我國第三方科技成果評價的發展實踐與對策

楊惜愛，邢 勇，陳 陽

（1.廣東省計算機學會，廣東廣州 510033；2.廣州博士信息技術研究院有限公司，廣東廣州 510700）

當今世界，通信技術、網絡與信息技術快速發展，新一輪產業變革突飛猛進，科技創新成為國際戰略博弈的主戰場，通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果不斷涌現，充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用，可以更好地促進科技資源優化配置，極大激發科學技術人員的創造性、積極性和主動性，服務科技創新發展戰略，意義重大。科技成果第三方評價是指，獨立于科技成果研究開發的專業化社會組織或機構按照規定程序和方法，對成果的技術水平、學術價值、社會經濟效益等方面進行的綜合評價活動［1］。與科技成果鑒定相比較，科技成果第三方評價的評價主體作用更加明確，結果越發客觀、公正［2］。

1 文獻回顧分析

到目前為止，許多學者從不同角度、不同領域對科技成果第三方評價開展研究、分析和探討。如，劉淼等［1］對我國第三方科技成果評價體系現狀與對策開展了分析研究；蓋芳［2］從提升地方第三方科技成果評價質量角度對科技成果第三方評價進行了探討；施家春［3］對關于提升地方科技成果第三方評價工作質量進行了思考和研究；譚華霖等［4］指出科技成果第三方評價彌補了過去科技成果鑒定模式的缺陷，是科技評價未來的發展方向；劉倩琦等［5］探索了濟寧市建立第三方科技成果評價機構的可能性和現實性；李靜芳等［6］對2009 至2020 年8 月發表的科技成果第三方評價相關文獻進行了分析和梳理，對未來各地方科技成果第三方評價進行了展望；胡亞菲［7］對四川省科技成果第三方評價機制進行了初探；劉偉等［8］以改革開放以來127 份科技成果評價政策文本作為樣本進行了政策分析。總體而言，目前有關科技成果第三方評價的研究大多為簡單提及而非深入分析，較少就整體制度建設進行分析，難以為科技成果第三方評價的制度構建提供充分的理論支撐。

2020 年4 月，《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出建立市場化社會化的科研成果評價制度。2021年8月，《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》提出積極發展市場化評價、規范第三方評價，充分調動各類評價主體的積極性，為創新科學技術成果評價的方式方法、深入和持續做好科技成果評價工作明確了目標、指明了方向。在此基礎上，本文分析科技成果第三方評價存在的不足，并提出針對性的完善建議，為科技主管部門提供決策參考。

2 材料與方法

通過全國標準信息公共服務平臺（http://std.samr.gov.cn）查詢科技成果評價有關的標準，并通過中國知網、萬方數據、維普等數據庫，對2008 年至今被收錄的相關文獻進行了查詢，檢索關鍵詞為“科技成果評價”，獲得文獻60 多篇，對有關科技成果評價方法、指標等進行全面分析。同時，利用百度搜索引擎對國內開展科技成果評價的學會、協會、研究會等50 多家第三方評價機構，就其有關評價工作通知和管理制度進行了充分收集，并對評價組織機構、評價內容、工作流程、報告模板進行了全面分析。

3 相關概念內涵

3.1 “科技成果評價”概念與分類

科技成果是指通過科學研究、技術開發等活動產生的具有價值的結果，成果類別、成果內容及成果形式具體見表1。

表1 科技成果的主要分類

科技成果評價是通過科學合理規范的方法對科技成果的水平、創新性和價值等進行綜合分析評估，并提出專業咨詢建議的科技管理活動。當前我國由國家登記和統計的科技成果主要是通過鑒定、驗收、行業準入、第三方機構評價等方式完成成果評價，如表2 所示。科技成果評價是促進和做好科技成果應用、轉移、轉化、交易的關鍵環節［3］，是當前開展科技項目評價、成果登記、技術交易、科技獎勵和人才評價的重要依據；通過評價的科技成果，獲得專業咨詢意見，得到權威機構認可，有利于委托方依據評價結果作出相應決策，有利于成果轉移轉化順利進行。

