貿(mào)易開放政策和地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究

燕 楠

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

1 引言

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向到了高質(zhì)量發(fā)展階段，要推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。”由此，在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展將是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，然而，當(dāng)前我國(guó)不斷出現(xiàn)的生產(chǎn)潮涌和重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象，造成了生產(chǎn)資源浪費(fèi)和生產(chǎn)效率低下，嚴(yán)重制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，已經(jīng)無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要，因此亟需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，一個(gè)地區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新不僅包括國(guó)內(nèi)技術(shù)積累，而且還包括國(guó)際技術(shù)溢出。而國(guó)際技術(shù)溢出受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，尤其是地區(qū)貿(mào)易政策的影響［1］。基于此，形成一個(gè)關(guān)鍵性的影響鏈條“貿(mào)易政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”。對(duì)這一鏈條的厘清，對(duì)于實(shí)現(xiàn)“以貿(mào)易促改革”具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

有關(guān)貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，貿(mào)易開放政策促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Hyun和Hur［2］對(duì)韓國(guó)1000家外貿(mào)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放政策促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。周茂等［3］研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)貿(mào)易自由化政策通過(guò)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。而另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，貿(mào)易開放政策抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。傅耀［4］在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、貿(mào)易開放政策與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的相互關(guān)系進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放政策對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有驅(qū)動(dòng)作用，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)則有一定的抑制作用。馬穎等［5］采用聯(lián)立方程模型分析了貿(mào)易開放政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明貿(mào)易開放政策對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有一定的抑制作用。

綜上研究，可見貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要影響，而地區(qū)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵因素。由此形成“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”這一完整的影響路徑，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未對(duì)此影響路徑有研究。因此，本研究采用2009—2020年中國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在充分考慮了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑依賴和空間相關(guān)性后，構(gòu)建了動(dòng)態(tài)空間杜賓模型來(lái)分析貿(mào)易開放政策、地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

政策作為國(guó)家執(zhí)政意志的體現(xiàn)，闡釋了具體的制度安排和規(guī)則設(shè)計(jì)，能夠引導(dǎo)與保障各項(xiàng)措施的有效執(zhí)行。通常每一個(gè)五年規(guī)劃開始時(shí)，中央政府制定并頒布貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃后，各省結(jié)合省情形成并頒布更為具體的貿(mào)易政策。貿(mào)易政策尤其是貿(mào)易開放政策的目標(biāo)是提升經(jīng)濟(jì)活力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，更合理和更完善的貿(mào)易開放政策將有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃頒布后，各省各地區(qū)根據(jù)不同現(xiàn)實(shí)情況其貿(mào)易開放政策必然存在差異，有些省份可能會(huì)存在政策功能異化、多部門執(zhí)行中的政策實(shí)施梗阻、政策對(duì)話中的信息傳送阻塞等執(zhí)行偏差不適應(yīng)的情形［6］，產(chǎn)生政策執(zhí)行“一陣風(fēng)”。政策執(zhí)行“一陣風(fēng)”現(xiàn)象破壞了政策執(zhí)行的連續(xù)性和一貫性，容易產(chǎn)生政策剛性執(zhí)行與彈性執(zhí)行的惡性循環(huán)。政策剛性執(zhí)行是指要求相關(guān)政策必須無(wú)條件嚴(yán)格執(zhí)行，不允許任何拖延、變通。這種惡性循環(huán)往往會(huì)影響政府政策的公信力［7］。因此，不同地區(qū)貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響會(huì)存在差異。中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，在進(jìn)口貿(mào)易中，往往會(huì)進(jìn)口高質(zhì)量、高技術(shù)含量的中間品，為了消化這些先進(jìn)技術(shù)，必然會(huì)增加相關(guān)方面的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而對(duì)于出口貿(mào)易來(lái)說(shuō)，目前還主要是以加工貿(mào)易為主，被“鎖定”在全球價(jià)值鏈的中低端，對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用不大。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H1 貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著正向影響，但會(huì)存在異質(zhì)性差異。

2.2 貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，“要素驅(qū)動(dòng)”與“投資驅(qū)動(dòng)”均面臨著瓶頸約束，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”已經(jīng)成為新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。因此，地區(qū)創(chuàng)新水平必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生影響。通過(guò)創(chuàng)新，能夠加快地區(qū)高技術(shù)和綠色技術(shù)的研發(fā)與推廣，以及新技術(shù)的開發(fā)與研究，提高區(qū)域資源的利用效率，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Anderson和Tushman［8］的研究認(rèn)為，創(chuàng)新是一個(gè)循環(huán)性的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中技術(shù)突破促使產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越。Greunz［9］對(duì)歐洲工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響因素進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的關(guān)鍵因素之一。基于中國(guó)市場(chǎng)下的研究，張暉明和丁娟［10］的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力。付宏等［11］認(rèn)為，創(chuàng)新不僅實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，還帶來(lái)了市場(chǎng)、管理效率提升和改善的制度環(huán)境，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化發(fā)展。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H2 地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著正向影響。

