中國科技金融空間異質(zhì)性研究

摘 要：選取2006—2020年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建衡量科技金融發(fā)展水平的指標(biāo)體系，研究中國八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)科技金融發(fā)展水平的區(qū)域性差異。15年間，我國科技金融發(fā)展水平總體上呈現(xiàn)穩(wěn)定增長的趨勢，但是存在明顯的地區(qū)差異性和時(shí)間階段性特征；并且隨著時(shí)間的推進(jìn)，地區(qū)差異性持續(xù)擴(kuò)大，總體上呈現(xiàn)出“東部沿海-長江中游-西北邊陲”三級階梯遞減的變化規(guī)律，具有“東部高西部低、中部高南北低”的空間分布特征。根據(jù)這一區(qū)域發(fā)展特征，提出了促進(jìn)我國科技金融發(fā)展、縮小地區(qū)差異方面的對策建議。

關(guān)鍵詞：科技金融；空間異質(zhì)性；八大經(jīng)濟(jì)區(qū)

中圖分類號：F832.7；F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202209124

Research on Spatial Heterogeneity of Sci-Tech Finance in China

Zhang Lihua，Zhao Qi

（College of Economy， North China University of Science and Technology，Tangshan 063210，China）

Abstract：Based on the panel data of 30 provinces in China from 2006 to 2020， this paper constructs an index system to measure the development level of science and technology Finance， this paper studies the regional differences of the development level of science and technology finance in the eight major comprehensive economic zones of China. During the past 15 years， the development level of science and technology finance in our country has shown a trend of steady growth on the whole， but there are obvious regional differences and time-phased characteristics， in general， it shows the change rule of three steps， which is“The east coast-the middle reaches of the Yangtze river-the Northwest Frontier”， and has the spatial distribution characteristics of“High in the east and low in the west， high in the middle and low in the south and north”. According to the characteristics of the regional development to promote the development of our country's science and technology finance， reduce regional differences， put forward practical suggestions and countermeasures.

Key Words：Science and Technology Finance; Spatial Heterogeneity; Eight Economic Regions

0 引言

科技金融是科技與金融融合創(chuàng)新的產(chǎn)物，是促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技發(fā)展的各類金融工具的總稱。科技金融的發(fā)展正處于不斷演進(jìn)過程中，未形成一個統(tǒng)一的定義。目前我國學(xué)者在進(jìn)行科技金融的相關(guān)研究時(shí)，普遍傾向于趙昌文等[1]的研究所給出的定義，即科技金融是促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排。房漢廷[2]對科技金融的本質(zhì)進(jìn)行了補(bǔ)充和進(jìn)一步延伸，認(rèn)為科技金融是一種科學(xué)技術(shù)資本化及金融資本有機(jī)構(gòu)成不斷豐富的過程。在這一過程中，新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要創(chuàng)新金融產(chǎn)品[3]。

