德國高等教育“卓越計劃”對我國“雙一流”建設的啟示

劉曉鳳 吉逸軒

德國高等教育歷史悠久。為增強德國高校的世界影響力，德國政府于2004年實施“卓越計劃”，以打造世界一流大學、一流學科。在“卓越計劃”的推動下，2015年TIMES全球高校排名中，德國有17所高校位列前200名，2022年則有22所高校，新增5所高校，可見“卓越計劃”發揮了一定成效。本文就德國“卓越計劃”資源配置的內容、成效及特點展開分析，以期為中國實踐提供一定的借鑒。

一、德國“卓越計劃”資源配置內容

德國2005—2011年的第一期“卓越計劃”，實施兩輪遴選，2005/2006 年的第一輪遴選與 2006/2007年的第二輪遴選，共資助39個研究生院、37個卓越集群、9所卓越大學，資助總額為19億歐元。每個研究生院平均100萬歐元/年，各卓越集群平均650萬歐元/年，各卓越大學2100萬歐元/年；資助17個人文社會科學、24個生命科學、18個自然科學、15個工程科學、2個交叉學科。2012—2017 年的第二期“卓越計劃”，只有一輪遴選，共資助45個研究生院、43個卓越集群、11所卓越大學，資助總額為27億歐元，各研究生院是120—300萬歐元/年，各卓越集群 360—960萬歐元/年，各卓越大學1.42億歐元/年；資助23個人文社會科學、29個生命科學、19個自然科學、15個工程科學、2個交叉學科。2019—2026年的“卓越計劃”升級版——“卓越戰略”資助57個卓越集群、11所卓越大學，資助總額為40億歐元，各卓越集群資助300—1000萬歐元/年，各卓越大學1.48億歐元/年。德國聯邦政府與州政府按照75：25的比例分攤三個階段的資助金額。

“卓越計劃”資助三類項目：一是研究生院，主要培育年輕科研人員，為博士生的培養提供良好的科研環境；二是卓越集群，主要通過激勵高校與研究機構、企業間的科研合作，增進高校科研競爭力；三是卓越大學，主要為提升高校的整體實力，增強高校的國際競爭力與影響力。德國研究基金會、德國科學和人文委員會負責遴選高校項目申請，其中一所高校只有在獲批至少一個研究生院與一個卓越集群的情況下，才具備申請卓越大學的資格。

“卓越戰略”只資助兩類項目：一是卓越集群，二是卓越大學。卓越大學只有在獲批至少兩個卓越集群的情況下才可申請；若是多所高校聯合申請，則需獲批至少三個卓越集群，且各所高校至少獲批或參與 1 個卓越集群的情況下，才有資格申請卓越大學。

“卓越計劃”在資助項目的遴選中引入競爭與淘汰機制。入選高校并非可以“躺平”，外部專家會對高校進行周期性評審，若高校建設效果不好，則有可能被淘汰。如第二期和第一期“卓越計劃”相比，研究生院增加了12個，5個出局；卓越集群增加了12個，6個出局；卓越大學增加了5個，3個出局。在“卓越戰略”中，在獲批的卓越集群中，49%是前兩期卓越集群或研究生院項目的延續；在獲批的卓越大學中，6 所高校入選前兩期的卓越大學，3所高校入選第二期的卓越大學，1所高校第一期入選、第二期出局。嚴格的退出機制對高校形成一定壓力，也確保了政府資金的使用效益。淘汰時并不是馬上停止資金支持，而是設置兩年的緩沖期，逐年減少資金支持，緩沖機制的設置考慮到高校科學研究的周期性與延續性，保障了前期投入資金的有效性。

二、德國“卓越計劃”資源配置成效

1.吸引科研人員回流。“卓越計劃”提供的資金支持碩果累累，第二期的99個資助項目中已有70余個項目獲得初步成功。項目的成功離不開人力資本的投入，越來越多的科研人員回流到德國，逐漸形成科研人員的集聚，進而推動項目的進一步成功，也推動德國高校走向世界一流。國際上其他國家看到德國的成就，也仿照德國“卓越計劃”打造自己的一流高校，如法國從2010年起推出自己的一流大學打造計劃，建設5—10所國際一流高校，以增強法國高校的世界聲譽與競爭力。

2.提升高校競爭意識。“卓越計劃”設置了競爭機制，突破了德國長期施行的均衡體系，能者上的競爭機制增強了高校間的競爭意識。在動態調整的評價機制下，為高校致力于自身成長、突破自我注入了驅動力。德國高校科研成果的數量與質量有了明顯提升，高校的世界排名有一定上升。如海德堡大學2005年TIMES世界排名第45位，2022年為第42位；慕尼黑工業大學2005年排名為第55位，2022年上升到第38位。“卓越計劃”的實施，對建設世界一流研究型高校、重塑德國高校在全球高等教育領域的領先地位有著重大變革意義。

