我國碳排放權交易試點對試點地區碳強度及碳減排的影響研究

曹維煥 鐘鼎

(1.杭州錢塘新區管理委員會 浙江杭州 311200；2.東北農業大學經濟管理學院 黑龍江哈爾濱 150030)

在2020年9月的第75屆聯合國大會上，中國明確提出了2030年碳達峰和2060年碳中和的“雙碳”目標。2021年7月16日，作為實現“雙碳”目標的重要舉措——全國碳排放權交易市場正式啟動，中國碳市場試點正式推向全國，并成為全球覆蓋溫室氣體排放量規模最大的碳市場。作為全國碳排放權交易市場的“先行者”，中國碳市場地方試點于2011年起步；當年10月，北京、天津、上海、重慶、廣州、湖北、深圳七省市陸續啟動了碳排放權交易地方試點工作，并于2013年陸續開始上線交易。碳排放權交易已成為我國實現“雙碳”目標的一大重要舉措，對于碳排放權交易試點地區的碳排放強度進行研究，能為全國碳排放權交易市場的施行提供一定的建設意義。

目前來看，關于碳市場對碳減排的影響研究多集中于CGE模型的理論預測。有研究發現，碳減排相關企業在當前的碳排放配額比例及碳排放價格的環境下，對碳減排的意愿并不強烈，換句話說，碳減排關于碳排放配額和碳排放價格的影響敏感度較弱。但也有研究表明，碳交易對碳減排有正向促進作用，導致企業的營運成本在一定程度上的增加及勞動生產率的降低，同時正向影響了企業的資本生產率，提高了企業的經濟效益，碳交易在一定程度上能夠達到綠色效率和企業效益的雙贏。

關于碳排放強度，國內學者大多通過LMDI分解法對碳排放強度進行分解。例如，林伯強、毛東昕(2014)將碳排放強度分解為三個部門后，再對各部門進行分解，得出碳排放強度變化特征可具體由七種因素進行解釋，其中生產部門能源強度對碳排放強度的下降貢獻率最大；國內學者陳詩一(2011)在其研究中利用乘法形式的對數均值Divisia指數(LMDI)分解法對工業二氧化碳排放強度進行了分解，將工業碳排放強度變化的因素分解為能源結構效應、工業結構效應和能源強度效應三大因素，并得出二氧化碳排放強度減排根本上取決于能源強度的降低。本文重點從碳交易與能源強度的關系角度出發，論證碳排放權交易試點如何影響試點地區的碳強度及試點地區碳減排效果。

本文選取2005—2019年中國碳交易試點的七個省市作為研究對象，通過分析每萬元GDP所承受的二氧化碳排放量即碳排放強度的變化情況，并結合碳交易與試點地區能源強度的關系，研究分析我國碳排放權交易試點對試點地區碳強度的影響。

1 中國二氧化碳排放總體概述

在對七個試點省市進行研究之前，本文需要對中國總體的碳排放情況進行概述。改革開放后，中國經濟快速發展，二氧化碳排放量不斷增加。有研究發現，中國二氧化碳排放量的大幅增長與中國工業的快速發展密不可分。中國的經濟發展帶有濃烈的二元經濟色彩，即農業補貼工業，這種二元經濟色彩和中國在發展社會主義工業體系前的經濟結構有直接關系。從解放初期到21世紀初，以農業為代表的第一產業的GDP份額從超過50%不斷下滑至不到10%，第一產業GDP增長水平也遠低于全國平均水平。與農業截然相反的是，工業GDP份額從1952年的17.6%上漲至2006年的43.3%，并保持著較高的年均增長。中國工業的高速增長依賴的是各種資源要素的大量投入，改革開放期間，只占全國40.1%的工業GDP卻消耗了全國67.9%的能源， 排放了全國二氧化碳的83.1%。顯然，中國的工業發展帶有明顯的高投資、高能耗和高排放的特點，這種“三高”的發展特點正是中國二氧化碳排放量快速增長的重要原因。

根據CEIE的數據，目前我國的二氧化碳排放大致分為三個階段：第一階段是從中華人民共和國成立初期的7858萬噸到改革開放時的14.6億噸，呈現緩慢上升趨勢；第二階段是進入21世紀后的快速增長階段，2019年我國二氧化碳排放量已達101.7億噸；第三階段是2020年后，雖受到新冠疫情影響，但我國經濟快速恢復，二氧化碳排放量緩慢增長0.08%，達到102.51億噸。有研究發現，當前中國的二氧化碳排放總體存在兩大特征：一是排放量位居世界高位，二是已經進入回落階段。本文通過CEAD數據庫的數據可知，中國的表觀二氧化碳排放量從2015年的97.7億噸增長至2019年的104.3億噸，雖然二氧化碳排放量呈上升趨勢，但我國的碳強度從2015年的1.42噸/萬元下降至2019年的0.95噸/萬元，碳強度差額達到0.47噸/萬元，說明我國碳減排工作的效果在提高。

