國(guó)海證券發(fā)布2022年年報(bào)“投資融資＋財(cái)富管理”推動(dòng)差異化發(fā)展

謝玉璘

4月27日晚，國(guó)海證券發(fā)布了2022年年度報(bào)告，雖然受宏觀經(jīng)濟(jì)周期影響，資本市場(chǎng)波動(dòng)加劇，但公司在逆境中堅(jiān)守服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以投研為引領(lǐng)，堅(jiān)定推進(jìn)客戶、精品、能力提升“三大工程”，加強(qiáng)精益管理，落實(shí)降本增效。

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.17億元，其中，零售財(cái)富管理收入9.39億元，投資管理業(yè)務(wù)收入10.41億元，“大財(cái)富+大資管”收入占比超過(guò)五成，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.49億元，擬每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.35元（含稅）。

今年一季度，伴隨經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，公司增長(zhǎng)重回正軌，實(shí)現(xiàn)收入9.89億元，同比增長(zhǎng)49.12%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2.25億元，同比大增333.19%。

國(guó)海證券業(yè)務(wù)涵蓋證券、基金、期貨、私募投資基金、另類投資等多元業(yè)務(wù)體系，以投研能力引領(lǐng)，聚焦大財(cái)富、大資管、投研、投行“四大領(lǐng)域”，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

公司是廣西區(qū)內(nèi)注冊(cè)的惟一一家綜合性證券公司，也是廣西惟一一家上市金融機(jī)構(gòu)，多年來(lái)在廣西市場(chǎng)深耕細(xì)作，積累了豐富的機(jī)構(gòu)及零售客戶資源。公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在廣西市場(chǎng)占有率位列第一，IPO項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)、輔導(dǎo)備案數(shù)、IPO申報(bào)數(shù)均在廣西區(qū)內(nèi)位列第一（源自wind數(shù)據(jù)），樹(shù)立了較強(qiáng)的品牌效應(yīng)。同時(shí)，公司債券融資業(yè)務(wù)在廣西債券融資市場(chǎng)占有率連續(xù)多年保持前列，與區(qū)內(nèi)企業(yè)客戶保持良好合作關(guān)系。

2022年3月，廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《廣西地方法人金融機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024年）》，支持國(guó)海證券提升資本實(shí)力、完善業(yè)務(wù)鏈條，開(kāi)展廣西直接融資改革創(chuàng)新試點(diǎn)，與各市人民政府及自治區(qū)、市級(jí)重點(diǎn)企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，為地方資本市場(chǎng)發(fā)展提供專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)，為企業(yè)提供上市、發(fā)行債券等服務(wù)，打造“投資融資＋財(cái)富管理”綜合金融服務(wù)商。

國(guó)海證券以投研為引領(lǐng)，以深度研究驅(qū)動(dòng)為核心，持續(xù)深化大財(cái)富、大資管轉(zhuǎn)型，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司研究業(yè)務(wù)打造一站式精品平臺(tái)成效顯現(xiàn)，目前已搭建31個(gè)研究小組、覆蓋33個(gè)行業(yè)，擁有180余名研究員，研究成果、客戶數(shù)量與影響力明顯提升。年內(nèi)產(chǎn)出深度研究報(bào)告724篇，同比增長(zhǎng)154%；新增機(jī)構(gòu)客戶212家，同比增長(zhǎng)91%，派點(diǎn)排名前15名的核心客戶達(dá)18家。新財(cái)富入圍研究小組6個(gè)，研究影響力持續(xù)擴(kuò)大。

2022年公司分倉(cāng)傭金收入同比增加161%（源自wind數(shù)據(jù)），獲新2022年中國(guó)證券業(yè)分析師金牛獎(jiǎng)“最具潛力研究機(jī)構(gòu)”、賣(mài)方分析師水晶球獎(jiǎng)“進(jìn)步最快研究機(jī)構(gòu)”等10余個(gè)主流獎(jiǎng)項(xiàng)。

此外，公司充分發(fā)揮智庫(kù)作用，為廣西地方政府提供智力支持，發(fā)布區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)研究報(bào)告6篇，連續(xù)兩年舉辦“金融機(jī)構(gòu)走進(jìn)廣西”系列活動(dòng)，組織50余家區(qū)外金融機(jī)構(gòu)實(shí)地走訪區(qū)內(nèi)企業(yè)，增進(jìn)投資者對(duì)廣西企業(yè)的投資信心。

