港航工程施工企業招投標風險控制的幾點思考

王天祥

為了能充分發揮港口的重要位置優勢和區位優勢，體現最大化經濟價值，我國的港口一般都會建設在江河水流湍急、風高浪大的地方。這些位置因為水的深度夠大，可以停放更大規模的船只。同時，水位變動明顯，可以利用漲落潮的動能，減少能量消耗。往往這樣的最佳位置也伴隨著施工難度攀升、造價成本升高等風險，因此，投標方需要全方位的對港航施工現場復雜程度、市場上的同行報價平均水平和建筑材料的市場波動等因素進行調查，充分考慮到可變風險因素的基礎上進行投標報價，這樣才能實現利益最大化。本文將以我國南部地區的某港航工程項目招投標情況為案例，對其基本情況進行表述，分析其呈現出來的特點、存在的風險因素，并分享對應策略的方法，希望能對港航工程招投標領域起到一點啟示作用。

一、招投標風險控制的意義

1.提高規范化水平。項目管理的目的是為了保證項目的順利實施，如果在招投標過程中某一環節出現紕漏，造成項目施工受阻，影響規定驗收時間，后果難以想象。實施風險控制的目的就是通過采取一系列措施，嚴格規范推進程序，保證項目溝通順暢。對比一般工程項目，港口航道項目由于涉及海陸間作業，地形條件更加復雜，從而建設周期更長，施工環節更繁瑣，風險更難預測。為此，我們要加強對招投標的風險控制，在項目風險預判、精準識別等方面進行科學化操作，提高招投標管理工作的規范化水平，才能真正做到風險管理與控制。除此以外，風險控制還能提高項目的科學化水平和系統化水平，這是因為隨著各種小紕漏的不斷修正和改進，項目整體能夠正常化推進的概率就會大大提高，對于項目的科學運行和系統提升都有很大的幫助。

2.實現利益最大化。對招投標實施風險控制是指管理者憑借自身的經驗和借鑒其他項目案例，將所有可以預測的風險因素提前進行規劃列舉，并提出具體可操作的解決辦法和控制措施，最大化的將風險因素控制在可以解決的范圍內，給企業留出足夠的應對空間和時間，爭取在事故發生前就消滅殆盡，或者至少在發生時能以最快的速度及時解決，為企業減少應對危機產生的支出，以達到為企業節省開支的目的。項目只有高質量的快速完成，才能為企業帶來最大的經濟利益。在風險管理的過程中，因為要給風險控制留出必要的準備金，看似是給企業增加了財政支出，實則不然，這種風險準備金只是為了應對突發狀況提前做的資金預留，并不是實際產生的財務支出。風險化解在未來從而保證項目順利實施才是風險管理的最優方案，因此為了能夠給企業帶來最大化的經濟利益，采取風險控制是非常有必要的。

二、港航項目案例情況簡介

該港航工程項目建設的內容主要有：在原有工程基礎上，建設5萬噸級別泊位1處，重力式沉箱總噸位為11×2200噸。整個碼頭的涉及總長度為255米，頂面標準高度為7.6米。招標方給出的標書建設內容為碼頭、道路、物品堆放場地、停泊調頭水域及相關水電配套設施等，給出的總建設工期為650天。工程要在規定時間內全部交付，并保證工程質量等級達到合格標準。工程采用經過評審的最低投標價中標法形式中標，資格后審方法審查招標資格，港航工程建設資金采取建設單位自主籌備的方法進行。

三、常見的港航工程存在的風險因素

1.技術風險。①設計方案中存在的風險。既然是采取招投標方式競標，過程中必然存在多家企業同時競爭，就會帶來多種不同類型的設計方案選擇，受到多方因素影響，設計方案會受到影響。設計方案的多寡對企業來說意義不同，從招標方考慮，設計方案越多可供選擇的范圍越大，但從投標方來考慮，多一份設計方案就意味著多一份成本支出。②報價環節存在的風險。為了能盡快中標，部分企業不顧長遠利益考慮，采取急功近利、弄虛作假，惡意低價、欺騙的方式，胡亂報價，惡意報價。無底線無下限的報價，會給企業帶來利益與名譽雙重受損的風險。③在定標階段存在的風險。為了能夠最終中標，很多實力較弱的企業或者資質不夠的企業會采取壓低于成本價的方式報價，最終在港航工程建設階段為了能夠攫取利潤，不得不在工程質量上做手腳，使用質量欠佳的建筑材料，壓低支出成本，從而造成工程質量堪憂。另外，隨著國家政策調整、外部市場競爭等不確定因素的增加，也會使得招投標工作產生不確定風險。另外，還要預防諸如新冠肺炎疫情這種極端特殊情況帶來的延期風險。

