中國企業(yè)的合規(guī)管理時代已經(jīng)來臨

章佳

“加強合規(guī)管理是企業(yè)積極服務(wù)新發(fā)展格局和法治中國建設(shè)的實際行動。中國貿(mào)促會將發(fā)揮自身優(yōu)勢，協(xié)同有關(guān)方面推動優(yōu)化企業(yè)合規(guī)發(fā)展環(huán)境、加強行業(yè)合規(guī)自律、開展精準(zhǔn)合規(guī)服務(wù)，為推進(jìn)我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)、助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)智慧和力量。”7月26日，在2023企業(yè)合規(guī)國際論壇上，中國貿(mào)促會副會長于健龍如是說。

主動開展合規(guī)管理

當(dāng)前百年變局加速演進(jìn)，世界經(jīng)濟(jì)深度衰退，地緣政治沖突加劇，單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，逆全球化思潮涌動，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全性、穩(wěn)定性受到嚴(yán)重沖擊。

于健龍表示，企業(yè)發(fā)展面臨更加嚴(yán)峻復(fù)雜的外部環(huán)境，主動開展合規(guī)管理，建立科學(xué)有效的合規(guī)管理體系，成為我國企業(yè)有效應(yīng)對國際市場風(fēng)險挑戰(zhàn)的必然選擇，成為企業(yè)融入全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與各國工商界對話交往合作的有效路徑。

最高人民法院副院長沈亮認(rèn)為，對企業(yè)來說，強化合規(guī)經(jīng)營不是為了應(yīng)付外部的監(jiān)督，而是自身業(yè)務(wù)發(fā)展的內(nèi)在需要。他表示，最高人民法院高度重視涉案企業(yè)合規(guī)改革，從講政治顧大局的高度，以為大局服務(wù)、為人民司法的擔(dān)當(dāng)，找準(zhǔn)把握服務(wù)黨和國家工作大局的結(jié)合點著力點，積極作為全面全鏈條打通，多維度推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)機制的改革，同時又抓前端治未病，延伸司法職能，引導(dǎo)企業(yè)誠信、守法、合規(guī)經(jīng)營，做好后半年的賬。

近年，檢察機關(guān)不斷強化頂層設(shè)計，推動涉案企業(yè)合規(guī)改革規(guī)范化制度化，堅持依法規(guī)范辦理合規(guī)案件，合規(guī)改革扎實推進(jìn)，取得了積極成效。最高人民檢察院二級大檢察官萬春表示，目前，“中國式”涉案企業(yè)合規(guī)改革基本框架初具。為推動建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)司法制度提供有效實踐樣本，要更深融入第三方機制建設(shè)和運行工作，攜手各方做好合規(guī)整改的“后半篇文章”。

與此同時，盡管中國企業(yè)合規(guī)管理成效多側(cè)面多角度呈現(xiàn)，取得的成就令人鼓舞，但局部亂象仍存在，因壟斷商業(yè)賄賂不正當(dāng)競爭行為、制假售假、侵犯知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，一些企業(yè)被列入違法失信名單，涉外企業(yè)在海外經(jīng)營中因合規(guī)問題遭受重罰等。

對此，國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司一級巡視員孔英表示，企業(yè)從業(yè)者應(yīng)強化法律意識，依法治理，規(guī)范行為，自覺抵制違法行為，合法權(quán)益才能得到合法保障。企業(yè)合規(guī)機制的建立，將外部監(jiān)督轉(zhuǎn)化為企業(yè)自我監(jiān)督，既大大節(jié)約了政府的監(jiān)督管理成本，又促使產(chǎn)生內(nèi)生動力，激勵提升了監(jiān)管有效性。另一方面，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營是建設(shè)公平競爭營商環(huán)境，依法平等保護(hù)各類經(jīng)營主體，打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境的時代選擇，是實現(xiàn)走出去戰(zhàn)略的重要保障。

形成了企業(yè)強化合規(guī)管理的潮流

自2018年我國步入“合規(guī)元年”以來，最高人民檢察院、國資委、發(fā)改委、市場監(jiān)管總局等國家部委先后出臺了多項政策，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營，加強合規(guī)建設(shè)，助力優(yōu)化營商環(huán)境法治化和高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

“短短5年，一大批中央企業(yè)和地方國有企業(yè)建立了合規(guī)管理體系，越來越多的民營企業(yè)開始合規(guī)管理體系建設(shè)，企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平明顯提升。”聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員、深圳市企業(yè)合規(guī)協(xié)會會長王志樂在論壇上指出。他表示，從中央到地方，從國企到民企，全國形成了企業(yè)強化合規(guī)管理的潮流，“這預(yù)示著，中國企業(yè)的合規(guī)管理時代已經(jīng)來臨”。

據(jù)了解，中共深圳市委辦公廳、深圳市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實施意見》，助力營造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的國際一流法治化營商環(huán)境，提升城市治理能力和治理水平。據(jù)悉，這是全國首個全面推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的政策性文件。

為推進(jìn)我國高水平對外開放，王志樂建議可從三個方面加強合規(guī)管理，即通過合規(guī)管理體系建設(shè)強化企業(yè)合規(guī)管理、通過各類社會組織合規(guī)優(yōu)化營商環(huán)境、通過把握國際通行規(guī)則推進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)合作。