政府政策是影響地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)鍵。貿(mào)易開放政策將會(huì)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，有利于地區(qū)創(chuàng)新［12］。完善的貿(mào)易開放政策能夠改善地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境以及要素環(huán)境。在公平的市場(chǎng)環(huán)境下，更能夠激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，提升技術(shù)創(chuàng)新水平［13］。行業(yè)間進(jìn)入壁壘降低，有利于優(yōu)化資源配置，增加在位企業(yè)創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新的效率［14］。要素環(huán)境也是影響創(chuàng)新的重要因素。資本要素是要素市場(chǎng)的重要組成部分，資本要素的扭曲會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)生抑制效應(yīng)，從而不利于地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。此外，人力資本要素的錯(cuò)配也會(huì)影響創(chuàng)新［15］。完善的要素環(huán)境將會(huì)使得資本、人力等要素有效配置到高效率企業(yè)，從而提升企業(yè)創(chuàng)新水平。由此，貿(mào)易開放政策能夠顯著促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。結(jié)合假設(shè)H2，地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著正向影響，即構(gòu)建了“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”的影響路徑。基于以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H3 地區(qū)創(chuàng)新在貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系間具有中介作用。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

2009年，國(guó)家外匯管理局進(jìn)一步深化對(duì)外投資外匯管理改革，將外匯資金來(lái)源審查和資金匯出核準(zhǔn)兩項(xiàng)行政審批改為事后登記，并允許國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在其境外項(xiàng)目正式成立前的籌建階段匯出前期費(fèi)用。通過(guò)這一改革，對(duì)外投資外匯管理環(huán)節(jié)已無(wú)前置性審核，基本實(shí)現(xiàn)了可兌換，方便了企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作。因此，本文以2009年為分界點(diǎn)，選取2009—2020年30個(gè)省級(jí)地區(qū)（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等。

3.2 變量測(cè)量

（1）采用干春暉等［16］的做法，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)

其中i為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的農(nóng)林牧漁業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售貿(mào)易及餐飲業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)以及其它行業(yè)；Y為某省份的GDP，Yi表示該省份第i個(gè)行業(yè)的GDP；L為該省份的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口，Li表示該省份第i個(gè)行業(yè)的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口。需要指出的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)值IND在0-1之間，IND值越小表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

（2）貿(mào)易開放政策（Open）。通過(guò)出口自身具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，加快生產(chǎn)要素向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由此，貿(mào)易開放政策采用進(jìn)出口貿(mào)易額與GDP之比來(lái)替代衡量。

（3）地區(qū)創(chuàng)新水平（Innovation）。以往關(guān)于地區(qū)創(chuàng)新的研究主要集中于宏觀和微觀兩個(gè)層面，分別利用省級(jí)和企業(yè)的專利數(shù)據(jù)衡量創(chuàng)新水平，這主要是基于數(shù)據(jù)的可獲得性。然而，手工檢索專利數(shù)據(jù)工作量龐雜，且僅以專利數(shù)量衡量地區(qū)創(chuàng)新具有一定的片面性，忽視了不同專利的質(zhì)量和價(jià)值中所蘊(yùn)含的創(chuàng)新信息。此外，專利也并非獲取創(chuàng)新收益的唯一方式，很多創(chuàng)新無(wú)法申請(qǐng)專利保護(hù)，而是以商業(yè)秘密的形式存在，因此僅以專利衡量地區(qū)創(chuàng)新水平有失偏頗。寇宗來(lái)和楊燕青［17］基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)和國(guó)家工商局的新注冊(cè)企業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)專利更新模型估算專利的平均價(jià)值，并加總到地區(qū)層面，得到地區(qū)創(chuàng)新指數(shù)，修正了以往僅從專利數(shù)量度量地區(qū)創(chuàng)新水平的測(cè)量誤差。因此，本文以該創(chuàng)新指數(shù)衡量地區(qū)創(chuàng)新水平。

