古代簡牘檔案管理新探

王丹

關鍵詞：檔案；甲渠候官遺址；簡牘；書信；簡牘檔案；檔案管理

許多學者圍繞著簡牘檔案的形制、出土地、制作、管理等方面進行了討論并取得了一定的進展，但這些研究涵蓋的范圍廣，又因研究角度的差異，一些研究將出土的簡牘全部納入了簡牘檔案中。學界多將簡牘檔案定義為以簡牘為載體的具有歷史憑證作用的文字材料。[1]根據此定義，將這類以竹木材質為載體的出土資料作為研究古代文明的歷史檔案是行得通的。但是，簡牘資料出土地多樣，主要分為遺址類和墓葬類，墓葬類簡牘是墓主有目的所為，本文暫不論述；遺址類簡牘亦包括當時的廢棄物，這部分廢棄簡牘在今日是研究古代文明的寶貴遺存，但在當時卻是廢棄物，已失去保存價值，故這些出土的簡牘資料在當時是否可作為檔案便值得思考。本文擬從出土于古代檔案室的簡牘資料即甲渠候官遺址F22出土的簡牘入手對古代簡牘檔案的管理、種類等方面試做分析。

1 古代簡牘檔案的管理

1.1 基層管理機構。甲渠候官遺址F22是當時的文書檔案室，面積不足6平方米，共出土800多枚簡牘，從中整理出王莽到建武初年共40冊完整或基本完整的文書簡冊。[2]這些簡牘檔案是研究當時檔案制度的一手材料。漢代的候望系統分為四級，自上而下分別為都尉、候官、部、隧，甲渠候官遺址是居延都尉府所轄的甲渠候官治所。關于候官的職能，日本學者永田英正對此有詳細的說明，他認為候官是候望系統中承上啟下的單位，負責信息的上傳下達，同時又是下行機構的管理、監督、提供物資保障單位。在軍事地帶，又是邊塞的軍站基地和公私經濟生活的中心。[3]除以上職能外，一些學者認為候官還具有地方政府的行政職能。[4]候官的職能與其檔案室中保存的檔案資料有直接的關系。汪桂海就邊塞地區的文書檔案制度有較為深刻的研究，他認為候官是最基層的正規文書保存機構。[5]這些檔案如何管理，通過F22可窺探一斑。

1.2 管理辦法。F22共出土簡冊40余冊，可見簡牘檔案的第一種管理方式便是成冊，這里最著名的簡冊便是《建武三年候粟君所責寇恩事》，這是一份完整的事件檔案，共36枚，出土時呈卷狀，分為四份文書，包括訴訟書、爰書、驗問冊、判決書四個部分，最后一枚為簽牌，即該檔案的標簽。

另外，F22中有許多的“右類”簡牘，“右類”簡牘為冊書或者簿籍的標題簡。這亦表明簡牘檔案是需要分類編連成冊保存的。

在編連成冊保存的同時，這些簡牘檔案也會分類分卷保存。F22：408、409為楬，內容為：

（1）▓建武五年十一月以來

告部檄記算卷EPF22：408[6]

（2）▓建武七年四月以來

府往來書卷EPF22：409[7]

以上這兩枚楬一份是甲渠候官下發到部的“檄”“記”等文書檔案的標簽，一份是與都尉府往來文書檔案的標簽。汪桂海認為標簽中的“以來”表示這類檔案尚未建立完，仍有新的檔案需要加入其中，是處于建立過程中的案卷。[8]其他探坑出土的簡牘中亦出現了“某一時間盡某一時間”類型的標簽，這是已經建立好的完整的檔案，多出土于廢棄簡牘當中，檔案室中不見。這種情況亦說明了完整的簡牘檔案完成后會有一定的保存期限，當完整的檔案到期后，便會丟棄，但正在建立的檔案則不會出現這種情況。

除成冊、按類分卷外，簡牘檔案亦會編號，F22：63、64、65三枚簡后有數字，F22：63、64為《新莽詔書》的部分內容，F22：65是甲渠候官收到的關于執行詔書規定的上級下發文書，亦與詔書有關，這種比較重要的文書檔案或會單獨編號，以便查詢。