3.卓越集群的發展推動德國高校走在世界科技前沿領域。卓越集群發展中鼓勵集群整合在地資源、與其他機構合作、集群內合作以實現合作發展與多元參與。合作取得顯著效果，對合作各方的科學特質、跨學科性及國際影響力有著良好的影響。卓越集群可能會與高校學院在資源配置方面發生沖突，為解決這種沖突，卓越集群不僅設置了主席團、成員大會、辦公室主任、協調人員大會及咨詢委員會，還設置了集群發言人，作為高校領導層主席，對內對外都代表著集群，主導資源配置，負責領導集群，規劃集群發展方向，引導成員間的合作，平衡合作各方利益，為卓越集群的利益發聲，幫助集群獲取高校行政領導層的支持，協調集群在非等級式領導架構中運作，鼓勵各方合作。卓越集群采用研究領域的運轉模式，在各研究領域下，細分為不同的項目領域，涵蓋用于改進科研基礎設施與科研環境的技術平臺、用于邀請科研人員的交流平臺。各研究領域從內容上拓展集群的總主題，并有一定的財政權。可見，開放的經費資助有利于適應不同學科文化的具體需要，為開展科研合作打造良好環境，從而推動出現更高質量的科研產出，服從服務于資助頂尖科研的目標，也推動著德國高校走在世界科技前沿。

三、德國“卓越計劃”資源配置特點

1.經費不足。三期“卓越計劃”的經費總額為86億歐元，平均一年對高校的資助為4.3億歐元，一所高校一年可以得到的資金支持最多也就一兩億歐元，只相當于哈佛大學一年預算的零頭。打造一流高校需要大量資金，有資金才能聘請到最好的教授，才能通過高額獎學金吸引最優秀的學生，產出最好的科研成果，培養出最優秀的人才。事實上，德國高校的目標不應是比肩哈佛、耶魯等私立高校，而是要向加州大學伯克利分校等美國優秀的公立大學看齊。按照德國的經濟實力，社會資本雄厚，只有在政府支持下，廣泛爭取社會捐贈，才能讓德國高校經費發生質的飛躍。

2.科研與教學的失衡。“卓越計劃”把經費都投入于高校科學研究活動，“卓越戰略”雖說在卓越大學評審中引入教學要求，但占比也不大，這種做法強化了德國高校重視科研、輕視教學的傳統。德國2021年在校生規模達到290萬人，但由于經濟發展不快，德國近40年來沒有新建公立高校，許多高校生師比非常高，學生得不到教師的充分指導，輟學率非常高，有的專業輟學率達到90%。高校經費不足，教學設備老舊，信息化建設落后，是面臨的主要問題。

3.過多關注卓越集群的建設。在“卓越計劃”和“卓越戰略”中，卓越大學的申請，都有卓越集群的前置要求。在卓越大學建設中非常關注卓越集群的建設，在卓越集群建設中鼓勵打破學科間的邊界，開展跨學科合作，鼓勵跨專業交流，激勵高校間的協作，刺激高校與校外機構間的協同，推動科研人員的合作交流，實現多元發展、多元參與。卓越集群作為資源與知識整合的機制，推動著德國高校前沿科研的多樣化、特色化發展，激發學術體系間的聯通與協作，且“卓越計劃”“卓越戰略”的主要經費都投入到卓越集群的建設上。在“卓越戰略”中取消了研究生院項目后，更多資金都被分配到卓越集群建設方面。

4.理工科與人文社科的失衡。“卓越計劃”中獲批的研究生院項目主要為理工學科，在第一期“卓越計劃”中獲批的39個研究生院中，只有6個研究方向為人文社科類研究生院；在第二期“卓越計劃”中獲批的45個研究生院中，人文社科類研究生院所占比例有一定提高，但主要還是理工類研究生院；在“卓越戰略”中的11所卓越大學中，主要是偏向理工科的綜合性大學。實際上，德國作為諸多重要思想發源地，人文社會學科，譬如社會學、哲學，都處于世界一流地位，但這些學科不容易獲取第三方資金的支持，人文社科在發展中需要的資金不多，但卻可以取得良好的社會效果。

5.導致高校分層結果。“卓越計劃”和“卓越戰略”的實施，改變了德國高校分層中的平等范式，有的高校因此受益，也有高校利益受損，導致德國高校分化為一流研究型高校、普通教學型高校、應用技術型高校。資金配置向少數高校集中，造成馬太效應，也難以解決德國高校經費普遍不足的問題。“卓越計劃”和“卓越戰略”能否提高德國高校整體科研實力仍有待于進一步觀察。