2.環境風險。環境分為自然風險和人為風險。第一種是自然風險，例如在招投標環節，突然發作山洪、臺風、連續暴雨、冰凍等災害，這類風險統稱為自然風險，也可以認為是由不可抗力引發的風險。第二種是人為風險，例如突然爆發的疫情、國家政策調整、建設技術參數標準變更等，由于人的參與活動引發的風險。港航項目遇到新冠疫情爆發的突發災害，導致整體工期延期，這就是由于國內外大環境改變帶來的風險。無論是哪種風險都會給招投標工作帶來影響，需要我們提前考慮周全，及早預防。

3.合同風險。為了保障雙方的權益和義務，在招投標結束后，雙方必須基于法定程序簽訂工程合同。合同是雙方約定內容的體現，這其中也伴隨著一定的風險，比如虛假報價中標在一段時間后才被發現，如何處理；又比如工程建設到一半，投資方跑路如何規避等，如果出現任何一方違反合同的規定，不履行義務，要承擔的責任是否已經列入合同條款之中。因此，為了有效規避合同帶來的風險，這需要工作人員對合同內容進行嚴格把關。所列舉的案例采取了綜合單價包干合同的方式。如果競標成功，施工將按照甲方要求的圖紙要求進行工作，單價是固定不變的，其最終的綜合單價是以工程量來按實結算。工程提交15%的預付款，完成一個月計算一個月的進度款，工程尾款在工程審核通過后的30天內結算，這些都需要在合同里明確標記出來。

四、招投標風險控制的幾點建議

1.風險預測科學前置。提前做好風險控制預判和措施，是對項目的最大的負責，風控管理者萬不可抱有僥幸心理草草了事。如何進行前置規劃，筆者認為有以下兩點注意。一是要全面把控風險因素。千里之堤潰于蟻穴，項目管理的任何一個環節都有可能成為阿喀琉斯之踵，成為擊碎巨人的關鍵點，因此我們在進行風險梳理的過程中，不但要對某些重點環節進行風險把控，對于其他環節也要做好風險預判，最大限度分離出風險因素，并提出合理化的解決方案。二是提升風控管理者工作的積極性。在很多案例中我們發現很多項目在出現問題時才會想到風控人員，甚至把責任都推給風控管理者，認為是他沒有盡到工作職責，殊不知很多的項目在整個招投標環節都沒有對風險控制重視，只把風控工作當作組建材料的一個工具。風控工作形同虛設，或者從來不允許他們出入施工現場，這是對風控工作的極度不重視，也是對風控管理者的不尊重，因此風控管理者消極心態也就能夠理解了。

2.通過轉移風險減少企業損失。將企業在施工中可能存在的風險，以事先報價中聲明的方式或者簽訂合同中載明等方式轉移到其他環節，有效避免因為不可控因素造成的施工風險。這也是在港航工程招投標過程中，最常采用的風險防控方法之一。這樣做的目的是，積極主動作為，改變出現風險時的被動挨打局面。同時也能有效降低企業在之后正式施工中產生問題，無法明確責任主體的風險。又比如，在施工過程中出現突發情況，引發施工難度增大，帶來工期延誤的風險等，都要通過風險轉移來化解。此外，需要加強風險識別意識，嚴格遵循風險識別流程，為減少企業損失奠定基礎。

3.通過規避風險增加中標勝算。在港航工程招投標領域也必須要考慮到規避風險的策略，例如報價存在風險是業界共識，為了能將對自己的傷害降到最低，又能提高中標成功率。我們需要對工程報價進行提前干預，通過合法正規渠道收集到對企業報價有力的信息，充分研究的基礎上，對可能出現的風險問題提前做好安排，這樣才能提高中標的勝算。

4.弱化不可避免的風險。風險是和收益成正比的，高風險帶來高收益，低風險產生低收益。要想獲得高額利益，一些風險就沒辦法避免。這種情況下，盲目忽略風險是不可取的態度，我們要做的是采取一切有效的措施，盡量弱化掉這些高風險帶來的潛在危險。比如為了彌補新冠肺炎疫情影響產生的工期延誤，很多施工方都會采取不過分追求工程質量的辦法來追趕工期，這就會對工程質量存在把關不嚴的可能。針對這種情況，我們在招投標環節就要在進行考量，不要為了中標而盲目競標。