2 我國碳市場交易試點七省市2005—2019年碳強度變化趨勢及分析

嚴格來說，我國碳市場交易試點地區共有八個省市，分別為北京、天津、上海、重慶、廣州、湖北、深圳和福建，但由于福建于2016年12月22日才開啟碳交易市場試點及深圳地區部分年份數據不全，所以本文將除福建外的七個試點省市作為研究對象，并將深圳和廣州試點包含在廣東試點內。

根據中國碳核算數據庫(CEAD)的數據，本文以各試點地區碳排放權交易市場陸續開始上線交易的2013年作為節點，分別向該時間節點前后各推7～8年，確定將2005—2019年作為研究區間。計算得出各試點省市分別在2005年、2013年、2019年每萬元GDP所承受的二氧化碳排放量即碳強度(見表1)。

表1 碳排放強度 (噸/萬元)

本文將表1中的數據轉換成折線圖的形式，以便更加清晰地探究碳排放強度的變化趨勢(見圖1)。

由圖1中可以看出，各試點省市在2005年的碳排放強度均大于1.0噸/萬元，其中碳強度最高的湖北甚至達到2.87噸/萬元，與碳強度最低的廣東差額達到1.63噸/萬元；2013年，各試點省市的碳排放權交易市場陸續上線交易。北京、上海和廣東三省市的碳排放強度已降至1.0噸/萬元以下。從相對指標來說，2005—2013年，北京、上海和廣東的碳強度變化率較為可觀，分別達到68.94%、54.65%和36.29%，相較2005年，各試點省市的碳強度已經得到大幅降低。經過了6年的碳排放權交易試點后，各試點省市在2019年的碳排放強度都降至1.0噸/萬元以下，表明在2013年各試點省市陸續上線碳排放權交易之后，碳減排工作得到了不錯的成果，且除天津外的試點省市2019年碳排放強度都低于我國的碳排放強度0.95噸/萬元，表明碳市場的啟動對試點省份的碳減排起到了正向促進作用。

國內有研究指出，市場機制對環境問題的作用是碳市場的本質，利用市場機制解決環境問題的同時，兼顧環境效益這一碳市場建立的根本目的，這就要求碳市場將市場機制作為減排的核心手段，將政策法規作為碳市場有序運行的重要保障。因此，對于碳市場發育狀態的衡量，本文可從環境、市場、政策三個維度進行把握。2013年，我國在全國多個省市開啟了碳排放權交易試點，此次試點碳市場覆蓋了中國東部地區、中部地區及西部地區，既包括了較低能源強度、以第三產業為主的區域，又涵蓋了較高能源強度、以第二產業為主的區域。這就意味著各試點省市之間的經濟發展水平、產業結構、能源消耗結構等差異明顯，具有相當程度的代表性，能夠為全國碳市場的運行提供重要的理論基礎和數據指導。

在2009年哥本哈根世界氣候大會上，中國首次提出到2020年碳排放強度較2005年下降40%～45%。由表1的數據可以看出，2019年各試點省份實際上已經提前完成該目標。這說明我國勇于承擔大國責任，在全球氣候變化問題中積極回應世界各國期待，也為各國解決氣候變化問題提供了新思路和新路線。

3 碳交易試點對試點地區能源強度的影響

前文提到，能源強度是影響碳排放強度的重要因素。碳交易是否能通過影響試點地區的能源強度來降低碳強度呢？國內學者耿文欣、范英(2021)通過合成控制法對湖北碳交易試點對于該地區能源強度的影響進行研究，得出了2015—2017 年湖北碳交易試點政策顯著地降低了該地區能源強度的結論。同時，研究發現2014年湖北試點政策并未顯著影響當地能源強度，這是由于政策效應存在時滯性，因此盡管試點政策在實施初期沒有發揮效應，但在接下來的三年中顯著降低了湖北的能源強度。研究還通過計算試點地區在碳交易政策實施前后能源強度降低率的平均值和標準差，得出了這些試點在政策實施后的能源強度平均降低率大于政策實施前的結論，在一定程度上體現了碳交易政策在降低能源強度上的作用。碳交易政策主要通過降低試點地區的能源強度達到降低碳排放強度的效果，正與本文計算的數據相互映襯。

4 從市場理論出發淺析碳排放權交易對企業碳減排的影響機制

碳排放權交易市場是碳金融的重要組成部分，其實質是將碳排放權賦予商品屬性，并允許其在碳排放權交易市場上進行交易，通過市場機制調節碳排放權的資源配置，提高碳排放效率，碳排放權交易已成為減少二氧化碳排放的重要途徑。