表2 科技成果評價的主要方式

3.2 科技成果評價政策與標準

我國的第三方科技成果評價工作主要依據《科學技術進步法》和《促進科技成果轉化法》這兩部法律；主要的國家政策文件有《關于完善科技成果評價機制的指導意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于改進科學技術評價工作的決定》和《科學技術評價辦法》（試行）等。通過全國標準信息公共服務平臺查詢，掌握與科技成果評價相關的國家標準、行業標準、地方標準、團體標準和企業標準，其發布速度近幾年總體呈增長趨勢，逐漸滿足了一些科技成果評價工作需要（見表3）。

表3 我國科技成果評價的主要標準

3.3 科技成果評價流程

科技成果評價的文件資料主要包括：（1）研究總結報告；（2）技術總結報告；（3）用戶使用報告；（4）第三方科技查新報告；（5）第三方專業檢測或測評報告；（6）相關知識產權材料（專利、標準、論文、專著等）。評價工作流程如圖1 所示。

圖1 科技成果評價工作流程

4 第三方科技成果評價現狀

4.1 第三方科技成果評價成為主流

2016 年6 月，科技部大力推動第三方科技成果評價，印發《科技部關于對部分規章和文件予以廢止的決定》廢止了《科學技術成果鑒定辦法》《科技成果鑒定規程》等關于科技成果鑒定的政策文件，正式取消了科技行政主管部門組織開展科技成果鑒定的政策規定及要求，由科技社團等行業第三方機構開展科技成果評價，通過行業自律進行管理，充分發揮了市場對創新資源的配置作用，我國市場化、社會化、專業化的科技成果評價機制正式建立，市場在科技成果評價中正在成為主角和生力軍，發揮重要作用、承擔相應責任。

根據《2019 年全國科技成果統計年度報告》發布的數據，當前我國科技成果評價主要以評價機構評價和項目驗收為主要方式，2019 年由評價機構進行評價的成果所占比例達到34.54%、較上年上升8.61%，驗收項目所占比例為31.74%、較上年下降9.32%，鑒定項目所占比例為17.30%、較上年下降1.62%［9］19；同時如表4 所示，2015—2019 年我國科技成果的評價方式發生重大改變，第三方評價機構評價方式逐漸成為主流，通過機構評價方式登記的科技成果從2015 年占13.58%增長到2019年的34.54%，通過鑒定方式登記的科技成果所占比例從2015 年的44.27 降至17.30%，驗收方式登記的科技成果所占比例從2015 年的32.24%降至31.74%［9］19。在2020 年，第三方機構開展科技成果評價數是25 721 項，占比達到33.61%［10］，第三方機構在開展科技成果評價中的作用更加突出。

表4 我國科技成果主要評價方式構成

4.2 第三方科技成果評價作用明顯

當前開展科技成果評價的學會、協會、研究會等第三方評價機構，按照各自機構章程，基本上建立了比較規范的科技成果評價流程和管理辦法，初步完成了科技成果評價咨詢專家庫建設，匯聚了本專業本行業領域的知名專家學者，開展了大量的科技成果評價工作，具有良好的評價工作經驗。《中國科協全國學會發展報告（2020）》指出，從中國科協積極推進全國學會承接政府轉移職能工作以來，各學會積極探索，主動開展了多種科技評價工作，并取得良好的進展，科技成果評價卓有成效［11］55-58。很多學會、協會、研究會等第三方科技社團陸續開展科技成果評價服務業務，評價機構數量、評價業務總量和從業人員數量都得到較快增長，第三方科技成果評價機構作為科技成果評價的主要力量發揮越來越大的作用。一方面，組織行業權威專家對成果先進性、創新性和應用前景等內容進行評價，給出具有公正、客觀和權威的評價結論和評價報告；另外一方面，在專家的指導和幫助下，通過科技成果評價對有關技術路線和產業方向進行改進調整，進而提高了科技成果水平、加速了科技成果轉移轉化，部分科技成果還獲得了省部級及以上科學技術獎。