（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Y）。采用人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。隨著人民生活水平不斷提高，居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)也將進(jìn)一步改善，有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（5）資本存量（K）。資本的大量投入有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚形成。資本存量采用永續(xù)盤存法計(jì)算［18］，計(jì)算公式為Kit＝Iit／Pit＋（1-δ）Ki，t-1，其中Iit表示第i個(gè)省份第t年的固定資產(chǎn)投資，Pit為固定資產(chǎn)投資價(jià)格，資本折舊率δ取值為9.6%。

（6）人力資本（HR）。人力資本是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素，能夠通過(guò)提高地區(qū)創(chuàng)新與管理水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文借用Barro和Lee［19］的算法，采用平均教育年限衡量人力資本。

（7）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA）。采用各地區(qū)公路里程數(shù)代表基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以通過(guò)空間溢出效應(yīng)和蒂伯特機(jī)制促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.3 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

（1）空間鄰接矩陣。由于中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)之間基本上有陸地接壤（海南島在數(shù)據(jù)處理時(shí)可定義與廣西、廣東相鄰），因此可采用簡(jiǎn)單的二進(jìn)制空間鄰接矩陣。

（2）空間距離矩陣。由于空間鄰接矩陣不能反映不相鄰區(qū)域之間的空間關(guān)聯(lián)性，因此采用空間距離矩陣。定義第i省與第j省之間的空間權(quán)重陣為

其中d（i，j）表示采用各省會(huì)城市經(jīng)緯度計(jì)算的第i省與第j省之間的歐氏距離。

（3）經(jīng)濟(jì)地理矩陣。由于各省之間的經(jīng)濟(jì)來(lái)往密切，因此不能僅僅考慮空間距離的相關(guān)性，根據(jù)朱文濤等［20］的做法，構(gòu)造經(jīng)濟(jì)地理矩陣如下

李東坤和鄧敏［21］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在明顯的空間自相關(guān)性，為此采用Moran指數(shù)來(lái)檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間自相關(guān)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，2009—2020年的Moran指數(shù)基本上大于0，且總體上較為顯著，表明中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在正向空間集聚效應(yīng)。進(jìn)一步由局域Moran指數(shù)散點(diǎn)圖結(jié)果可知，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)合理化指數(shù)多數(shù)分布在第一象限和第三象限，即表現(xiàn)為“高值—高值”“低值—低值”的空間集聚狀態(tài)，具有典型的“局部俱樂(lè)部”特征。具體到地區(qū)，表現(xiàn)為“低值—低值”集聚的地區(qū)主要是沿海發(fā)達(dá)省份，而“高值—高值”集聚的地區(qū)主要分布在欠發(fā)達(dá)省份，這些地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重較高，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用有限。

3.4 動(dòng)態(tài)空間杜賓模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在明顯的空間相關(guān)性，因此，本文研究采用空間計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。LeSage［22］認(rèn)為空間杜賓模型（spatial dubin model，SDM）最適合用來(lái)研究全局域空間相關(guān)性的模型，因?yàn)榭臻g杜賓模型能夠同時(shí)反映被解釋變量與解釋變量的空間相關(guān)性。同時(shí)考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的滯后性，構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間杜賓模型如下

其中τ表示滯后一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)當(dāng)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，ρ表示空間自相關(guān)系數(shù)，Xit為解釋變量，W×Xit表示本地區(qū)所有解釋變量對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的最大值為0.985，最小值為0.231，說(shuō)明地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平差距明顯。貿(mào)易開放政策與地區(qū)創(chuàng)新水平也呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。相關(guān)性分析結(jié)果顯示，貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)在1%水平上呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，地區(qū)創(chuàng)新水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)在1%水平上呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，貿(mào)易開放政策與地區(qū)創(chuàng)新水平在1%水平上呈顯著正相關(guān)關(guān)系，初步驗(yàn)證了本文所提出的相關(guān)假設(shè)。所有變量的VIF值顯著小于5，變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。

4.2 基準(zhǔn)回歸

Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示固定效應(yīng)比隨機(jī)效應(yīng)更為合適，因此，本文使用STATA 15.0軟件，采用極大似然法對(duì)動(dòng)態(tài)空間杜賓模型的空間固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)與雙固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果表明，空間固定效應(yīng)的估計(jì)最好。表1匯報(bào)了空間固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，三種空間權(quán)重矩陣下的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型的擬合值和似然比值均較好，表明所采用的空間固定效應(yīng)模型的效果較好。