曹顥等[4]從科技與金融融合的角度出發(fā)將指標(biāo)分為基期與非基期進(jìn)行計(jì)算，采用算術(shù)平均法確定權(quán)重，用以綜合衡量我國各地區(qū) 2001-2008年科技金融發(fā)展水平和服務(wù)能力。王宏起和徐玉蓮[5]構(gòu)建了科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)模型，采用相關(guān)矩陣賦權(quán)法確定權(quán)重計(jì)算各項(xiàng)得分。和瑞亞和張玉喜[6]基于系統(tǒng)性、代表性和層次性、適應(yīng)性、可操作性原則計(jì)算我國 2010 年 28 個省級區(qū)域科技創(chuàng)新與公共金融指標(biāo)體系的得分。薛曄等[7]等基于投入、產(chǎn)出的視角，選用參數(shù)先驗(yàn)分布方法，設(shè)計(jì)靈活的貝葉斯隨機(jī)前沿模型， 測度中國內(nèi)地 30 個省、自治區(qū)、直轄市（西藏因數(shù)據(jù)缺失未包含在內(nèi)）2001-2014 年的科技金融發(fā)展效率。徐玉蓮等[8]提出科技金融成熟度概念。賴迪輝和趙凡[9]從質(zhì)量視角出發(fā)，依據(jù) DSR 模型的3個準(zhǔn)則層，測度天津 2008-2015 年的科技金融系統(tǒng)水平。有關(guān)空間異質(zhì)性的研究主要有陳明華等[10]運(yùn)用 Dagum 基尼系數(shù)和地理探測器，分析了 2006-2018年長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)效率區(qū)域內(nèi)差異程度及產(chǎn)生差異的成因。黃木易等[11]基于 GIS 平臺及探索性空間數(shù)據(jù)分析方法（ESDA），探索了 2000-2013 年長江經(jīng)濟(jì)帶城市擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)增長之間存在的時(shí)空差異。李建豹等[12]利用空間變差函數(shù)和探索性空間數(shù)據(jù)分析方法（ESDA），分析了 2011-2013 年中國省域人均碳排放的空間異質(zhì)性。楊燕燕等[13]選取核密度估計(jì)等方法，分析了 2005-2019 年黃河流域各省份的生態(tài)效率的時(shí)空演變特征。隋雪艷等[14]利用空間擴(kuò)展模型和地理加權(quán)回歸模型，以南京市江寧區(qū)為例分析了 2004-2011 年都市新區(qū)住宅地價(jià)空間異質(zhì)性及其驅(qū)動因素。王少劍等[15]運(yùn)用地理加權(quán)回歸模型對 2015 年中國 324 個城市自然和社會經(jīng)濟(jì)因素對 PM2.5 平均濃度影響的空間異質(zhì)性進(jìn)行了分析。科技金融發(fā)展的影響因素眾多，張玉喜和趙麗麗[16]通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，社會資本、企業(yè)自有資金和財(cái)政科技是影響科技金融發(fā)展的主要因素。郭景先等[17]從政府補(bǔ)貼角度出發(fā)研究科技金融與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系得出，政府補(bǔ)貼在科技金融生態(tài)環(huán)境差的地區(qū)更具有信號屬性。李苗苗等[18]認(rèn)為我國科技創(chuàng)新、金融發(fā)展及經(jīng)濟(jì)增長三者之間兩兩存在著協(xié)整關(guān)系。

目前國內(nèi)學(xué)者多數(shù)是從科技金融投入與產(chǎn)出兩個角度出發(fā)探討科技金融發(fā)展水平，認(rèn)為影響科技金融發(fā)展的因素主要是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府投入、企業(yè)研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和信貸市場，有關(guān)科技金融發(fā)展水平的空間異質(zhì)性的文獻(xiàn)數(shù)量較少，但是每個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定的差異，對科技金融發(fā)展影響也不盡相同，因此為了促進(jìn)各地區(qū)間科技金融的協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)結(jié)合地區(qū)的實(shí)際情況做進(jìn)一步的研究。

1 我國科技金融發(fā)展的現(xiàn)狀

根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新形勢，將全國劃分為東部、中部、西部和東北四大板塊，并將四大板塊劃分為八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)。

本文從金融業(yè)增加值、金融業(yè)增加值占 GDP 比重、研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D） 經(jīng)費(fèi)支出、國家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出、技術(shù)合同成交額占比5個方面對中國的科技金融環(huán)境和發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行總體描述。其中，科技金融規(guī)模主要從金融業(yè)增加值和金融業(yè)增加值占 GDP 比重兩個方面來衡量；科技金融投入通過研究與試驗(yàn)（Ramp;D） 發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、國家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出與公共財(cái)政支出之比來表示。科技金融效益用技術(shù)合同成交額占比來量化。

1.1 金融業(yè)增加值不斷提高

金融業(yè)增加值是金融業(yè)從事金融中介服務(wù)及相關(guān)金融附屬活動而新創(chuàng)造的價(jià)值，是一定時(shí)期內(nèi)金融業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動最終成果的反映。

