科研機構論文產出、優勢與潛力學科分析

黃 蓉，金 濤，邱金水，王 朋，莊會富

（中國科學院昆明植物研究所圖書館,云南 昆明 650201）

0 引言

科學合理的科研評價對于科研機構的發展有著重要的意義，通過科研評價可以明確了解機構的科研現狀，有助于將科研機構有限的財力物力和人力進行更為合理的配置，為科研機構的學科發展規劃提供重要數據、信息參考和決策輔助支持[1]。SCI 論文發表的數量和質量是反映學術研究成果和科研競爭力的重要標志，是衡量科研狀況和機構競爭力的重要指標。文章獻計量學理論和方法開展科學研究的定量評價可以客觀公正地反映學科發展現狀及趨勢[2]。文章分析了研究所的年度發表SCI 論文的體系特征和學科分布與發展情況，結果為研究所了解自身科研實力提供數據支撐，并且為研究所的學科發展規劃提供文獻情報支撐。以此為例，為科研機構開展科研評價和學科規劃提供參考示例。

1 數據與方法

論文以ISI-Web of Science 檢索的2021 年昆明植物研究所（以下稱研究所）發表的SCI[3]論文、ESI[4]和Incite[5]數據庫檢索的研究所近十年科研論文數據為數據源。采用文獻計量學分析方法，綜合運用ISI-Web of Science、ESI、Incite平臺自帶的文獻統計分析功能和Citespace[6]可視化分析軟件，分析研究所的年度SCI 論文產出情況、優勢學科以及預測潛力學科。

2 結果與分析

2.1 SCI 論文發文量以及載文期刊分析

學術論文的數量與質量是與科研機構的科研水平直接相關[7]，一個實力較強的科研機構一定是發文量大，并且高影響力論文多的機構。對研究機構的發文量和主要載文期刊進行分析，可以對自身的科研實力進行宏觀把控，是后期與全球機構科研實力對比的基礎工作。

對研究所2021 年發表的SCI 論文進行統計分析，2021 年研究所共發表SCI 學術論文781 篇。根據Web of Science 平臺的數據分析功能，781 篇學術論文的載文期刊共計270 個。

繪制研究所年度發文量前15種期刊的影響因子和載文量雷達圖， 如 圖1。 分 析 結 果 顯 示， 本年度研究所發文量最大的期刊PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH、JOURNAL OF ETHNOPHARMACOLOGY，其中大多數均為植物學領域的Q1 期刊。在化學領域，BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY 均為化學領域的Q1 期刊，并且這些刊成為研究所的主要發文期刊。在基因和遺傳學領域，MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES 是研究所本年度的主要發文期刊。真菌學領域研究的主要發文期刊是JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY，這2個期刊均屬于領域內影響力領先的期刊。

圖1 2021 年研究所SCI 論文載文量TOP15 期刊分布及其影響因子

2.2 主要發文學科領域分析

Web of Science 數據庫共劃分了200 多個學科分類，屬于中觀層面的分類。對研究機構進行主要發文學科分析，有助于其了解自身的學科分布狀態，以及主要研究重大方向是哪些，是機構進行學科發展規劃的基礎性工作。

通過分析研究所2021 年發表的所有論文涉及的Web of Science 類別，并統計相應Web of Science 類別的論文數，討論了研究所的主要發文學科領域。依據WOS 平臺自帶的分析功能，可以分析得出研究所2021 年發表SCI 論文781 篇共涉及學科領域62 個，Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所發文的主要學科領域。其中Plant Sciences 是研究所發文最多的學科領域，共發表學術論文286 篇，占年度發文量 的36.62%。Biochemistry Molecular Biology 領域其次，發文量111 篇，占研究所年度發文量的14.21%。Chemistry Organic 領域發 文82 篇，占研究所年度發文量的10.5%。Ecology 領域發文61篇，占研究所年度發文量的7.81%。Pharmacology Pharmacy 領域發文58 篇，占研究所年度發文量的7.43%。Mycology 領域發文55 篇，占研究所年度發文量的7.04%。

2.3 主要合作機構分析

高質量、高影響力的研究成果往往是機構之間強強聯合的產物。利用Web of Science 平臺自帶的分析功能，分析研究所的主要合作機構，有主于宏觀的了解其合作對象、合作類型、合作范圍。為其了解合作對象研究實力、尋找合作對象、分析競爭機構提供基礎鋪墊。

