互助共贏謀發展：豐田與清華的產學研合作

甄樹寧 李東紅 郭小佳

上世紀90年代中后期，豐田著手在中國組建零部件及整車合資公司。1997年起，豐田與清華開始聯合舉辦技術研討會。2003年后，豐田開始以技術項目為載體與清華校內多個院系開展合作研究。這一時期，豐田與清華的合作以時間不固定的技術講座、技術交流和零散的科研項目合作為主要形式。2005年后，依托于清華大學公共管理學院、環境學院和車輛與運載學院的三個合作研究中心相繼成立。豐田與清華的合作陸續實現了“從零到一，從點到線，從線到面”的三步跨越。

多中心合作期（2005～2018年）

CIDEG中心

2005年9月27日，在豐田的支持下，清華大學產業發展與環境治理研究中心（Center for Industrial Development and Environmental Governance，簡稱“CIDEG”）正式成立。機構類別為清華大學自主設立機構。CIDEG的設立，標志著豐田和清華的合作開始有了正式的研究機構載體。

CIDEG依托清華大學公共管理學院建設，致力于產業發展、環境治理與制度變遷領域的政策研究、學術交流、研究生教育及在職人員培訓，旨在提高中國公共政策與治理研究水平，促進學術界、產業界、非政府組織及政府部門之間的溝通、理解和協調。CIDEG成立之初，時任國務院發展研究中心黨組書記、副主任，清華公管學院首任院長陳清泰擔任CIDEG理事長；斯坦福大學青木昌彥教授與國務院發展研究中心吳敬璉研究員擔任學術委員會聯席主席。

在最初十年的建設中，CIDEG開展研究項目52個，發表學術論文47篇，出版研究著作15部，翻譯系列叢書29部，收錄工作報告19篇、工作論文40多篇。2015～2018年間，CIDEG中心繼續在學術研究、學術網絡構建、學術活動組織、學術成果出版和知識傳播等方面發力。據不完全統計，CIDEG中心在此期間完成了20余項深度課題研究，涉及領域包括環境治理、產業發展、制度變遷等。同時，CIDEG每年還組織和舉辦多場研討會及專題講座。

清華大學—豐田研究中心

2006年3月23日，基于已有的良好合作基礎和開展長期戰略合作的考慮，雙方依托清華大學環境學院，正式成立清華大學—豐田研究中心，致力于環境、能源、車輛安全技術以及材料科學等領域的聯合研究。機構類別為清華與校外獨立法人單位聯合共建機構。豐田公司承諾為該中心提供高于CIDEG中心的經費支持（首期支持為5年）。

清華—豐田中心成立后取得了一系列產學研成果，例如2011年，在環境領域，豐田和清華以“長江三角洲地區的煙霧（HAZE）生成結構與抑制策略”為主題展開聯合研究。通過研究高濃度顆粒條件下的光化學反應、長江三角洲地區的PM2.5調查項目、大氣污染機制分析模擬實驗等，研究團隊提出了政策層面的長江三角洲地區降低煙霧的解決方案。自2015年起，豐田和清華共同啟動以“中國及京津冀地區空氣質量達標路線圖研究”為主題的聯合研究。此外，在能源、車輛安全技術以及材料科學等領域，雙方也傾注精力，取得了豐碩成果。截至2018年底，豐田對清華大學—豐田研究中心和CIDEG的累計協議投資額達到1.5億元人民幣。

清華大學—豐田自動駕駛汽車人工智能技術聯合研究中心

2018年4月，豐田與清華大學汽車工程系（2019年更名為“清華大學車輛與運載學院”）共建“清華大學—豐田自動駕駛汽車人工智能技術聯合研究中心”（簡稱“AI中心”）。機構類別為聯合共建機構。AI中心的研究領域為自動駕駛汽車與人工智能，即利用人工智能技術研發自動駕駛汽車的感知、控制和決策等功能，提高自動駕駛汽車的智能安全性。豐田承諾為AI中心提供連續5年的資金支持。