2006-2020年，我國金融業(yè)增加值穩(wěn)步增長，表現(xiàn)出持續(xù)增長的勢頭。具體表現(xiàn)為，金融業(yè)增加值從2006年的9 972.3億元增長到了2020年的83 617.7億元，提高了739%，規(guī)模擴(kuò)張顯著。同時(shí)，全國金融業(yè)增加值占GDP的比重，總體呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢，從2006年全國金融業(yè)增加值占GDP的4.54%增加到2020年的8.25%，金融業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)比重進(jìn)一步提升。其中，2006-2015年全國金融業(yè)增加值占GDP的比重提升速度較快，2015-2019年出現(xiàn)小幅下降趨勢，但2020年出現(xiàn)拐點(diǎn)，總體勢頭向上。這表明我國2006-2020年金融綜合實(shí)力明顯提升，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)，在推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

1.2 科技金融投入持續(xù)增長

用 Ramp;D 經(jīng)費(fèi)支出資金表示企業(yè)自有資金在科技金融領(lǐng)域的投入力度。2006-2020年中國研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出呈平穩(wěn)增長的趨勢，從2006年的3 003.1億元提高到2020年的24 393.1億元，研發(fā)費(fèi)用支出是2006年的8倍，規(guī)模增長顯著。我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增長率總體呈下滑狀態(tài)，具體表現(xiàn)為，我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增長率從2006年的22.6%下降為2020年的8.25%，其中，2006-2009年研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增長率不斷增長，2009-2015年研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增速出現(xiàn)大幅回落，從2009年的25.7%下降到2015年的8.9%，波動幅度較大。2015-2019年波動上升，2020年下降，研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增長率呈現(xiàn)明顯的階段性。

雖然研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)支出增長率下滑，但是相較于我國國內(nèi)生產(chǎn)總值基數(shù)，支出總量逐年提高。

1.3 國家財(cái)政扶持力度不斷加大

財(cái)政科技支出是指政府部門以及相關(guān)部門用于科技活動的開支，反映政府對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重視程度。

2006-2020年我國財(cái)政科技支出總量不斷增加，呈現(xiàn)上升趨勢，從2006年的1 260.38億元增加到2020年的9 018.34億元，財(cái)政科技支出是2006年的7倍。但是2020年財(cái)政科技支出首度出現(xiàn)下降，由2019年的9 470.79億元下降為2020年的9 018.34億元。究其原因，是由于經(jīng)濟(jì)下行，國家增加了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度。國家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出與公共財(cái)政支出之比出現(xiàn)一定的波動，具體而言，2006-2007年國家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出與公共財(cái)政支出之比大幅提高，從2006年的3.12%上升到2007年的4.29%，2008年出現(xiàn)了一定程度的下降，到2010年上升到最高水平，財(cái)政科技支出占比達(dá)到4.66%。2010-2011年又出現(xiàn)了大幅下降，2011-2020年占比波動幅度較小，均值為3.60%。

總體來看，政府對于支持科技活動而進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)支出持續(xù)加大，經(jīng)歷過

2006-2010年較高幅度的提升，2012-2020 年仍然保持穩(wěn)定的投入比例。

1.4 科技金融效益迅速提升

2006-2020年成果轉(zhuǎn)化的重要指標(biāo)迎來了歷史性突破，占比快速提升。2006-2020 年中國企業(yè)技術(shù)合同成交額占比迅速攀升，從 2006 年的0.732%增加到 2020年的 2.472%，科技金融效益轉(zhuǎn)化成果顯著。

2 科技金融發(fā)展水平評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及評價(jià)

2.1 數(shù)據(jù)來源

基于前人研究及數(shù)據(jù)的可得性，數(shù)據(jù)選取2006-2020 年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國金融年鑒》數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

考慮到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的數(shù)據(jù)有效性和可比性以及指標(biāo)的系統(tǒng)性問題，選擇金融業(yè)增加值占 GDP 比重、科技活動人員占比、財(cái)政科技支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)成交額占比、發(fā)明專利申請受理數(shù)等6個指標(biāo)作為科技金融發(fā)展水平的評價(jià)指標(biāo)。

2.3 指標(biāo)客觀權(quán)重確定

為了更好地取得客觀的權(quán)重值，本文選用熵權(quán)法測算指標(biāo)值的權(quán)重，得到各指標(biāo)權(quán)重如表1所示。

2.4 科技金融發(fā)展水平綜合評價(jià)

為了探究我國科技金融發(fā)展的特征，將全國劃分為東北地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)、黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)、西南地區(qū)和西北地區(qū)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，以便更直觀地展示我國科技金融發(fā)展的區(qū)域差異和空間分布規(guī)律。