表1 2021 年研究所主要的合作機構與合作次數

分析結果：研究所的主要合作機構有三類，第一類機構：中科院內研究機構，主要與西雙版納熱帶植物園、武漢植物園、昆明動物所等開展合作。第二類機構：中科院外大學和研究機構，主要是云南大學、仲愷農業工程學院、西南林業大學等高校和科研機構。第三類機構：泰國皇太后大學、清邁大學、世界農用林業中心、歐洲研究型大學聯盟、英國皇家植物園、美國加州大學系統、密蘇里植物園等國際機構。

以上分析結果為研究所尋找合作機構提供了數據支撐，也為研究所學術影響力評價時尋找對標機構提供了一定的參考。

2.4 主要研究關鍵詞分析

標題是文章主題的體現，摘要是文章內容的凝練，關鍵詞則是標題與摘要的濃縮。關鍵詞是文章研究內容、方法、創新點以及研究對象等重要信息優選出來的語詞，是文獻檢索的標識之一[8]。關鍵詞出現的頻次在一定程度上可以代表學者們對這一方面研究的認可程度，可以反映該領域當前的研究熱點。

通過WOS 平臺的高級檢索功能，制定檢索式，檢索并導出2021 年研究所發表的SCI 論文以及引用文獻的txt 格式的文件。將數據導入可視化分析軟件Citespace 統計分析研究關鍵詞如圖3。本年度研究所SCI 論文關鍵詞出現最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究熱點與植物多樣性、演化、真菌、蕨類、植物分類、序列、系統發育、基因、分子系統學相關，關鍵詞分析一方面反應研究熱點，另一方面分析結果與圖2 中分析的研究所主要學科領域分布是相呼應的。研究關鍵詞分析結果為研究機構掌握自身的研究熱點前沿內容，以及后續學科發展規劃提供文獻支撐。

圖2 2021 年研究所SCI 學科領域TOP10 論文分布

圖3 2021 年研究所研究關鍵詞分布

2.5 ESI 優勢學科分析、Incite 潛力學科預測

從國務院《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》提出，至2023 年我國若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科。ESI 學科即影響力進入全球前1%的學科。在我國，能否進入ESI 學科被部分省份作為對高校重大學科建設項目的立項條件和建設目標，也是全國第四輪學科評估的參考指標，代表了學科在科研論文發表方面的影響力[9]。近年來，越來越多的學者將ESI 和InCite 結合起來進行全球學科評價。例如：劉玉婷于2018 年對首都醫科大學潛力學科進行了預測與分析[10]，湯瑩于2019 年對我國的經濟學與商學學科進行了分析與潛力預測[11]，周環等于2021 年對河北大學多維度學科進行了分析與潛力學科預測[12]。本文將進一步從文獻計量學的角度出發，基于ESI和Incite 數據庫，分析研究所的優勢學科，揭示研究所在全球的學科發文影響力，以及預測研究所的潛力學科，為研究所學科發展規劃提供參考建議，并且為研究所沖擊世界一流學科提供發展規劃。

表2 近10 年研究所論文在ESI 學科分類中的表現

學科規范化的引文影響力CNCI：Category Normalized Citation Impact，是衡量科研機構影響力的重要指標。一篇文獻學科規范化的引文影響力(CNCI) 是通過其實際被引次除以同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引次數獲得的。如果CNCI 的值等于1，說明該組論文的被引表現與全球平均水平相當，CNCI 大于1 表明該組論文的被引表現高于全球平均水平；小于1，則低于全球平均水平。CNCI 等于2，表明該組論文的平均被引表現為全球平均水平的2 倍。該指標使得不同文獻類型、不同出版年、不同學科領域的論文影響力具有可比性。

依據ESI 數據庫的ESI 學科分類，和ESI 統計時間段近十年為時間窗，查詢得到研究所的ESI 學科，也即影響力進入全球前1% 的學科：Plant &Animal Science（排 名150/1516）、Chemistry( 排 名1247/1551)、Environment/Ecology(排名1038/1468)、Pharmacology & Toxicology(排名506/1076)。以上四個學科在一定程度上可以視為研究所的優勢學科。基于Incite 數據庫，選擇ESI 學科體系，選取計量指標：WOS 論文數、被引頻次、被引論文百分比、學科規范化的引文影響力CNCI。分析研究所在不同的學科領域的論文表現情況，并且通過ESI 數據庫查詢或者學科閾值，也即近十年，某一ESI 學科被引次數排在前1%的論文的最低被引次數，通過對比研究所的論文總被引頻次與該閾值，預測研究所下一個即將進入ESI 榜單的潛力學科。

ESI 學科共22 個，研究所的發文涉及其中19個。其中Plant & Animal Science 是發文量最大的研究方向，其次是Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology & Toxicology。