公司向大財(cái)富業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)加速，涵蓋股票、債權(quán)、期貨等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷，以及定制化的投資顧問(wèn)、理財(cái)規(guī)劃、資產(chǎn)配置服務(wù)。2022年，公司零售財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入9.38億元，已連續(xù)三年榮獲新財(cái)富“卓越組織獎(jiǎng)”，連續(xù)兩年榮獲“最佳投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)”。

在證券經(jīng)紀(jì)領(lǐng)域，公司提升多渠道獲客能力，實(shí)現(xiàn)新開(kāi)客戶數(shù)同比增長(zhǎng)47.08%；以極速系統(tǒng)建設(shè)、組合基金業(yè)務(wù)、公募基金券商結(jié)算業(yè)務(wù)為重要突破口，積極推動(dòng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，年內(nèi)實(shí)現(xiàn)PB業(yè)務(wù)規(guī)模691.28億元，同比增長(zhǎng)37.88%；以專業(yè)化投研體系為依托，打造了全面財(cái)富管理投顧服務(wù)，發(fā)布證券行業(yè)首份女性財(cái)富管理白皮書(shū)并推出業(yè)內(nèi)首個(gè)“她財(cái)富”女性財(cái)富解決方案。截至報(bào)告期末公司從事零售財(cái)富業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋21個(gè)省級(jí)區(qū)域，證券營(yíng)業(yè)部和分公司共122家（廣西區(qū)內(nèi)52家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)），在廣西的市場(chǎng)占有率位列第一。2022年，公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入4.12億元，該業(yè)務(wù)凈收入行業(yè)排名45位。

在期貨經(jīng)紀(jì)領(lǐng)域，公司通過(guò)子公司國(guó)海良時(shí)開(kāi)展商品期貨與金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在全國(guó)擁有26家分支機(jī)構(gòu)。公司堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)服務(wù)、機(jī)構(gòu)協(xié)同、線上引流三線出擊，加大IB業(yè)務(wù)協(xié)同。全年服務(wù)上市公司24家，同比增長(zhǎng)37.5%，服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶1，361家，同比增長(zhǎng)10.29%，分類評(píng)價(jià)獲A類A級(jí)。截至2022年末，國(guó)海良時(shí)期貨日均客戶權(quán)益72.74億元，同比增長(zhǎng)28.37%，其中機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益占比46.33%，同比增長(zhǎng)20.76%，期末客戶權(quán)益最高時(shí)達(dá)81.22億元，創(chuàng)歷史新高。2022年，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入2.22億元，該業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入行業(yè)排名第30位（源自中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)）。

在金融產(chǎn)品代銷方面，公司將KYC和KYP深度融合，優(yōu)化產(chǎn)品評(píng)價(jià)與篩選體系，為客戶打造一站式智能投資理財(cái)平臺(tái)。2022年，公司新增代銷產(chǎn)品163只（不含收益憑證），存量在線產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到1，668只，當(dāng)年新增金融產(chǎn)品（不含現(xiàn)金理財(cái)產(chǎn)品）銷售規(guī)模人民幣188.51億元。

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涵蓋資產(chǎn)管理、公募基金、私募股權(quán)投資基金三條業(yè)務(wù)主線。公司以“追求可持續(xù)絕對(duì)收益”為宗旨，回歸資管本源，加速向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型。2022年，公司投資管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.4億元。

在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，公司搭建了涵蓋權(quán)益、固收、FOF、衍生品、資產(chǎn)證券化等在內(nèi)的完備產(chǎn)品鏈，初步形成量化增強(qiáng)、量化對(duì)沖、現(xiàn)金管理、固收+量化等一系列具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的拳頭產(chǎn)品。2022年，公司資管業(yè)務(wù)、量化投資團(tuán)隊(duì)、公募量化優(yōu)選權(quán)益產(chǎn)品、公募6個(gè)月滾動(dòng)固收產(chǎn)品、私募量化對(duì)沖產(chǎn)品等獲得金牛獎(jiǎng)、金鼎獎(jiǎng)、君鼎獎(jiǎng)、英華獎(jiǎng)、金禧獎(jiǎng)共10個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，獲獎(jiǎng)數(shù)量和質(zhì)量均創(chuàng)歷史新高，品牌影響力持續(xù)提升。截至2022年末，公司共管理230只集合計(jì)劃、54只單一計(jì)劃（或定向產(chǎn)品）及22只專項(xiàng)計(jì)劃，受托資產(chǎn)管理規(guī)模653.9億元，2022年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入1.87億元，該業(yè)務(wù)凈收入行業(yè)排名32位。