關于檔案的保存年限，汪桂海依據甲渠候官廢棄簡牘的情況推測出F22中簡牘檔案的上限為地皇元年，保存期限為地皇元年至建武八年共13年，并提出漢代的文書檔案按其重要性分為短期和長期，普通文書保存十年左右便剔除廢棄，廢棄的方式大致為焚燒土埋和隨地丟棄兩種。[9]可從略，本文不再贅述。但也存在一部分特定的檔案不會保存在檔案室中，例如劾狀，劾狀為舉劾起訴之書和所犯罪過之狀，甲渠候官遺址T68中出土了建武五年至建武八年多部完整的劾狀簡冊，被認為是保存起來的文書，這種文書雖亦存檔，但是多數不會存放在檔案室中，或可說明古代簡牘檔案亦可按照文書的性質進行分別保存，這種簡牘檔案分類保存情況值得注意。

2 古代簡牘檔案的分類

甲渠候官作為候望系統中承上啟下的機構，其檔案分為通用文書、特定檔案和實用檔案三類。

2.1 通用文書

2.1.1 下行文書。下行文書主要包括都尉府下發到甲渠候官和甲渠候官下發到各部、隧的文書。下行文書中主要包括“如牒”“如律令”等內容。例如：

（3）建武四年 壬子朔壬申，守張……曠、丞崇謂城倉：居延、甲渠、卅井、殄北言吏當食者，先得三月食，調給有書，為調如牒，書到，付受……，出入毋令繆，如律令。EPF22：462A[10]

這份文書是都尉府下發到其下屬候官的直接行文。

（4）建武五年五月乙亥朔壬午，甲渠守候博謂第二隧長臨：書到，聽書牒署從事，如律令 EPF22：247A[11 ]

這份文書是甲渠候官下發到其下屬隧的直接行文，但是這份文書卻保留在發出地存檔，其性質應為底本。

2.1.2 上行文書。上行文書主要包括各部、隧發往甲渠候官的文書和甲渠候官發往都尉府的文書，上行文書中主要有“敢言之”等內容。例如：

（5）建武四年三月壬午朔己亥，萬歲候長憲敢言之，官記曰：第一隧長秦恭時之俱起隧取鼓一持之，吞遠隧李丹孫詡證知狀驗問具言前言狀·今謹召恭詣治所驗 EPF22：329[12]此為甲渠候官下屬機構萬歲部上呈文書。

（6）建武四年五月辛巳朔戊子，甲渠塞尉放行候事敢言之，詔書曰：吏三百石、庶民嫁毋過萬五千，關內侯以下至宗室及列侯子娉各如令，犯者沒入所赍，奴婢財物縣官有無 EPF22：45A[13]

此簡為甲渠候官上呈到上級的匯報文書。這份文書是匯報簡冊文書中的一支，“塞尉”后“放”字潦草，字體偏大，為后書。當是“掾譚”草擬好文書之后，由“甲渠塞尉放”親自簽署的。與之相似的EPF22：38同樣為甲渠候官的匯報文書，“甲渠鄣守候”后留空，B面有“掾譚、令史嘉”字樣，應是此文書起草、經手人所預留的應由甲渠鄣守候親簽的名字。F22中出土了多部甲渠候官執行上級機構有關命令后的匯報文書和按要求需要定期上報的文書，包括舉書、劾狀、應書、課書等。這些匯報文書原本應已上報至上級單位，保留在發文單位的簡冊應為底本。

F22中也存在一部分簿籍，既包括下級上報的簿籍也存在一部分需要上報到上級的簿籍。簿籍類的文書作為各類文書的附件，應是對一并呈送到居延都尉府等上級機構簿籍底本或是對下級呈文原本的保留。

2.2 特定檔案。F22中也保存有一部分與甲渠候官日常工作相關的特定檔案，例如詔書、爰書、法律規定、吏員請假記錄等。出土的詔書有《新莽詔書》，這份詔書的散佚較多，僅剩兩支。這與詔書的發布時間久遠或有關系；第二份詔書為《建武五年八月赦令詔書》冊，為甲渠候官抄錄的由朝廷逐級下發至州牧至部縣的詔書。與爰書相關的檔案以《建武三年候粟君所責寇恩事》簡冊為代表，這份簡冊的第二份文書為爰書。因候粟君為甲渠候官吏員，所以縣廷在依據都鄉嗇夫所報的爰書對案件進行判決后，將案件結果通報給了甲渠候官。其他與爰書相關的檔案也多與此簡冊中的內容相似，多是處理案件檔案中的部分內容。作為候望系統中的關鍵部門，甲渠候官也保存了一定數量的法律規定，例如《捕斬匈奴虜反羌購償科別》為一套完整的簡冊，是關于漢時軍功爵律條款的具體補充規定。