從國內外的發展情況來看，第三方評價機構依據法律規定設立，具有獨立的法人地位，獨立于科技項目的承擔方、相關方，其評價工作不受政府部門的行政約束，具有第三方地位上的專業性、獨立性；并以合同的方式約定了服務內容、服務權利及義務，由專業的第三方機構承擔科技成果評價工作，對于保證評價工作的公正、客觀、科學具有十分重要的作用。

5 第三方科技成果評價存在的不足

部分研究深入剖析了科技成果第三方評價存在的問題，如劉淼等［1］指出我國科技成果第三方評價機構的主體地位不明確、評價方式方法創新性不足、評價管理體系不夠健全、從業人員專業性不強、評價專家庫儲備不足等問題；譚華霖等［4］提出第三方評價面臨著主體地位不清晰、規程不夠規范、責任不夠明確、第三方獨立性地位沒有法律和制度保障等較多困境；胡亞菲［7］提出專家評議制度和信譽制度不夠完善，成果評價報告法律效力缺乏必要的政策支持等問題。《中國科技成果轉化年度報告2020（高等院校與科研院所篇）》指出，我國科技成果評價缺失規范性，開展的科技成果評價活動缺乏規范性和權威性［12］。《中國科技成果轉化年度報告2021（高等院校與科研院所篇）》則指出，我國科技成果評價工作開展全面性、專業性評估難，專業機構和專業人才少；多維度、分類的科技成果評價體系不健全，指標單一、標準定量化、結果功利化的問題還不同程度存在；現行評價指標體系主要適用于基礎研究，并不適用于應用類、技術開發類成果的綜合評價［13］。科技成果評價工作的核心是通過評價促進成果轉移轉化，2021 年8 月印發的《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》提出要引導規范科技成果第三方評價，但目前仍存在科技成果的分類評價體系需要進一步完善、第三方評價機構的獨立地位迫切需要法律法規保障以及評價結果主要以申報科技獎勵為主的功利化情形、科技成果轉化程度不高等問題。具體表現為：

（1）評價機構的影響力、公信力有待提高。第三方評價機構的獨立地位沒有得到法律法規確認，無法有效區分和判定科技成果評價機構自身的權威性、公信力。

（2）評價機構水平參差不齊。科技成果評價質量保障體系沒有建立，在一定程度上存在著評價過程不夠規范、材料形式審查不夠全面、專家遴選不充分，科技成果工作報告、技術報告、檢測報告、經濟與社會效益等方面不滿足評價要求。

（3）國家科技成果評價標準還沒有出臺。各類機構、組織出于實際工作或樹立行業地位需要，紛紛制定相關標準，特別是社會上出現了大量的評價標準，導致市場對標準的認可度不高。