表1 動(dòng)態(tài)空間杜賓模型的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，表明貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的促進(jìn)作用。其原因可能是隨著中國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改善，以及中間技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的比重提高，所以貿(mào)易開放有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。假設(shè)H1得到部分證實(shí)。地區(qū)創(chuàng)新的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，表明地區(qū)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，地區(qū)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的源動(dòng)力的觀點(diǎn)進(jìn)一步得到證實(shí)。假設(shè)H2得到數(shù)據(jù)證實(shí)。在空間溢出效應(yīng)上，貿(mào)易開放政策的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在1%水平上顯著，表明擴(kuò)大貿(mào)易開放可能會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)密集型和污染型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到其他地區(qū)，從而對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有一定的抑制作用。地區(qū)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)雖為正，但不顯著，表明本地區(qū)創(chuàng)新水平與其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。

4.3 中介作用分析

由表1可知在三種空間權(quán)重矩陣下的實(shí)證結(jié)果基本保持一致，故在中介作用分析時(shí)僅匯報(bào)了空間距離矩陣的估計(jì)結(jié)果。從表2中介作用的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，無(wú)論是否包含控制變量，貿(mào)易開放政策對(duì)地區(qū)創(chuàng)新影響的回歸系數(shù)均為正，且在1%水平上顯著，說(shuō)明貿(mào)易開放政策能夠顯著促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平的提高。由表1可知，地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用。由此，滿足中介作用的前提條件，可以進(jìn)行進(jìn)一步中介作用檢驗(yàn)。由表2可知，無(wú)論是否包含控制變量，在加入地區(qū)創(chuàng)新中介變量后，貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)變小，且僅在5%水平上顯著，顯著性降低，中介作用成立。假設(shè)H3得到數(shù)據(jù)證實(shí)。

表2 中介作用檢驗(yàn)結(jié)果

4.4 地區(qū)異質(zhì)性分析

受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理位置和國(guó)家政策等的影響，導(dǎo)致中國(guó)貿(mào)易政策呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性。因此，本文將全樣本分成東部和中西部地區(qū)兩個(gè)子樣本進(jìn)行回歸，以進(jìn)一步揭示貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的地區(qū)差異性。

從表3地區(qū)異質(zhì)性的估計(jì)結(jié)果可以看出，貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性。具體來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，而中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)不顯著，表明東部地區(qū)的貿(mào)易開放政策更能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，中西部地區(qū)的影響效應(yīng)明顯弱化。可能原因是，受到勞動(dòng)力成本與土地成本的制約，加快了東部地區(qū)一些高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移的步伐，而且中西部對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)品以低附加值的加工貿(mào)易為主，再加上政策執(zhí)行力度不夠，使得中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策無(wú)法促進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在空間溢出效應(yīng)上，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但中西部地區(qū)這一效應(yīng)并不顯著，表明中西部地區(qū)受經(jīng)濟(jì)輻射能力所限，無(wú)法對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響。

表3 地區(qū)異質(zhì)性的估計(jì)結(jié)果

4.5 進(jìn)出口貿(mào)易異質(zhì)性分析

由表4進(jìn)出口貿(mào)易異質(zhì)性的估計(jì)結(jié)果可知，貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響表現(xiàn)出明顯的差異性。具體來(lái)說(shuō)，進(jìn)口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，出口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在5%水平上顯著。這表明進(jìn)口貿(mào)易開放政策顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在加快進(jìn)口貿(mào)易開放背景下，企業(yè)更愿意進(jìn)口高質(zhì)量、高技術(shù)含量的中間品，這樣能夠提高中間品的多樣性和技術(shù)存量。為了更好地吸收、消化進(jìn)口貿(mào)易獲取的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口企業(yè)通常會(huì)努力增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用。而出口貿(mào)易開放政策顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，可能是由于勞動(dòng)密集型企業(yè)主要以加工貿(mào)易為主，因技術(shù)與管理不配套導(dǎo)致所生產(chǎn)的產(chǎn)品被“鎖定”在全球價(jià)值鏈的中低端環(huán)節(jié)，因此亟需對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高貿(mào)易開放質(zhì)量。在空間溢出效應(yīng)上，無(wú)論是出口貿(mào)易開放政策還是進(jìn)口貿(mào)易開放政策，均顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表4 進(jìn)出口貿(mào)易異質(zhì)性的估計(jì)結(jié)果

4.6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）更換變量。借鑒紀(jì)玉俊和李超［23］測(cè)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方法，綜合考慮各產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率以及與地區(qū)GDP之比，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)

其中IND表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，li為各產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，ki為各產(chǎn)業(yè)GDP與地區(qū)GDP之比。

更換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量后，核心變量的估計(jì)結(jié)果與前文實(shí)證分析結(jié)果基本一致，表明貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的回歸檢驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)健。