5.減少企業損失的影響因素。在整個港航工程各個環節，都會存在影響企業利益的因素，這些因素會導致企業利益受損。例如盲目報價帶來的預算虧損，工程延期造成的損失，尾款結算不及時造成的工資拖欠等，不僅影響企業的資金流轉，也會給企業形象帶來負面影響。因此必須要對損失進行評估，盡量減少影響企業損失的因素，做到及時止損。

6.明確項目招標負責人責任。為了保證招投標過程有序進行，企業必須選擇具有豐富競標經驗的項目負責人。一位豐富經驗的項目負責人，不僅可以在現場出現突發狀況時靈活處置，有效規避招投標過程中產生的各種風險，還可以提振團隊士氣，為競標成功貢獻出寶貴的經驗。

7.增強防范風險意識。提高風險防范意識是一個負責任的技術人員必須具備的素質。一般來說，港航工程建設量巨大，建設過程非一朝一夕就能完成的，其中任何一個環節出現紕漏都會影響整個工程的質量水平。以筆者所列舉的案例來看，該工程在真正建設過程中，可能會出現同時存在多家企業共同建設的情況。超大規模的建設施工團隊同時作業，風險系數將會翻倍增加，為了不影響工程質量，我們采取了分段施工的方法，即把工程分為若干標段，每一標段內存在1-2家施工隊工作，盡量弱化風險因素。劃分施工標段需要進行充分的思考，既要保證工程進度，又能盡量減少企業必要的支出，還要考慮到施工隊的時間安排。這是一個工程施工再設計的過程，筆者認為對設計環節的把控，才是減少風險影響的最佳時間。我們可以邀請經驗豐富的項目負責人或者工程師溝通交流獲取信息，也可以通過先進的科學技術手段進行查驗校正，從而有效避免風險問題發生。

8.增強風險控制力度。在實際招投標工作中，我們會面臨各種環境因素帶來的風險，需要及時制定出行之有效的風險管理流程（如圖所示）。對于不可控的自然環境風險，例如港航常遇到的臺風、持續暴雨等，需要做的就是提前做好充分考慮的應急方案，制定應急措施，防范化解掉風險，或者盡量將風險進行轉移到其他環節去，對于正在面臨的風險，則考慮對風險進行弱化，減少對企業的沖擊。對于人為可控因素盡量增強對其的控制力度，例如將后期工程施工中存在的風險通過轉移的方法，提前到報價環節里面，減少后期的成本壓力。除了施工存在的風險，還要面臨建筑材料市場上出現的波動，尤其是現在全球經濟下行壓力較大的情況下，國際國內建材市場的價格出現了大范圍的震蕩，因此需要將這些風險因素也要考慮其中，通過綜合評估選擇合適的中標企業。

9.提高信息化管理水平。隨著科學技術手段的不斷升級，傳統依靠風控管理者經驗判斷的時代逐漸落后，管理者如果不能有效借助現代化的信息技術設備解決問題，將會大大降低工作效率，不適應現代社會快速化推進的步伐。在招投標工作中，我們可以深刻的體會到現代化信息技術的歷害之處，且不說風控管理，招標者報價一出，投標者可以利用先進的信息處理設備迅速判斷出報價是否合理。再說到風險控制工作，電子設備有效存儲經驗者的知識儲備，幫助管理者減少大腦存儲負擔。同時，人工智能方便信息檢索與查詢，幫助管理者及時了解行業最新動態。另外，區塊鏈技術有效復制運用業界最新管理方法等，凡此種種都是對工程實施最大化風險控制所必不可少的手段。因此，風控管理者應積極調整心態，努力以敞開的懷抱迎接信息化帶來的諸多便利，為項目風控管理增添更有力的抓手。信息化手段不止對企業有利，對項目的監督者也提供了極大的便利，在現代社會人力成本逐漸昂貴的背景下，如果利用現代監控設備對項目進行全程監督管理，極大地減少了人工支出成本，而且還避免了因疏忽大意帶來的風險因素，可以說信息化水平高低是區別于傳統和現代化項目管理的最大因素。

五、結語

港口是所有沿海沿江城市發展的重要經濟命脈，港航工程建設質量事關到城市發展、國計民生的大事，必須高度重視。為了將港航工程的招投標環節存在的風險降到最低，我們必須采取審慎嚴謹的態度，綜合利用多種措施來防范化解重大風險，為港航工程的順利實施保駕護航。

（作者單位：中國港灣工程有限責任公司）