博士生生源質量跟蹤評價及提升機制淺析
——以北京理工大學為例

薛 偉，袁 粼，孫樂平，秦彥超，謝文龍

(北京理工大學研究生院，北京，100081)

研究生教育肩負著高層次人才培養和創新創造的重要使命，是社會主義現代化強國建設的強力支撐。[1]博士生教育作為研究生教育的“塔尖”層次，人才水平關乎國家的科研水平和基礎創新能力。[2]因此，大力發展博士生教育不僅是一流高校提升培養水平與學科競爭力的必然要求，也是建設世界一流大學的關鍵環節，更是推進國家科技創新與科研進步的高精尖人才儲備戰略。

近些年，博士研究生的招生規模穩步擴大，從2017年的8.39萬人增加到2021年的12.58萬人，5年已增長了49.9%，其中2018年招生規模增幅最大，達到13.8%。[3]國務院學位委員會、教育部印發的《專業學位研究生教育發展方案(2020—2025)》指出，到2025年，將以國家重大戰略、關鍵領域和社會重大需求為重點，增設一批碩士、博士專業學位類別，大幅增加博士專業學位研究生招生數量。[4]然而，隨著博士生招生規模的擴大，博士生招生數量與質量兼顧困境逐漸顯現。因此，對博士生生源質量進行跟蹤評價并建立長效的生源質量提升機制對提升高校人才培養水平具有重要作用。

一、北京理工大學博士生生源質量概述

北京理工大學(以下簡稱我校)為雙一流建設A類高校，現設有26個專業學院及研究院，33個一級學科博士授權點，涵蓋經濟學、法學、教育學、文學、理學、工學、管理學、藝術學、交叉學科共9個學科門類。我校圍繞立德樹人的根本任務，秉承“明德致遠、寬厚基礎、精深求是、包容創新”的研究生教育理念，面向世界科技前沿和國家重大需求，不斷推進研究生教育改革與發展。

近年來，我校博士生招生選拔工作不斷改進，結合我校發展規劃和發展戰略需求，合理配置博士生招生資源，保證博士生生源質量穩步提升。從招生數據來看，近年來我校博士研究生生源情況呈以下特點：在招生規模方面，我校博士研究生招生數量逐年提升，博士研究生招生總數五年增長49%。2022年，我校招收博士研究生1400余名，較2021年增長18%，其中工程博士研究生增長57%，理工科類專業博士研究生增長12%。2021年，我校首次獲批科研經費博士研究生專項招生計劃，2022年招生人數較2021年增長1.7倍。在生源質量方面，我校“碩博連讀”及“本直博”長學制招生數量逐年提升，雙一流學科生源數量同樣增長顯著。

二、培養階段生源質量跟蹤評價

博士生生源質量是博士生教育質量的起點，對博士生教育過程具有前瞻性意義。評價博士生生源質量的高低既要在生源選拔過程中著眼當下，關注博士生的學業水平、科研素質等指標特征，又要持續關注生源在博士生培養體系中的未來表現。博士生生源質量在一定程度上決定生源培養的可塑性和持續性，而博士生培養的效果又反饋且評價生源的質量水平。本研究通過跟蹤評價不同類型博士生生源的培養表現，探尋形成不同培養表現的內在原因，厘清影響博士生生源質量各類因素的作用機制，進而以數據分析結論及招生經驗為依據優化博士生招生工作，確保生源質量穩步提高。

在生源類別方面，一是考試方式，我校博士研究生招生有普通招考、本直博和碩博連讀三種招生方式。普通招考主要是面向社會發布簡章，通過統一考核的方式進行選拔。碩博連讀是由高校自主制訂選拔原則及要求，從在校全日制學術型碩士研究生中選拔優秀的生源直接攻讀博士學位。本直博是按照教育部統一要求及安排，選拔優秀的本科應屆畢業生，通過推薦免試的形式直接攻讀博士學位。二是錄取類別，研究生錄取類別包括“定向就業”與“非定向就業”兩類，其核心差異表現在博士生是否有定向的工作單位以及是否在校接受“全日制”的培養。三是生源高校。博士生的本科畢業院校與碩士畢業院校，代表博士生的學業背景與受教育水平。本研究將博士生的本科畢業院校及碩士畢業院校分為“985”高校、“211”高校和普通高校三類。

在培養質量方面，綜合目前各高校博士生培養計劃及博士生培養獎助標準可以發現，博士生的培養質量評價可以分為“基礎性指標”與“拔高性指標”兩類。“基礎性指標”即博士生的畢業時限情況，代表博士生是否在規定時間階段完成了學業任務與科研任務。“拔高性指標”即博士生的成果產出情況，代表博士生在其所在領域內的科研水平與創新能力。

(一)基礎性指標分析

我校博士研究生基本學制要求為4年，最長學習年限不能超過6年。本研究從近年獲得學位的博士研究生中抽取了近1300名學生進行學制內學業完成情況跟蹤，觀測不同考試方式和錄取類別生源在此方面的差異性表現。