圖1 顯示了中國及八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域性科技金融發(fā)展?fàn)顩r走勢，其發(fā)展情況呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：從全國層面可以看出，自2005 年，除2008年受到金融危機(jī)的影響，科技金融水平偶有波動，在 2009 年出現(xiàn)下滑之外，逐年提高。八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域性科技金融發(fā)展?fàn)顩r也呈現(xiàn)波動上升的趨勢，東北地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)、黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)在 2008 年的科技金融發(fā)展得分增長幅度最小，分別為0.110 5、0.160 4、0.264 3、0.241 2、0.098 2、0.084 3；其中西南地區(qū)分別在2008年和2019年出現(xiàn)了科技金融發(fā)展水平下降的態(tài)勢，其得分分別為0.027 8、0.065 1，均處于波谷。自2009年開始，八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的科技金融發(fā)展?fàn)顩r趨于良好，除西北地區(qū)外，其余地區(qū)的科技金融發(fā)展均沒有在2008年金融危機(jī)受到較大影響，近年來科技金融發(fā)展總體向好。

各省份科技金融發(fā)展水平排名如圖2所示，科技金融發(fā)展水平綜合評分高于均值的9個省份中，3個（上海、江蘇、浙江）位于東部沿海，3個（北京、天津、山東）位于北部沿海地區(qū)，1個（廣東）位于南部沿海，1個（湖北）位于長江中游，1個（陜西）位于黃河中游。西北地區(qū)的4個省份全國排名在第20～28位。可以看出，我國科技金融發(fā)展水平呈現(xiàn)東至西梯度遞減、沿海地區(qū)優(yōu)于內(nèi)陸地區(qū)的空間分布特征。

3 結(jié)論及建議

3.1 研究結(jié)論

從總體上看，除2008年受金融危機(jī)等因素影響，2009年我國科技金融發(fā)展水平出現(xiàn)波動外，均呈穩(wěn)步上升趨勢。分地區(qū)來看，各地區(qū)的發(fā)展水平在2009年均有下降趨勢，但是下降幅度較小；各地區(qū)科技金融發(fā)展的過程中，比較重視基礎(chǔ)建設(shè)，能夠有效抵御外界因素的影響。對各地區(qū)科技發(fā)展綜合水平進(jìn)行評分可以得出，科技金融發(fā)展整體表現(xiàn)出“東部沿海-長江中游-西北邊陲”三級階梯遞減的變化規(guī)律，具有“東部高西部低、中部高南北低”的空間格局分布特征。

3.2 政策建議

（1）中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱，科技金融和科技創(chuàng)新地域發(fā)展不平衡。要適當(dāng)縮小地域科技與金融業(yè)的發(fā)展差異。政府要根據(jù)地區(qū)發(fā)展的實(shí)際情況，大力開展金融業(yè)科技體制機(jī)制創(chuàng)新，加強(qiáng)關(guān)鍵政策支持，推動自主創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化。

（2）省際之間金融和科技創(chuàng)新發(fā)展水平存在很大差距，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)可以以京津冀一體化協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略為參考，經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部各省市進(jìn)行城市職能分工，優(yōu)勢互補(bǔ)，提高投入產(chǎn)出效率。實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展需要大力扶持區(qū)域內(nèi)落后省市，發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)該對其進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)和金融投入資源的傾斜，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

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[18]李苗苗，肖洪鈞，趙爽.金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究——基于中國的省市面板數(shù)據(jù)[J].中國管理科學(xué)，2015，23（2）：162-169.

（責(zé)任編輯：吳 漢）

基金項(xiàng)目：河北省科技廳軟科學(xué)研究專項(xiàng)“共生視角下河北省高端服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)動態(tài)匹配機(jī)制及協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（21557627D）；河北省高等學(xué)校社會科學(xué)研究項(xiàng)目“京津冀生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展非協(xié)調(diào)性耦合識別及空間網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)研究”（SY202157）

作者簡介：張立華（1978-），女，華北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)；趙奇（1997-），女，華北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：科技金融。本文通訊作者：趙奇。