（4）評價方法不夠科學。目前我國科技成果評價的理論和方法研究不夠深入，科學先進的評價技術規范沒有得到充分推廣和應用。

（5）評價指標有待完善。當前評價指標單一、固定，評價結果用于報獎的功利化問題較突出。

（6）評價專業人才缺乏。從事成果評價的人員的專業素質和服務能力均有待進一步提升，發揮作用不夠充分，服務于科技成果轉化和科技轉移的作用和效果有待增強。

6 做好第三方科技成果評價的對策與建議

完善科技成果評價機制，明確評價目標和方向，為深入開展和做好科技成果評價工作指明發展方向、確立前進目標。

6.1 加強科技成果評價指導力度，促進專業化規范化發展

創造良好的發展環境，構建“政府監管、行業自律、社會監督”三位一體的管理體系，積極規范并引導第三方評價機構在法治軌道上健康發展。財政部2020 年12 月印發的《中央本級政府購買服務指導性目錄》列出了“技術評審鑒定評估服務”等技術性公共服務內容，因此建議各級科技行政主管部門在政策和資金上加大對第三方科技成果評價機構和評價工作的扶持力度，采取科技項目支持或通過政府購買服務等方式開展科技成果評價的理論和方法研究，開展試點和示范工作，增強科技成果轉化服務能力。2022 年1 月1 日新修訂的《科技進步法》第十四條明確了國家建立和完善有利于創新的科學技術評價制度，為持續推進科技成果評價改革發展提供了長遠、穩定、高效力的法律保障，因此各級科技主管部門在《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《科學技術評價辦法》《科技評估工作規定（試行）》等法律政策的基礎上，要深入貫徹落實《關于完善科技成果評價機制的指導意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》等文件精神，建立面向市場、以市場為導向的新型評價體制機制，確立“誰評價、誰負責，誰使用、誰負責”的評價結果責任制以及信用評價制度，明確并規范第三方科技成果評價的范圍、方法、內容、流程，以提高第三方科技評價的社會認可度和公信力，提升評價的權威性。

6.2 堅持分類評價導向，破解成果轉化難題

針對不同的成果類別，應分類別確定不同的評價指標體系（見表5），準確評價成果價值。其中，對高等學校、科研院所、企業等科技成果評價申請單位，堅持市場化應用和轉化導向，建立相應的成果評價工作體系［14］；將評價結果作為項目評價、人才評價的重要依據［15］。

表5 第三方科技成果評價的分類導向

6.3 增強科技成果評價行業自律，規范科技成果評價行為

我國2021年10月發布的《國家標準化發展綱要》提出推進技術經理人、科技成果評價服務等標準化工作，因此，科技社團（學會、協會）等第三方評價機構應發揮主導作用，聯合上下游企業和高校、標準化組織等，構建科技成果評價創新聯盟。一方面針對當前評價行業管理規范缺失的問題，積極探索科技成果市場化評價的機制和模式，加強行業規范管理，推行行業自律辦法，實行科技成果評價機構備案管理；另一方面組建評價公共服務平臺，出臺評價標準，統一合同樣式、約定權利和義務，規范科技成果報告格式、編號，構建統一的科技成果評價管理系統、管理平臺，整合資源，實現信息共享、資源共享；第三方面推進科技成果評價行業協同創新，加強共性關鍵技術研發和推廣應用，在科技評價流程、標準等方面加強探索和總結，促進規范發展。

6.4 加強科技成果評價機構建設，提升專業服務能力和水平

形成操作性強、細化的評價標準，建立健全一套標準化的評價工作體系、工程流程，加強自身誠信體系建設。主要包括：

（1）加強自身規范管理。第三方科技成果評價機構的評價結果能否得到采信，取決于該機構能否堅持獨立、客觀和公正的基本原則，在評價過程中依據評價準則和科學合理的方法對科技成果進行分析評判，不受委托方、被評價方及其他機構和人員的影響或干擾，不帶有機構或個人的主觀臆測。第三方科技成果評價機構應積極適應和滿足新形勢下以市場為導向、成果轉移轉化為目標的科技成果評價需求和要求以及發展趨勢，按照國家標準GB/T 22900—2009《科學技術研究項目評價通則》做好評價工作。

（2）分類完善評價指標。考慮到不同應用領域、不同科技成果類型的性質和特點，按照成果基本屬性、經費來源、所屬行業領域等不同角度，通過在評價指標設置及權重賦值上有所區別、有所側重，構建與技術開發、社會公益、基礎研究和軟科學等類別相適應的評價規范。

（3）完善專家庫管理。行業專家是科技成果評價的“智囊”和“智庫”，專業技術能力水平較高、分析判斷評估能力較強，熟悉相關領域或行業的研究狀況、發展動態，可有效支撐與保障科技成果評價工作。第三方科技成果評價機構除了積極構建資深專家團隊外，還應充分利用科技主管部門的專家庫資源，利用網絡信息化手段建立專家信息系統，及時更新專家資料，做到動態管理。