AI中心管理層、管委會和學術委員會來自校企雙方，人員各占一半。其中，清華的管理人員和項目研究人員來自清華汽車工程系、電子系、計算機系等院系。雙方商議，每年度設置8～10個前沿課題，由清華方面的研究團隊申請承擔，開展具體的合作研究工作。該中心的正式成立，標志著豐田與清華雙方合作向“由線到面”升級。

立體化合作期（2019～2021年）

2019年4月，清華大學宣布在原汽車工程系的基礎上成立清華大學車輛與運載學院，同月，豐田與清華大學車輛學院新建了“清華大學—豐田氫能與燃料電池汽車聯合研究中心”（簡稱“FC中心”），機構類別為聯合共建機構。

FC中心重點圍繞車用燃料電池耐久性和氫能安全性開展研究。根據約定，每年雙方需要經過商討后確認具體研究課題。第一年度的課題重點聚焦在車用燃料電池耐久性技術和新型催化劑技術方面。豐田承諾為FC中心提供連續5年資金支持。

在FC中心成立的同時，豐田與清華本著友好合作、互惠互助、優勢互補、共同發展的原則，簽約成立了清華大學-豐田聯合研究院，旨在通過雙方在汽車、人工智能、未來城市等領域的合作，促進科學、技術、產業的進步，共同為人類社會的發展做出貢獻。聯合研究院成立后在國際科技大賽、重要期刊論文發表、軟件著作權、發明專利等多方面取得了成果（見表1）。

清華大學—豐田聯合研究院同樣為聯合共建機構，但管理上有別于前期依托清華環境學院和車輛與運載學院成立的清華豐田中心、AI中心和FC中心，直接依托清華大學科研院建設。清華大學—豐田聯合研究院成立后，形成了自上而下輻射3個學院、4個中心的“類金字塔組織架構”（見圖1）。聯合研究院在統籌調配豐田資助的大額科研資金，統籌管理豐田資助的性質不同的各類專項項目，以及統籌考核各中心及專項的科研成果質量等方面發揮重要作用。

組織架構與治理機制

截至2021年9月30日，清華與豐田的合作主要以2019年協議升級改組成立的清華大學—豐田聯合研究院為核心組織載體。在清華大學科研院統籌管理的129家聯合共建機構中，清華—豐田聯合研究院體量大且歷史沿革長，是清華大學涉外合作科研機構的標桿之一。

組織架構

清華—豐田聯合研究院屬于非獨立法人機構，其運行管理遵守清華—豐田聯合研究院管理委員會批準的相關規定。

清華—豐田聯合研究院設有一個實際作用相當于秘書部門的事務局，由清華和豐田雙方派員組成。同時，清華—豐田聯合研究院下設四個研究中心與四個專項。四個研究中心為CIDEG、清華大學—豐田研究中心、清華大學—豐田自動駕駛汽車人工智能技術聯合研究中心、清華大學-豐田氫能與燃料電池汽車聯合研究中心。四個專項則包括：跨學科研究專項、人才培養專項、對外宣傳專項和基金專項（見圖2）。與清華—豐田中心、AI中心和FC中心三個“聯合共建機構”類別不同，CIDEG屬于自主設立機構，不涉及和企業開展共同研究，也不涉及共同管理。

在歸到清華—豐田聯合研究院下統籌管理后，三個中心分別有各自的定位，研究方向并不重疊。和清華—豐田中心相比，AI中心和FC中心主要聚焦在和車輛運載相關的專業方向上。此外，在AI中心和FC中心成立之后，清華—豐田中心開始被校企雙方稱為“綜合中心”。對豐田和清華雙方來說，在每個研究領域分別建一個中心在管理方面比較瑣碎。因此，雙方合作中各領域具有前沿性和基礎性的研究項目一般放在清華—豐田中心組織開展。

治理機制

隨著豐田和清華合作的推進，校企聯合共建機構的治理機制也在動態運行中不斷得到調整和優化，包括管委會領導下的主任（院長）負責制、中心主任擴大會議制度、學術委員會制度、資金使用與管理制度、年審考核制度以及知識產權管理制度等。尤其是2019年清華—豐田聯合研究院成立后，管理和年度審核日益規范化、制度化。