在公募基金方面，公司通過(guò)子公司國(guó)海富蘭克林開(kāi)展公募基金的募投業(yè)務(wù)，國(guó)海富蘭克林融匯全球視野和本土經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)國(guó)際業(yè)務(wù)和基金投顧業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理規(guī)模和有效客戶數(shù)量實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。截至2022年末，公司旗下共管理41只公募基金以及6只特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，公募和專戶資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)824.71億元，同比增加11.96%。2022年，公募基金業(yè)務(wù)收入7.1億元。截至2022年末，公司旗下權(quán)益類公募基金最近五年超額收益和絕對(duì)收益行業(yè)排名第23位和第30位，固收類公募基金最近五年超額收益和絕對(duì)收益行業(yè)排名第7位和第15位。

在私募股權(quán)投資方面，公司通過(guò)子公司國(guó)海創(chuàng)新資本開(kāi)展私募股權(quán)投資，重點(diǎn)圍繞醫(yī)療健康、新能源、新材料、先進(jìn)制造等領(lǐng)域開(kāi)展募投工作。2022年，新增3只基金的募集設(shè)立，發(fā)起市場(chǎng)首支投資于未上市民營(yíng)企業(yè)的券商系紓困基金，持續(xù)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展。年內(nèi)完成1個(gè)項(xiàng)目的科創(chuàng)板上市發(fā)行，多家被投企業(yè)處于IPO申報(bào)過(guò)程中，榮獲融資中國(guó)“2022年度中國(guó)最佳券商私募子公司”等多個(gè)行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年，私募投資基金業(yè)務(wù)收入9，650萬(wàn)元，私募基金月均規(guī)模行業(yè)排名第17位。

在企業(yè)金融服務(wù)領(lǐng)域，公司已先后為全國(guó)590余家企業(yè)提供包括IPO、再融資、收購(gòu)兼并在內(nèi)的多元金融服務(wù)，形成了中小企業(yè)IPO和再融資等業(yè)務(wù)特色。2022年，公司企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)收入8，962萬(wàn)元，年內(nèi)榮獲第15屆新財(cái)富“最佳公司債項(xiàng)目”獎(jiǎng)、2022年中國(guó)生物醫(yī)藥論壇“生物醫(yī)藥行業(yè)十大保薦機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)項(xiàng)”等榮譽(yù)。

在權(quán)益融資業(yè)務(wù)方面，年內(nèi)完成順博合金可轉(zhuǎn)債、沃頓科技再融資等股權(quán)融資項(xiàng)目，助力重慶首家科創(chuàng)板企業(yè)山外山上市。在固定收益融資業(yè)務(wù)方面，年內(nèi)完成17只債券的發(fā)行承銷，融資規(guī)模109.80億元；完成全國(guó)首單城商行“碳中和”主題綠色金融債券、廣西首單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券等多個(gè)全國(guó)或區(qū)域首單項(xiàng)目。金融債承銷業(yè)務(wù)是公司的品牌業(yè)務(wù)，在農(nóng)發(fā)行、國(guó)開(kāi)行、進(jìn)出口行金融債承銷規(guī)模分別排名券商第3、7、8名。

公司信用業(yè)務(wù)積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，年內(nèi)成功獲得市場(chǎng)首批北交所融資融券業(yè)務(wù)資格，推出業(yè)內(nèi)首創(chuàng)兩融專屬投顧產(chǎn)品“智融紅利”。截至2022年末，公司兩融業(yè)務(wù)規(guī)模68億元，其中融券業(yè)務(wù)大幅增長(zhǎng)。在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)高性價(jià)比股質(zhì)項(xiàng)目，全年累計(jì)新增初始交易金額8.87億元。2022年，公司信用業(yè)務(wù)收入2.96億元，融資業(yè)務(wù)利息收入行業(yè)排名36位。

科創(chuàng)板引入了“保薦＋跟投”制度，公司通過(guò)子公司國(guó)海投資以自有資金開(kāi)展科創(chuàng)板跟投和非上市公司股權(quán)投資等另類投資業(yè)務(wù)，聚焦科技、大健康、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、新消費(fèi)與服務(wù)四條主線，打造優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源庫(kù)，累計(jì)入庫(kù)項(xiàng)目734個(gè)，年內(nèi)完成大數(shù)據(jù)/人工智能、新能源核心設(shè)備領(lǐng)域兩家領(lǐng)先企業(yè)的投資，并有序推進(jìn)消費(fèi)升級(jí)、新材料、網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的若干項(xiàng)目執(zhí)行，助力服務(wù)國(guó)家多層次資本市場(chǎng)戰(zhàn)略。