為方便敘述，本文將參與碳排放權交易的企業分為高碳排放企業和低碳排放企業。高碳排放企業在生產過程中產生了超過政府部門分配額度的二氧化碳，超額的二氧化碳部分需在碳市場上向二氧化碳排放未達額的低碳排放企業購買碳排放權，而低碳排放企業則可將自身未排放的碳排放權在碳市場上出售，以獲取其他利潤。獲取的其他利潤可用于企業的技術研發，進一步減少二氧化碳排放量。

企業的根本目的是盈利，在收入一定的條件下，成本是決定企業盈利水平的重要因素，因此成本控制成為企業管理的重要一環。碳交易權市場上線前，二氧化碳排放水平并未直接參與企業成本的計算，在碳市場上線交易后，二氧化碳排放被賦予了經濟意義。下文將從企業的成本角度出發，分別從高碳排放企業和低碳排放企業兩個主體淺析碳排放權交易對企業碳減排的影響機制。

從高碳排放企業角度來說，企業在運行過程中往往存在擴大生產規模的需要，對于擴大生產規模超出的二氧化碳排放配額的二氧化碳排放權則需要在碳交易市場上購買。與進行碳交易之前相比，企業的生產成本增加，企業在進行成本收益分析時，需將購買碳排放權造成的費用納入生產成本中，企業生產成本的增加給企業的市場競爭力帶來嚴峻挑戰，在二氧化碳排放帶來的成本壓力下，企業傾向降低二氧化碳排放。同時，高碳排放企業購買碳排放權帶來的生產成本增加，迫使企業增加對生產技術工藝改良的投入，通過生產技術工藝的改良降低生產過程中二氧化碳的排放量，以降低企業在碳交易市場上購買碳排放權的成本，從而提高企業的市場競爭力。

從低碳排放企業角度來說，企業在生產過程中憑借先進的生產技術和工藝降低二氧化碳的排放量，未達額的碳排放可通過碳市場向超額碳排放的企業出售，以獲取額外的利潤，從另一個角度出發，變相地降低了企業的生產成本。在市場收益的吸引下，低碳排放企業會傾向于降低二氧化碳排放。同時，當低碳排放企業出售碳排放權帶來的收益高于技術創新成本時，低碳排放企業將更加注重清潔技術工藝的研發，進一步降低二氧化碳排放，以取得更高的額外利潤。

以上基于市場理論提出碳市場能夠確保以最具成本效應的方式實現碳減排。但有研究指出，在關于碳市場是通過抑制經濟增長還是降低碳強度來實現碳排放下降的問題上還未取得統一意見。有學者進一步研究發現，碳市場中的政府行政干預力度越大，則碳市場的碳減排效應越強，因而基于市場機制與行政干預的協同作用實現碳減排是中國當前碳市場的一大特色。

5 結語

本文通過研究自2013年開啟碳市場交易試點的各省市碳排放強度變化趨勢，從能源強度和企業碳成本角度出發，簡要分析了碳排放權交易對碳強度和碳減排的影響機制。從能源強度角度來看，碳交易政策雖存在一定的時滯性，但在完善碳市場機制后，碳交易能夠在一定程度上降低試點地區的能源強度，從而降低試點地區的碳強度。同時，從企業碳成本角度來看，碳排放權交易能夠通過碳市場配置降低企業的減碳經濟成本，從而達到碳減排的目的。但碳交易的市場機制對試點地區碳減排作用強度還需進一步探究，而試點地區的行政干預能夠顯著增強碳市場的碳減排效應，所以試點地區的碳強度降低是通過市場機制與行政干預的協同作用實現的。因此，我國的碳市場有著明顯的行政干預與市場機制相結合的特點，政府能夠通過加強對碳市場的行政干預力度來加快碳交易政策的響應速度和增強減排效應。

中國的碳市場仍處于發展初期，需要進一步完善各地乃至全國碳市場的制度建設，增強碳交易對碳減排的市場激勵作用，逐步建立市場機制在碳市場的主導作用。同時，還需正確處理政府與市場的角色定位，充分發揮行政干預對碳減排的協同促進作用。為實現2030年前碳達峰、2060年前碳中和的“雙碳”目標，需要在總結各試點地區的經驗基礎上，加快推進全國的碳市場建設，爭取在全國范圍內利用市場機制代替傳統的行政干預，建立市場機制與行政干預共同作用的協同機制，進一步促進碳減排，降低整個經濟社會的碳減排成本，加快推進全國的碳市場建設、建立覆蓋更多行業的全國統一碳交易平臺。