值得注意的是，在這個古代的檔案室中，亦出土了兩份書信，內容如下：

（7）黨伏地言

以上這兩封書信都是夏侯掾的私人書信，夏侯掾原名夏侯譚，是新莽到建武年間較為重要的人物。[16]夏侯掾為主官掾，是甲渠候官負主要責任的屬吏。[17]私人書信出現在檔案室中，這個現象值得探討。除F22，其他探坑里也出土了寫給夏侯掾的私人書信。另根據：

（9）夏侯掾坐前毋恙頃致猥勞居官起居毋它欲詣前迫掾教使嚴推 EPT65：26A

萬歲候長隧長嚴立犇走守河積四日未可得渡又因頓首叩頭死罪 EPT65：26B[18]

張俊民認為是下屬沒有完成夏侯掾要求的任務形成的文字。[19]根據簡文內容，簡（7）是黨上報給夏侯譚的關于糧食的報告，簡（8）亦是下級的報告，可見這類私人信件中仍然是公務內容，為下級的匯報文書。另夏侯掾的在職時期與F22中檔案的時間正相合，所以這種私人信件的資料出現在檔案室也就可以解釋得通了。

2.3 實用檔案。歷譜書是古代生活、工作的重要參考，F22：636-638為歷譜殘歷，記錄了擇吉和節氣等信息，漢代歷譜簡常見的附加信息有八節、伏臘、建除、八魁、反支、日忌等，吏員會依據這些吉兇指示來進行工作。這三支簡應是當時通用的歷譜，存放在檔案室中以便候官翻閱，指導工作。F22中同樣出土了寫有古代字書《急就篇》內容的殘簡，這些殘簡的形制均為簡札，字間距較大，應為古代基層吏員的識字課本，具有一定的掃盲作用。有觀點認為，字書載體應為觚，《急就篇》開篇也有“急就奇觚與眾異，羅列諸物名姓字”的表述，在出土的簡牘中也存在幾枚字形規范老練，書寫工整的字書觚。一些書寫在簡牘上的字書被認為是習字所成。但是F22作為古代的檔案室應不會存放過多的習字簡，結合這幾枚習字殘簡，可以發現，簡中的內容沒有關聯性，且字間距較大，書寫較為工整，應為可編連在一起的字書冊書，為候官吏員的學習課本或參考。可見字書作為教科書，其形制并非為觚，而寫出字書內容的三棱觚應為具有示范作用的范本。[20]F22中還出土了幾枚習字簡，例如F22：723、726、730三支簡，習字簡都過于殘斷，應為到期檔案材料的再利用。

甲渠候官檔案室中上行文書、下行文書的存在是由于候官在候望系統中承上啟下的地位決定的；特定公務文書反映了甲渠候官作為軍事行政機構的工作內容。實用檔案中的歷譜是候官工作的參看，字書簡和習字簡的存在反映了候官吏員的基礎教育和掃盲等問題。可見此檔案室是候官運行情況的縮影。

不同形制的簡牘所包含的信息和作用也有差別，F22中的簡牘多為簡札或兩行，這兩種形制的簡牘便于編連，這亦和出土多部可以編連的簡冊相合。除簡札和兩行外，亦出土了多枚多面體的簡牘——觚，其中內容為居延都尉府的下發文書和甲渠守候長上報候官書；亦有候長休假離署后過關所用的過所，過所是出入關隘的文書證明，猶今通關證，這種證明在歸署后要主動上交，這些觚形檔案多為發往甲渠候官的公文書原件。因檔案多采用分卷管理，F22中亦出土了幾枚楬，楬亦稱簽牌，是附著在簡冊上的標簽。

3 結語

甲渠候官遺址F22作為漢代候望系統的檔案室，保存的檔案類型多與其職能有關。根據甲渠候官檔案室保存的文書種類可以看出，候官檔案室也會保留發出文件的底本和收到文件的原件。除這些文書檔案，還會保存一些歷譜、字書等日常實用類檔案，屬于私人書信類的檔案中包括與公務相關的內容，亦會保存在檔案室中。簡牘檔案會依據重要性和時間廢棄，但是一些特定的檔案會置于檔案室外保存，所以關于簡牘檔案的管理制度依舊有研究的空間。