研究所在Plant & Animal Science 領域論文的引用頻次遠遠大于學科閾值，從該領域ESI 機構排名可以看出，進入Plant & Animal Science 領域前1%的機構共1 516 個，研究所排名150 位，進入了領域11‰的行列，研究所在該學科領域的影響力處于全球領先水平。然而Chemistry 領域論文的引用頻次僅比學科閾值大100+次，該學科雖然進入了全球前1%，但屬于1%榜單中靠后的位置。Molecular Biology & Genetics、Biology & Biochemistry 領 域 研究所的發文量大，引用次數與學科閾值相差甚遠。Agricultural Sciences 發文量居中，引用次數與學科閾值接近。

發文量前4 個的學科（也即研究所的ESI 學科/優勢學科），至少有89%的論文被引用過。

Plant & Animal Science 領 域CNCI 值 為2.12，說明，該領域研究所論文平均被引表現為全球平均水平的2 倍多。Environment/Ecology 領域研究所的論文的平均被引表現為全球平均水平的1.27 倍。Agricultural Sciences 領域研究所的論文的平均被引表現為全球平均水平的1.54 倍。然而，Chemistry和Pharmacology & Toxicology 領域研究所的論文的平均被引均低于全球平均水平。

通過以上分析預測研究所下一個有可能進入ESI 學科的研究方向是Agricultural Sciences，該領域研究所的發文量不高，但是總被引頻次與學科閾值接近，并且被引用過的論文數百分比較高，CNCI值大于全球平均水平。

3 結論與建議

3.1 研究結論

1）研究所2021 年度共發表SCI 論文781 篇，共涉及270 個載文期刊和62 個學科領域。

2）主要發文期刊：植物學領域（PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH），除PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY 其余均為領域Q1 期 刊。 化 學 領 域（BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY）均為領域的Q1 期刊。基因和遺傳學領（MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES）。真 菌 學 領 研（JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY）這2 個期刊均屬于領域內影響力領先的期刊。

3）Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所發文的主要學科領域。其中Plant Sciences 是研究所發文最多的學科領域。

4）年度關鍵詞出現最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究熱點與植物多樣性、演化、真菌、蕨類、植物分類、序列、系統發育、基因、分子系統學相關。

5）研究所主要與三類機構合作發文，中科院內機構（西雙版納熱帶植物園、武漢植物園、昆明動物所等），中科院外機構（云南大學、仲愷農業工程學院、西南林業大學等）國外機構（泰國皇太后大學、清邁大學、英國皇家植物園等）。

6）研究所優勢學科：Plant & Animal Science、Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology &Toxicology。并且Plant & Animal Science 領域發文影響力進入ESI 1‰。研究所下一個可能進入ESI學科的研究方向是Agricultural Sciences。

3.2 建議

1）加強植物學、基因和遺傳學領域的學科建設，提升高影響力期刊的發文數量。保持化學和真菌學領域高質量期刊的發文趨勢。

2）重視與國內外知名院校和科研機構的合作，秉承與時俱進的精神，加強對外合作，加強對研究前沿和熱點問題的研究和科研選題，重視科學研究的先進性和創新性。

3）保持乃至提升研究所已有的4 個ESI 學科的優勢發展態勢，做強優勢學科，鼓勵4 個學科的發文量和引用，重點關注Chemistry 領域的發文與被引頻次，制定相應的鼓勵政策，不要讓該學科總被引頻次位于學科閾值之外。

本研究工作從文獻計量學的角度出發，建立了一套科研論文產出和學科發展態勢分析的方法，研究結果可以幫助機構了解自身科研實力，也可以為學科發展規劃提供參分析參考。且該方法可推廣到其他高校和科研機構。分析方法中，科研論文產出方面，主要從機構發文量與主要載文期刊質量、主要發文學科領域、主要合作機構、研究熱點關鍵詞方面入手開展分析。學科態勢發展方面主要從發文學科領域、ESI 優勢學科、潛力學科預測方面進行分析。對于分析指標的選擇，充分考慮了文獻計量學的理論指導也結合相關專家的意見。該評價方法僅從科研論文產出和機構合作分析方面對機構科研實力進行評估，如果要全面地對機構科研實力進行評價，建議考慮機構影響力（引入指標：王冠指數、h 指數、f 指數），機構被引分析，基金分析（引入指標：資助機構、基金產出），作者分析（引入h 指數、M（q2）指數、S/T 指數），篇均投入分析（引入指標：篇均經費投入、篇均人員投入）。