（2）內(nèi)生性處理。進(jìn)一步，考慮到貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間可能存在雙向因果關(guān)系，因此，為了增強(qiáng)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，研究選取工具變量對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。構(gòu)建全國(guó)層面貿(mào)易開放政策的均值作為工具變量，采用二階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，工具變量顯著拒絕了“工具變量識(shí)別不足”“工具變量是弱有效性”的假設(shè)，工具變量的選取是恰當(dāng)?shù)摹９烙?jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放政策在1%水平上顯著為負(fù)，進(jìn)一步證明了貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)這一研究結(jié)論。

5 研究結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與貿(mào)易政策和地區(qū)創(chuàng)新水平的關(guān)系密不可分。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，通過(guò)不斷拓寬產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)空間，提高外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)和能力創(chuàng)新水平，有助于推動(dòng)中國(guó)制造邁上全球價(jià)值鏈的中高端。因此，研究貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)有重要的實(shí)際意義。本文采用2009—2020年中國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間自相關(guān)性后，構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間杜賓模型實(shí)證檢驗(yàn)了貿(mào)易開放政策、地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。研究結(jié)果表明：（1）中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的Moran指數(shù)在2009—2020年大于0，且總體上較為顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在空間存在正向空間集聚效應(yīng)。（2）從全國(guó)層面看，貿(mào)易開放政策和地區(qū)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)了地區(qū)創(chuàng)新在貿(mào)易開放政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系間的中介作用，證明本文所構(gòu)建的“貿(mào)易開放政策—地區(qū)創(chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”的影響鏈條是合理的。（3）從空間溢出效應(yīng)上看，貿(mào)易開放政策的回歸系數(shù)為正，且在1%水平上顯著，表明擴(kuò)大貿(mào)易開放可能會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)密集型和污染型產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到其他地區(qū)，從而對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生一定的抑制作用。地區(qū)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)回歸系數(shù)雖為正，但不顯著，表明本地區(qū)創(chuàng)新水平與其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性較弱。（4）貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性差異。東部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，而中西部地區(qū)貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)不顯著。在空間溢出效應(yīng)上，東部地區(qū)貿(mào)易開放政策顯著抑制了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但中西部地區(qū)這一效應(yīng)并不顯著。進(jìn)口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%水平上顯著，出口貿(mào)易開放政策的直接影響效應(yīng)回歸系數(shù)為正，且在5%水平上顯著。這表明進(jìn)口貿(mào)易開放政策顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而出口貿(mào)易開放政策顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

5.2 研究建議

基于研究結(jié)果，本文得出以下具體建議：

（1）推動(dòng)貿(mào)易開放，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。一方面，從推進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程來(lái)看，要提升貿(mào)易開放程度，推動(dòng)對(duì)外直接投資的便利化政策，促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面，貿(mào)易開放政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響存在負(fù)向空間溢出效應(yīng)。因此，要從更高層面充分發(fā)揮貿(mào)易開放政策的外部性特征，逆轉(zhuǎn)其負(fù)向作用，使其在更深層次和范圍內(nèi)促進(jìn)鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)一步推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

（2）平衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)地區(qū)差異。東部地區(qū)的貿(mào)易開放政策對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用，而中西部地區(qū)的貿(mào)易開放政策對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)幫助不大。因而客觀上需要從更高政策層面建立對(duì)落后地區(qū)的“補(bǔ)償”機(jī)制，通過(guò)激勵(lì)政策的引導(dǎo)和考核機(jī)制的改進(jìn)，促進(jìn)技術(shù)、資本等高端生產(chǎn)要素向中西部地區(qū)輸送，加速推進(jìn)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平提升。首先，健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；其次，改善政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減輕政府對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的干預(yù)程度，使要素在市場(chǎng)中自由流動(dòng)，提高要素配置效率；再次，提高要素市場(chǎng)的發(fā)育程度，推動(dòng)資本、人力等要素向高效率企業(yè)流動(dòng)，從而促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的提高。

（4）大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不是要以犧牲對(duì)外貿(mào)易為代價(jià)，而是要通過(guò)發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等不斷優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，逐步擺脫低附加值與低競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易開放的舊模式，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易從數(shù)量增長(zhǎng)向質(zhì)量效益的轉(zhuǎn)變。一方面，需要推動(dòng)制造業(yè)從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)制造業(yè)向信息化和服務(wù)化方向升級(jí)。另一方面，要大力發(fā)展金融創(chuàng)新、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)向?qū)I(yè)化與價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)。