主任（院長）負責制

2006年，豐田與清華的首個聯合共建機構——清華—豐田研究中心成立。管委會領導下的主任負責制開始引入到中心的管理中。該架構是雙方合作中比較推崇的管理方式。管委會由校企雙方數量對等的委員組成。早期，研究中心管委會由雙方各選派4人，共8人組成。2018年AI中心成立后，結合實際情況需要，清華豐田中心和AI中心共同組建了聯合管委會。2019年，隨著FC中心和清華—豐田聯合研究院相繼成立，運行一年的聯合管委會升級成為聯合研究院管委會，清華與豐田雙方合作也相應升級為管委會領導下的主任（院長）負責制。研究院管委會的共同主席為時任豐田株式會社社長豐田章男和時任清華大學校長邱勇，并由共同主席從清華選任研究院院長，從豐田選任研究院副院長。聯合研究院管委會由清華與豐田雙方各選派8名成員，共16人組成，任期5年，任期屆滿可連任。

清華—豐田聯合研究院管委會更多關注雙方合作中整體性和全局性的統籌規劃，主要職責是管理和批準聯合研究院的人、財、物等重大事項。人員任免、預算規模、項目執行、委任項目負責人等一系列重要事項，需要上報給管委會審批。此外，清華—豐田研究中心的管委會設有學術委員會。2019年豐田和清華簽約并改變管理組織架構之后，清華—豐田聯合研究院管委會并沒有將各中心的學術委員會職能上收，學術委員仍保留在各個中心層面。

清華和豐田每年定期舉行管理委員會會議。校企雙方重要領導出席并聽取中心負責人匯報中心過去一年的工作情況。雙方領導到場人數需達到所要求比例。2006～2018年，清華—豐田研究中心每年于年初和年末舉辦兩次管委會會議。2019年4月，豐田和清華簽署的新協議中也規定了清華—豐田研究院管委會每年召開一次。因新冠疫情影響，2020年的管委會會議采用線上加線下的方式召開。

研究中心主任擴大會議制

在“管委會領導下的主任負責制”下，各中心由中心主任領導日常事務，并分別設有事務室（秘書室）作為校企之間日常對接的窗口。事務室由清華和豐田派員共同組成，管理機制包括制定議事規則和流程，主要負責擬制機構章程、機構管理規定、項目管理規定、專項基金管理規定等。如有籌備會議的需求，事務室還會指定專門的對接人，商定會議周期，并按照相關流程定期籌辦。

清華大學—豐田聯合研究院成立后，因聯合研究院管委會級別提升，正式會議召開的約束條件更多，使得年度會議召開次數減少。為保障內部重要事項的及時決策，除了在日常具體事務處理方面由各個中心主任負責之外，校企雙方還根據實際工作的需要，在協議中設置了中心主任擴大會議（每年可舉辦兩次）。擴大會議側重于各中心的內部事務，以更好地推進各中心自身的工作進展。以清華—豐田研究中心為例，其中心主任擴大會議通常由中心主任召集；參會人員包括校企雙方副主任，以及來自豐田和清華科研院海外部的部分管委會委員參加。中心內部比較具體和個性的項目及管理問題在中心主任擴大會議上進行討論和決策。

及時、密切的互動溝通機制

為推動校企合作科研項目的順利進行，清華和豐田在長期合作中建立了及時、密切的互動溝通機制。這一機制包括前述提到的舉行管委會定期會議和召開中心主任擴大會議，也包括一系列的匯報、研討與交流。

清華和豐田雙方定期舉辦項目匯報交流研討會議，按照級別從低到高，主要包括：每個項目內部進行不定期的交流研討；每個季度舉行一次項目報告會，雙方的專家和研發人員共同參與交流研討；每年度舉行兩次中心主任擴大會議，對中心運行管理事宜、項目成果及后續研究規劃進行討論；每年度召開一次中心學術委員會會議，對中心研究成果及新的研究計劃進行評審和提出建議；每年由清華—豐田研究院統一組織各中心及專項召開管委會會議，對中心的管理工作和發展情況進行總結與展望。