1.考試方式

從表1可以看出，從基本學制內畢業情況來看，考試方式為碩博連讀和本直博的博士生生源學業完成度均在95%以上，遠高于樣本平均水平，普通招考考生的學業完成度則相對較低。

表1 不同考試方式博士研究生學業完成情況

2.錄取類別

從表2看出，錄取類別為非定向就業的博士生在基本學制要求年限內的畢業率達96%，而錄取類別為定向就業的博士生在基本學制要求年限內的畢業率僅為66%，非定向就業類別遠高于定向就業類別。

表2 不同錄取類別博士研究生學業完成情況

(二)拔高性指標分析

本文以博士研究生獲得的優秀博士論文、ESI高倍引論文、博士學位論文育苗基金、國際競賽獲獎和科技競賽獲獎作為博士研究生成果產出的拔高性指標。從近年博士研究生中抽取了近3500名學生進行標志性成果跟蹤，觀測不同生源學校、考試方式及錄取類別生源在此方面的差異性表現。

1.生源高校

從表3可以看出，獲得標志性成果博士生碩士階段在“985”“211”高校的比例在7%以上，遠高于其他普通高校。而本科階段不同學校層次博士研究生標志性成果產出比例則較為接近。由此可以看出，博士生本科畢業院校與培養質量相關關系較弱，但碩士畢業院校與培養質量的關系十分明顯。

表3 不同生源高校博士研究生學業成果情況

2.考試方式

表4表明，在標志性成果獲得者中，以本直博和碩博連讀方式錄取的博士研究生的比例仍高于普通招考方式錄取的博士研究生。這說明以本直博和碩博連讀方式入學的博士雖然在基數上少于普通招考的學生，但仍然是標志性成果獲得的主力軍。

表4 不同考試方式博士研究生學業成果情況

3.錄取類別

如表5所示，錄取類別為非定向就業的博士生在標志性成果獲得比例上達7%，遠高于錄取類別為定向就業的博士生。

表5 不同錄取類別博士研究生學業成果情況

(三)結論及成因分析

博士研究生教育是一個多元化的復雜系統工程，從生源的科學選拔到分類培養，再到學位標準的制訂與監控，其內外部因素對全過程教育質量的影響復雜多變。通過跟蹤分析不同類型博士研究生生源在后續培養環節的表現，結論如下。

在考試方式方面，通過碩博連讀、本直博方式錄取的博士生培養表現高于以公開招考方式選拔入學的博士生。究其原因，從人才培養角度來看，以本直博和碩博連讀方式錄取的博士生，其人才培養模式為將碩士階段和博士階段作為一個整體統籌考慮的貫通模式。在此培養模式背景下，面向研究生的課程規劃、科研指導、獎助途徑、考核評價等環節更加強調銜接與貫通，更加符合人才發展的規律與邏輯，從而利于高水平的博士生成果產出。而從人才選拔角度來看，目前我校本直博和碩博連讀選拔中大部分生源均來自本校，由于對學生情況相對了解，選拔方式均以面試為主，考查內容在了解基礎上也更為深入且有針對性，既提高了效率又增強了選拔的科學性。

在生源高校方面，碩士前置學歷單位為“985”“211”高校博士生的培養表現優于前置學歷為普通高校的博士生。高水平的學校往往具有高水平的教育資源與優質的培養環境，尤其對工科類而言，高層次學校研究條件更優越，學生能夠接觸到最前沿的科學技術。較高層次高校的學生在知識結構、專業能力、創新創業水平等指標下的表現具有顯著優勢。[5]

在錄取類別方面，“非定向就業”博士生的培養表現優于“定向就業”博士生，這主要是由于“定向就業”的博士生缺乏連續性的培養環節和學習過程，其工作任務對學業與科研的進行有一定影響。

三、博士生生源質量提升對策

縱觀我國博士生教育的發展歷程，政府是博士生生源保障體系中的一個重要因素，它代表了國家對博士生生源質量保障的意志，具有控制性、引導性和權威性。[6]隨著我國創新驅動戰略的全面實施，高校作為博士生選拔及培養的重要基地，其角色也逐漸完成了由“執行者”到“開拓者”的轉變。高校應在政府政策的宏觀指引下，結合自身特點、學科優勢、資源條件等積極探索博士生生源保障機制的革新與完善。

近年來，我校博士生招生工作取得了一定的進展，在不斷探索博士生生源吸引、選拔等機制的優化、創新基礎上，逐漸形成了較為有效的博士生生源質量保障機制。在該機制作用下，博士生生源質量有所提高，博士生招生選拔程序更加科學完善，學院、導師、博士生生源等的滿意度也有了較大提升。但基于博士生招生的動態性、復雜性及現有情況，博士生招生工作仍有較大的提升空間。

(一)強化優質生源吸引

我校研究生招生工作以研究生教育的“666工程”建設為指導，結合“本碩博一體化培養”舉措，在前期各類吸引優秀生源措施取得成果的基礎上，持續推進落實“生源質量提升工程”，全面開展研究生招生宣傳“123工程”，即建立一支穩定的招生宣傳隊伍，打造“暑期學術夏令營”“生源基地”兩個品牌，推進本碩、本直博、碩博三個生源一體化提升工作，優質生源吸引成效顯著。