四、德國“卓越計劃”資源配置對我國的啟示

1.一流高校、一流學科離不開資金的支持。在我國高校經費收入結構中，財政性教育經費和事業收入合計占比高達90%以上，社會捐贈占比不到1%，我國高校對政府撥款的依賴程度和德國高校不相上下，需要從經費來源上進行拓展。一要積極爭取社會資源，吸納社會資本參與高等教育發展，在財政、資源與政策上鼓勵民辦高校壯大成長，還要通過稅收、宣傳、基金會等積極鼓勵社會捐贈，并要用好捐贈資金。二要增強高校自我造血能力，在服務社會過程中獲取相應收益，用于反哺教學科研活動。三要構建合理的成本分擔機制，在個人、社會、政府間合理分配成本。還要注意資金使用效益，“雙一流”建設采用動態調整機制，有進入和退出機制，但需考量科學研究、人才培養的周期性，即使退出，在資金支持上要采取逐步退出的方式，從而確保前期資金使用效益。

2.錯位發展是正道。我國高校在“雙一流”建設中，不能都走研究型高校的發展道路，而是要鼓勵高校發展個性，在學風、校風、學科專長與科研特色方面自成體系，讓不同學科專業自主選擇最適合自己的獨特發展路徑與發展速度，鼓勵高校在學科專業發展基礎有別的情況下錯位發展，規避不合理的跨界指標對學科專業的干擾，減少不同學科專業間的“一刀切”比較，促使學科專業在錯位發展氛圍中健康茁壯成長，實現高校生態位生存需要。錯位發展尋求的不是完全的個性，而是多元與公平的融合。

3.高等教育整體實力是王道。德國的法律架構、均衡的財政高等教育撥款、平等的入學機會等制度設計，打造了高等教育只有類型差異而無等級層次高低區別的均衡發展機制，使得德國高等教育體系整體實力強勁，人才培養質量較為均衡且高質。我國在“雙一流”建設中，不能忽視普通高校的發展，應實行研究型高校、教學型高校與職業技術型高校的齊頭并進政策引導，以實現高等教育的整體全面繁榮，為社會提供不同類型的人才。

4.文武雙全是出路。在“雙一流”建設中，要實現高校與學科間的融通發展，避免出現少數優勢學科主導下的非均衡發展；要注意扶強、扶優、扶特、扶弱，防范學科建設的急功近利，對弱勢高校與弱勢學科進行補償性建設；實現文理并重，人文社科作為科學的一個重要組成，也要得到繁榮發展。在高校的地區發展中，需加大對中西部地區高等教育的支持力度，避免我國現行以省為主的高等教育支持體系造成的地區間高等教育發展的非均衡。

5.重視人才培養和本科教育。高校只有重視本科人才培養才有發展前景，當今世界一流高校不僅在科學研究上保持一流水平，在本科人才培養上也是一流水平，本科教育人才濟濟是一流高校的典型特征。我國在“雙一流”建設中，應將培養本科人才作為重點，培養道德高尚、有擔當、負責任、具有批判性思維、跨學科的本科人才。教學形式采用小班教學，實現師生間有效互動；教學方法運用啟發式教學，培養學生思辨能力；教學內容要傳授合理的知識，與時俱進地調整教學內容；教學安排上要知行合一，實現理論與實踐相結合，增強學生的動手能力、應用能力；課程安排上必修課、選修課、通識課合理搭配，滿足學生不同需要，豐富學生的知識結構。

6.鼓勵高校與研究機構、企業多元合作。目前，我國“雙一流”建設中，各個高校“各自為政”“單打獨斗”，沒有強調通過與外界的合作實現更好更快的發展。為實現世界一流目標，要鼓勵高校開展多元合作，沖破學科、學院的邊界，開展跨學科、跨平臺合作。只有實現高校與高校、高校與研究機構、高校與企業、高校與政府進行廣泛深入的合作，才能集思廣益，充分利用高等教育資源，優化資源配置，構建科學研究和轉化、人才培養和輸送的合作平臺。拓展合作思維，革新合作理念，在專業建設、人才培養、教學科研上開展多元合作，為高校建設提供更多可能與機遇。此外，還要推動利益相關者共同參與高校治理，構建完善的高校理事會制度，鼓勵社會參與高校發展的機制建設，推動高校自治，激勵社會參與合作項目的開發管理，進而取得更好的科研教學產出，滿足社會需求，實現各方共贏。

本文系中國高等教育學會“地方大學改革發展重大理論與實踐問題研究”專項課題“地方‘雙一流高校科技創新能力的識別、影響因素及提升機制研究”（21DFD02）、湖北省教育科學規劃專項資助重點課題（高等教育學會學術成果計劃專項）“新時代會計專業學位研究生教育與注冊會計師職業資格銜接機制研究與實踐”（2022ZA21）的研究成果

作者劉曉鳳系湖北經濟學院財政與公共管理學院副教授、湖北教育經濟研究所研究員、湖北地方稅收研究中心研究員；吉逸軒系湖北經濟學院會計專碩中心研究生

責任編輯：雙艷珍