資金使用與管理制度

聯合共建機構由豐田提供科研經費，資助雙方的合作研究。科研經費的使用遵照清華大學橫向項目經費的相關具體規定執行，并進行預算管理。

基于2019年豐田與清華雙方簽署的協議，本著支持清華大學開展科研的目的，原則上，豐田提供給清華—豐田研究院每年一定數額、連續五年的科研經費資助。其中包括四個中心和四個專項的科研基金，以及職能部門所需的少量運營資金。2019年的協議中，年度經費按照預算規劃模型切割成9個部分。對于2019年協議簽署前未執行完畢的科研資助協議，則繼續按原有約定執行。

用來資助各個中心的科研資金，在管委會領導的主任（院長）負責制下，由各個中心依照清華大學的相關財務規章制度自主使用和管理。給每個中心的資金支持額度，從各個中心設立之日起就有資金計劃。最初，豐田與清華的科研資助合作，是從政策研究和環境領域切入的，近些年同車輛與運載學院開始進行更多科研合作。除支持各中心外，清華—豐田聯合研究院還設置了資助專項項目的資金，以及小部分支持機構運行的資金。

按照清華科研院的規定，籌備專項項目，首先會擬定專項名稱，然后設立同名的專項事務室（承擔秘書處的職能）。事務室的主任，由清華和豐田分別指定，并定期對接。來源于豐田的各專項項目年度經費由各專項項目組自主使用。對各專項的資金支持額度，從各專項設立之日起就形成資金使用計劃。

為彌補長期采用同一種資助方式的不足，2016年開始，追加開展了全校范圍內的研究項目公開征集，2019年后在聯合研究院范圍繼續推廣。根據中心以及跨學科專項相關管理規定，清華全校教師均可以申報，再組織校內外的專家團評審，并結合豐田的意見確定最終資助項目。

年審考核制

為了更好地促進各類研究機構的建設與發展，清華建立了研究機構年審制度。依據年審制度，四個中心分別報送年審表格，清華豐田—研究院依照年審制度對四個中心進行年審的同時，自主對各個專項項目進行年審。清華大學統一組織對清華—豐田研究院的考核，年審則采取4+N報送的形式。“4”是由每個中心的主任分別對負責的項目運行情況進行匯報，“N”是對清華—豐田研究院負責的專項的資金使用情況進行考核。

每年年終，各中心和專項項目要將協議中規定的資金使用情況及相關成果統一匯總給清華大學—豐田聯合研究院。聯合研究院負責按照協議中規定的資金使用管理和相應的科研成果匯總要求，進行統計分析。研究院不干預各中心既往歷史項目和新設立小微機動項目的執行。

知識產權管理制度

在2019年清華大學—豐田聯合研究院正式成立前，以往各合作項目產生的研究成果以及成果的具體使用，是由各主管院系與豐田方面進行協商建立規范的。協議簽署之后，本著知識產權共享的基本原則，知識產權最終歸屬采取依從各中心和各專項合同約定的內容執行的方式。合同在這一層面涉及的內容，不得違背清華大學對技術情報資料、保密義務、清華的校名、學校聲譽以及清華大學知識產權等方面相關協議約束的規定。

具體到執行層面，如果各中心預計開展的科研項目可能會產生專利，需要在年初項目啟動前報告給豐田，請豐田預留出專利申請以及專利維持的資金預算。專利實際申請，會請豐田指定的專利事務所負責，知識產權則在符合清華大學知識產權相關規定的前提下，按照合同約定由雙方共享。具體到后續專利的實際應用環節，如何分享專利收益等，則由雙方再進一步協商。

互動與溝通

企業和學校是不同類型的組織體，運作管理模式的不同使得雙方的工作節奏和工作風格不盡相同。但基于合作目標和長期交往形成的共識，清華和豐田雙方通過積極溝通和協商推進雙方合作的順利開展。一位參與相關工作的校方老師介紹：