中國對外承包工程商會副會長辛修明表示，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營已成為企業(yè)參與國際競爭的重要條件之一，隨著我國“一帶一路”倡議的深化發(fā)展，企業(yè)需要全面地考慮地域文化等諸多問題，打通合規(guī)建設(shè)與企業(yè)治理的脈絡(luò)，將合規(guī)管理融入到企業(yè)管理決策執(zhí)行監(jiān)督和評估的各個環(huán)節(jié)。

當(dāng)前，ESG作為預(yù)防社會風(fēng)險、可持續(xù)發(fā)展的重要理念已成為國際共識。國務(wù)院國資委原秘書長彭華崗在論壇上指出，在中國“雙碳”戰(zhàn)略引領(lǐng)下，隨著ESG監(jiān)管逐步完善，這一領(lǐng)域的投資持續(xù)增長，其體系建設(shè)取得了積極發(fā)展。許多企業(yè)逐步建立ESG管理體系，將ESG管理要求融入經(jīng)營管理中。

據(jù)中國上市公司協(xié)會披露，2022年逾1700家A股公司單獨編制并發(fā)布了ESG相關(guān)報告，數(shù)量再創(chuàng)新高。其中，70.4%的央企上市公司發(fā)布了獨立的ESG報告，2023年有望全覆蓋。彭華崗表示，中企已開啟了積極響應(yīng)ESG理念、全面提升自身ESG水平的新紀(jì)元。

企業(yè)積極應(yīng)對挑戰(zhàn)加強合規(guī)管理

近年來，受國際、國內(nèi)環(huán)境影響，我國經(jīng)濟(jì)已由高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)入到高質(zhì)量發(fā)展階段，企業(yè)積極應(yīng)對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，化解傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)風(fēng)險，在探索經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展之道的過程中，誠信合規(guī)管理已成為行業(yè)發(fā)展的重要議題。

隨著新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車及新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的快速發(fā)展和應(yīng)用，面臨法律和合規(guī)方面的新挑戰(zhàn)。如何持續(xù)突破所面臨的挑戰(zhàn)，平衡經(jīng)營發(fā)展與合規(guī)需求，是新能源車企的重要發(fā)展課題。在汽車產(chǎn)業(yè)合規(guī)論壇上，廣汽埃安副總經(jīng)理曹衛(wèi)兵指出，廣汽結(jié)合外部法律規(guī)范與經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估后，將反壟斷、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)等重點領(lǐng)域進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，強化合規(guī)管理水平，以筑牢合規(guī)“護(hù)城河”。

隨著《互聯(lián)網(wǎng)診療監(jiān)管細(xì)則（試行）》、《藥品網(wǎng)絡(luò)銷售監(jiān)督管理辦法》等新政施行，更加清晰地指出了行業(yè)健康發(fā)展方向，亦對醫(yī)藥企業(yè)合規(guī)行為提出了新的要求。RDPAC執(zhí)行總裁康韋在論壇上指出，無論是跨國企業(yè)、國資企業(yè)、民營企業(yè)，企業(yè)的是否合規(guī)，正逐步成為監(jiān)管機構(gòu)和全社會評價的重要指標(biāo)，合規(guī)運營也已經(jīng)成為企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部管理的機制的新型的模式。她表示，藥企需重視構(gòu)建以患者為中心的合規(guī)體系，行業(yè)各方需聯(lián)手加強合作建設(shè)醫(yī)藥合規(guī)生態(tài)。

安永全球發(fā)布的2022年度《全球誠信合規(guī)調(diào)研報告》顯示，誠信經(jīng)營理念已被高度認(rèn)可，全球97%的受訪者認(rèn)為企業(yè)誠信經(jīng)營十分重要，而在中國這一比例已高達(dá)99%，安永法證及誠信合規(guī)服務(wù)華北區(qū)主管合伙人張俊指出，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法律法規(guī)的完善，合規(guī)管理將繼續(xù)發(fā)揮重要作用，成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

針對當(dāng)前企業(yè)合規(guī)建設(shè)面臨的多重挑戰(zhàn)，于健龍?zhí)岢鋈c建議：一優(yōu)化企業(yè)合規(guī)發(fā)展環(huán)境，加強企業(yè)合規(guī)建設(shè)，在行政監(jiān)管和司法領(lǐng)域應(yīng)加大企業(yè)合規(guī)制度供給。二推動企業(yè)合規(guī)行業(yè)自律，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會組織對企業(yè)合規(guī)建設(shè)的引領(lǐng)和協(xié)同服務(wù)作用，開展企業(yè)第三方評價，加強對企業(yè)違規(guī)失信的行為性約束。三貢獻(xiàn)企業(yè)合規(guī)發(fā)展智慧，建立對接國際通行標(biāo)準(zhǔn)。中外企業(yè)應(yīng)加強溝通交流，互學(xué)互建，共同促進(jìn)合規(guī)管理水平提升。

本屆論壇由中國貿(mào)促會主辦，以“企業(yè)合規(guī)與高質(zhì)量發(fā)展”為主題，旨在搭建專業(yè)交流平臺，傳播企業(yè)合規(guī)理念，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，開展國際合規(guī)領(lǐng)域合作，為服務(wù)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營、實現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。