（4）做好評價過程管理。做好形式審查工作，充分征求專家意見、發揮專家作用，確保申請材料符合評價要求、評價標準；針對評價成果的特點，做好評價專家遴選工作，保證專家獨立、客觀、公正作出評價結論。

（5）創新網絡信息化手段。基于網絡平臺的遠程視頻會議系統是開展科技成果評價的一種新的評價手段，具有高效便捷、效率高、周期短、時間靈活、評價會議過程可記錄、可追溯等特點，可有效克服地域、距離限制，充分利用電子簽名、網上辦公更多更好地發揮全國各地專家的技術優勢，“線下+線上”相結合。利用大數據、人工智能等技術手段，運用概念驗證、知識產權評估等方式，開發信息化評價工具，對科技成果進行充分評價，切實提高評價的權威性、專業性［16］。

（6）推廣科技成果標準化評價方法等評價方式方法。以國家標準、行業標準、地方標準、政策規定和專家咨詢意見為基礎，運用工作分解結構（WBS）和等級評定進行評價，綜合形成評價結論。科技成果標準化評價方法是一種較科學的評價方式，借鑒和運用標準化評價方法有利于提高科技成果評價的權威性。

（7）做好知識產權保護，保守商業秘密。落實反不正當競爭法，建立網絡安全管理體系，切實保護科技成果委托單位的知識產權、保守商業秘密，禁止科技成果評價人員不當獲取、不當披露、不當使用及不當處置他人知識產權和商業秘密。

（8）加強信息公開。評價機構及時公開和更新評價規范、流程、方法，接受社會監督。

6.5 加大評價專業人員隊伍建設，做好人才基礎保障

科技成果評價工作具有較強的專業綜合性，跨學科、跨專業、跨領域，需要科研、項目、財務、知識產權等各方面的專業知識，因此做好科技成果評價工作急需一批業務精干、能力很強的從業人員。建議政府有關部門組織出臺科技成果評價專業技術職稱或水平的管理辦法，加大成果評價的高素質專業人員隊伍建設，暢通評價專業人員的職業發展和職稱晉升通道，通過統一培訓、統一考核和統一認證，加快建設專業化評價人員隊伍［11］55-58。同時，科技成果評價專業人員應加強學習國家科技法律法規和政策文件，提高政策水平，推行“人才+項目”的培養模式，熟悉科技成果評價要求、規范和流程，提高個人專業素質和服務水平；按照評價規范標準要求，嚴格落實評價要求，做好評價工作。

7 結論與展望

當前，我國第三方科技成果評價機構發展還有待完善，社會化、市場化、專業化程度還不高，迫切需要建設一批工作能力強、權威性高、社會影響力大的專業第三方評價機構，促進技術要素市場發展、推動科技與經濟深度融合，更好地服務于經濟社會高質量發展、服務于國家創新戰略。通過科技成果評價調查和文獻分析，本研究綜合分析了科技成果評價的概念與分類、政策與標準，指出第三方科技成果評價發揮越來越大的作用；同時針對當前評價工作中存在專業化、規范化不足的問題，以增強第三方評價的公正性和公平性為出發點和落腳點，以加強管理制度建設為契機，以科技成果評價市場化為突破口，從完善科技成果評價機制，加強第三方評價機構建設、專家庫建設、測評報告質量、評價人才培養、知識產權保護等方面，提出促進科技成果評價發展建議，助力我國科技創新和發展。

第三方科技成果評價機構需要充分適應當前以市場為導向的發展趨勢［17］，面向用戶需求制定科學、合理的成果評價規程；對項目成果的質量、水平、應用前景等給予獨立、客觀的評價［18］，打造權威評價工作品牌，提高服務質量，提升社會公信力，為科技創新、成果轉化、產業發展作出積極貢獻。