“針對具體項目的合作，執行方和管理方難免會有分歧。例如，豐田要求研究團隊按季度定期報告每個項目的進展。一些老師對此表示認可并積極配合，但也有一些老師覺得完成最終成果即可，沒必要頻繁匯報。經過協商研究，雙方同意研究過程中需要及時調整細節和方向。為了達成一致，清華大學—豐田中心向參加項目的老師解釋過程中加強雙方溝通的必要性。自2006年起，豐田科研資助的研究中心和專項項目一直采取季度匯報方式。加強溝通雖然給老師們增加了工作量，但對雙方合作利大于弊。”

為方便交流，每個合作研究項目都建立了內部交流微信群，不定期研討交流，對存在的問題及時討論。針對校企雙方人員在語言溝通方面的困難，豐田還為每個項目配備了精通中文的華裔技術人員。

在確定合作研究方向上，豐田和清華多年來一直保持著順暢的溝通，并不斷調整和優化項目篩選方式。總體上，豐田和清華的各個研究中心每年共同商定開展研究的大方向。在清華提出的研究方案草案的基礎上，豐田會結合自身的訴求，建議加入其他相關的研究內容。清華的研究團隊持開放的態度，以研究可行的原則，盡可能把豐田的建議納入到研究方案中。例如，清華大學—豐田研究中心以往選定項目采取雙方“面對面”溝通后共同提案的方式，為了使合作研究項目更契合雙方的興趣，后來調整為清華和豐田“背對背”提交項目方向，之后雙方通過討論和取“交集”來篩選項目。

同時，豐田方精細化的管理理念也不斷推進聯合共建機構管理的標準化、規范化，為清華和其他國內外企業建立聯合共建機構提供了有益的經驗。清華大學—豐田研究中心的一位老師介紹：

“在管理方面，豐田要求定期召開項目管理委員會，從前期的籌備到材料的準備，再到現場會議，整個流程要清晰嚴謹。所有的項目文檔、管理、預算決算的材料等，也要依照要求做非常細致的安排。再如，在舉辦重要活動前，豐田會先派遣相關人員對整個活動場地和配套設施以及活動安排進行考察與演練，排除潛在問題和風險之后，才會正式啟動活動的組織開展。”

未來之路

目前，豐田與日本、美國和中國的少數幾所大學開展了產學研合作。與清華的合作是豐田與中國高校合作項目中，開展最早且規模最大的。通過聯合共建機構的方式，豐田與清華的合作時間持續十數年，合作規模從小到大，合作內容不斷拓展和深化。

對于豐田來說，同一流大學共同推動前瞻性的專項研究是公司的追求。豐田認可清華的技術研發能力和水平。豐田認為，清華的教師在科研方面認真負責，合作項目產出了大量成果，無論是概念驗證性質的，還是委托開發性質的，均滿足了豐田的實際需要，質量和水平很高。基于對雙方合作的認可，豐田也因此持續不斷地投入資金資助相關合作研究。

此外，豐田基于中國經濟和社會發展的現狀，圍繞碳達峰、碳中和、移動出行等重大命題，提出了不少適合中國國情的研究方向。豐田支持清華以未來社會所需要的環境、能源、安全為主題，進行基礎和前沿性的研究。雖然這些方面的研究未必能很快付諸應用，但雙方都認為是未來社會所需要的。

截至2021年9月，在與清華設立聯合共建機構的外資公司中，日本企業數量最多。除豐田之外，大金、日本三菱等也和清華有長期的合作。從合作歷史、合作關系密切度、機構文化背景契合度，以及愿景目標的匹配度方面來看，豐田與清華的研究合作前景仍然可期。雙方也希望這樣的校企聯合共建模式，能夠為其他類似的合作提供借鑒。

未來，清華與豐田的合作仍面臨各種挑戰，既有來自國際關系方面的，也有來自技術導向上的，還有來自內部管理提升與制度建設等方面的。未來雙方如何更好地推進產學研合作，值得清華和豐田雙方共同關注和思考。

本文為清華大學自主科研計劃文科專項（2022THZWYY08）、國家自然科學基金項目（71872100）和國家社科基金重大項目（21&ZD136）階段性成果。