濟效益和環境效益的技術創新活動定義為綠色技術創新［2］。本文在當前概念的基礎上，將綠色技術創新定義為一系列旨在兼顧經濟效益、生態效益和社會效益而進行的技術創新活動。

近年來，許多學者對區域綠色技術創新評價進行了廣泛而深入的研究，其中，綠色技術創新評價指標的主要關注點分為3 個方面：投入、產出和效率。側重于反映投入的評價指標通常是采用地區研發投入占能源消耗量的比值［3］；旨在反映產出的評價指標通常是綠色技術專利申請數［4］或專利授權數［5］；側重于反映效率的評價指標通常是采用數據包絡分析等投入產出模型對綠色技術創新進行系統評價［6］。

鑒于此，本文基于已有研究，不同于以往單一指標，綜合選取各種指標并采用全局因子分析法對綠色技術創新水平進行系統評價，使其所反映出的信息更為全面。

2 指標體系與數據來源

2.1 指標體系

本文在遵循嚴謹性、可獲得性和完備性的原則上，從經濟與產業、市場與環境、研發與投入3 個方面，設計了一套由3 個目標層、10 個準則層、21 個具體指標構成的測度體系，見表1。

表1 綠色技術創新的評價指標體系

2.2 數據來源

研究過程中涉及的指標數據覆蓋了我國30 個省、自治區、直轄市（因數據缺失，不含西藏自治區及港澳臺地區）。原始數據來自2010—2019 年的《中國統計年鑒》《中國工業經濟統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國基本單位統計年鑒》《中國環境統計年鑒》以及地方統計年鑒，其中某些年份的幾個空位數據基于線性插值法完成補充。

3 研究設計

3.1 研究方法

因子分析主要基于降低維度的思想，分析研究給定變量之間的相互關聯程度，將復雜的原始指標合成為幾個公因子。全局因子分析是在因子分析的基礎上，選擇由不同時間尺度的觀測值組成的三維時間序列數據表，使分析變量更客觀、更具可比性。

本文計算出的綜合得分代表了綠色技術創新水平，其計算公式如下：

式中，Score 為綜合得分；wi為第i 個公因子的方差貢獻率，i=1，2，…，n；Factori為第i 個公因子的得分。

3.2 研究過程

本文運用SPSS 26 軟件對2010—2019 年30 個樣本地區共21 個指標進行了研究，在分析前將原始數據標準化處理，以消除量綱。實證分析后得到KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗值為0.837，其大于0.600，巴特利特（Bartlett）球形檢驗統計量的P 值為0.000，說明研究變量之間存在很強的相關性，即指標數據非常適合進行全局因子分析。因子分析提取出的前5 個公因子的累計方差貢獻率達到了79.11%，可以代表初始變量的大多數信息。

3.3 研究結果

3.3.1 公因子

（1）第一公因子（F1）的方差貢獻率達29.04%，在反映區域產業規模的基礎上，還體現了區域綠色技術創新能力和資源投入力度，綜合性強，將其命名為“區域綜合實力”。

（2）第二公因子（F2）的方差貢獻率達19.58%，主要涵蓋各研發資源，將其命名為“研發資源基礎”。

（3）第三公因子（F3）的方差貢獻率達15.61%，重點反映創新的外部環境和市場狀況，將其命名為“研發外部環境”。

（4）第四公因子（F4）的方差貢獻率達7.69%，反映了綠色技術創新的積極性，將其命名為“創新激勵強度”。

（5）第五公因子（F5）的方差貢獻率達到了7.19%，體現出了環境規制政策的強度，將其命名為“環境規制水平”。

各公因子的具體指標構成如表2 所示。

表2 旋轉后的公因子載荷矩陣和指標構成

3.3.2 綜合得分

2010—2019 年我國30 個省（區、市）綠色技術創新綜合得分及排名見表3。由表3 可知，從全國范圍來看，我國30 個省（區、市）中綠色技術創新綜合得分超過均值的有14 個，說明我國約有54%的地區綠色技術創新綜合得分不高。

表3 2010—2019 年我國30 個省（區、市）綠色技術創新綜合得分及排名

從地區來看，綜合得分呈現出了東高西低的特點，排序依次是東部地區、中部地區、東北地區和西部地區，這正好符合各地區的經濟發展狀況。其中，東部地區的綜合得分為0.424，遠高于其他3 個地區，說明各地區之間的綠色技術創新發展還存在較大差距，相互拉動的積極作用力較弱。

從省域來看，廣東、江蘇、山東分列前3 名，綜合得分前6 名的省市均來自東部地區，綜合得分前10名的省市中只有2 個來自西部地區。而綜合得分排名最后的6 個省區中，除海南和吉林外，其余4 個省區均來自西部地區，反映出我國綠色技術創新發展不平衡、不充分的問題。

4 結論與建議

4.1 結論

本文利用2010—2019 年間我國30 個省、自治區、直轄市的數據，形成了一個綠色技術創新的衡量指標體系，采用全局因子分析法對眾多指標進行歸納提煉，得出了5 個公因子，依照其影響綠色技術創新的重要程度進行排序，分別命名為“區域綜合實力”“研發資源基礎”“研發外部環境”“創新激勵強度”和“環境規制水平”。

總體來看，我國綠色技術創新發展不均衡、不充分，東部、中部、西部以及東北地區存在明顯的區域差異，欠發達地區的綠色技術創新水平亟待提高。

4.2 建議

針對上述結論，本文提出以下參考建議：

（1）打破區域綠色技術創新發展壁壘，促進各區域協調進步。綠色技術創新水平較高的東部地區要充分吸納技術紅利，同時加大開放力度，實現資本的有效引流。綠色技術創新發展較薄弱的中西部地區要注重優化區域內各種資源要素的整合水平和協同效應，因地制宜推進綠色發展。

（2）營造對綠色技術創新利好的外部環境。政府要加強引導，建立更為完善的約束激勵機制。通過優化各項方針政策，促使創新要素向綠色產業集聚，推動市場環境向激勵綠色技術創新的方向發展。同時，制定適合本地區行之有效的環境規制政策，在推動經濟發展的同時，有效實現生態環境的保護。