由此得出，在生源吸引過程中，高校應結合自身特色和學科優勢，制定有效的優秀生源吸引政策，建立長效的研究生招生宣傳機制。一方面，加強研究生招生宣傳隊伍建設，吸引學科導師實地參與招生宣傳過程，招募宣傳志愿者等。另一方面，不斷加快信息化平臺建設，通過線上大型招生咨詢會等媒介，加強面向考生的咨詢服務，更加全面系統地了解并考查優秀生源。最后，充分發揮各類獎助機制的吸引作用，通過暑期學術夏令營、學術宣講會等形式打造院校及學科品牌，擴大宣傳力與影響力。

(二)優化生源選拔結構

通過本文分析可以看出，考試方式、錄取類別、生源高校水平等已經成為影響博士研究生生源質量的重要因素。因此，我校在博士研究生的招生選拔工作中，在一定程度上提高碩博連讀和本直博方式錄取博士生的比例，并酌情考慮考生碩士階段的高校情況，采取有效措施控制定向就業尤其是不脫產攻讀博士研究生學位的錄取比例。

然而，在生源結構調整的過程中，有兩方面問題值得注意。一是隨著貫通式培養及高水平學業背景的博士生生源比例提高，“公開招考”考生的錄取機會相應減少，一部分普通高校碩士生繼續深造的學習計劃被迫擱置，由此會引發博士生入學公平性的討論和質疑。因此，生源比例的調整應當適度并逐步優化。二是貫通式博士生培養在利于博士教育質量提高的同時也存在一定的學科差異性，高校應在學科理論及實踐層面上評估此培養方式在不同學科的適用性及收效，在試點實踐與反饋評價的基礎上，逐步形成較為完善的博士生生源結構體系。

(三)健全生源選拔機制

對博士生生源質量評價標準及相關要素進行分析后，可以根據不同培養目標、錄取類別、招生渠道和方式等，建立更加科學的生源選拔機制。為持續深化和推進博士研究生招生改革，我校于2015年在部分工科學院試行博士研究生招生“申請—考核”制。經過兩年的實踐，博士研究生招生“申請—考核”制于2017年起在各學院全面實行。在考核考生理論知識和科研創新能力的同時，充分發揮“申請—審核”方式招收博士生的積極作用，對考生的學習動機、思想政治情況、前置學歷、掌握學科前沿領域及新研究動態情況等進行綜合評價。

值得注意的是，“申請—考核”制賦予了生源選拔者更大的自由裁量空間以實現選材的優質性和有效性，但同時也承擔著由此可能帶來的公正性破壞風險。這需要高校了解在博士研究生招生選拔過程中能夠影響生源質量的關鍵要素，根據不同地區、不同高校學科特色，建立符合各高校博士研究生教育內外部制約因素協調發展的博士生生源質量評價體系。高校應以科學完善的監督機制為依托，在“表里兼治”的督導環境下逐步消解對“申請—考核”制可能出現的公正性問題的擔憂和質疑。從內部而言，高校在賦予導師一定選拔自主權的同時，應對權力行使的規范性和在權力基礎上責任履行的有效性予以監督。通過對博士生培養質量的追蹤評價，將導師的待遇薪酬、崗位晉升、評價考核、招生資格及指標與培養質量掛鉤，倒逼導師強化在生源選拔過程中的公正意識、責任意識和育人意識。從外部而言，高校應進一步完善信息公開機制，并貫穿“申請—考核”制招生過程始終。通過對博士生招生簡章及實施辦法、招生目錄、資格審核細則、面試考核標準、錄取結果等及時公示公開，有效維護社會知情權，增強“申請—考核”制實施過程的外部監督，從而樹立高校形象并對不規范問題及時發現并解決。

(四)注重生源質量評價與反饋

博士生生源質量是博士生教育質量的前提與保障，科學合理的生源質量評價體系及評價辦法，對保證博士生招生質量及提升博士生培養質量、學位質量等具有重要意義。北京理工大學聚焦研究生教育長效信息化建設，建立博士生招生、培養、學位多環節動態監測與評價系統，將不同類別博士生的生源信息與后續環節的“數據表現”匹配起來，反饋利于博士研究生招生體系優化的可行性結論。

在生源質量評價方面，高校應聚焦于博士生招生選拔過程，完善生源審核及考核環節中的評價標準，建立科學有效的多級評價指標模型，結合學科邏輯、導師傾向、生源特征等要素對各級指標權重及觀測點予以考量，形成全面深入的考核評價體系，規避“唯成績”“唯成果”“唯出身”等單一評價方式。而在生源質量反饋方面，高校應在完整的博士生教育體系中，探索長效的生源評價辦法。在博士生招生選拔的后續環節，以博士生培養質量、學位質量、就業質量等為觀測點，觀測博士生生源在諸多方面的長遠表現，不斷豐富對優質博士生生源的理解與定義，形成科學的博士生生源質量觀，進而指導博士生生源選拔過程的改進與優化。