基于專利信息的湖北省糧食技術創新研究

吳素春，鄭麗敏，熊思睿

(武漢輕工大學管理學院，湖北武漢 430023)

湖北省是糧食產業大省，也是全國13個糧食主產區和10個糧食凈調出省之一。近年來，湖北省充分發揮農業資源和科教優勢，大力實施“科技興糧”和“人才興糧”工程[1]，新技術、新產品和農業科技示范企業不斷涌現，形成了產教聯動、校企對接、多方共贏的良好態勢，科技對糧食產業的帶動作用不斷顯現。隨著經濟社會快速發展，飼料和工業用糧不斷增加，糧食消費結構也在不斷升級，農業生產成本仍在攀升，市場競爭壓力也在加劇[2]。湖北省糧食產業必須走高質量發展道路，準確把握糧食領域技術發展方向，激發涉糧企業技術創新活力，促進糧食技術創新成果轉化[3]。

專利信息中蘊含的技術、法律和經濟信息能夠為創新主體在技術研發方向和技術路線選擇上提供情報支持。學者通過專利信息分析行業技術創新現狀和發展態勢，王瑩[4]利用CNIPR中外專利數據庫服務平臺對我國玉米育種相關專利數據進行統計分析，揭示玉米育種技術的發展情況。岳東[5]基于Patentics的專利文獻分析,總結了木本糧油植物采摘技術的國內外發展狀況和國內相關技術的發展特點，找出國內外在具體技術領域的差距；曹亞沙等[3]以SOOPAT專利數據庫搜索引擎為檢索工具，對我國糧油產業的技術生命周期、技術構成、熱點專利和地區分異等進行系統分析。目前有關湖北省糧食技術創新的理論與實踐仍比較薄弱，鮮見利用專利信息系統研究湖北省糧食技術創新的文獻。鑒于此，筆者利用大為innojoy和incoPat專利數據庫，對湖北省糧食專利申請趨勢、技術領域分布、專利申請人、專利法律狀態和專利運營等信息進行分析，為湖北省糧食產業政策制定以及技術研發提供借鑒，助推湖北省糧食產業高質量發展。

1 湖北省糧食產業發展概況

近年來，湖北省充分利用糧食大省資源稟賦優勢和雄厚的科研實力，制定一攬子糧食科技政策，如表1所示。這些科技政策促進糧食產業發展，糧油加工總產值位居全國前列。同時培育了湖北國寶橋米有限公司、湖北洪森糧油集團、湖北三杰糧油食品集團、湖北莊品健實業集團等一批糧油加工龍頭企業，“荊楚大地”湖北糧油公共品牌知名度和美譽度不斷提升。企業創新意識不斷增強，涌現了一批技術示范企業。例如，洪湖市洪湖浪米業有限公司分別與武漢輕工大學、華中農業大學、中國農業科學院武漢油料所、湖北工業大學等科研院所開展合作，以生物柴油和米糠油為研發重點，打造循環經濟產業園；湖北葉威糧油機械有限公司與華中科技大學共同成立了“物聯網測控裝備技術產業化”創新團隊，與中國科學院自動化研究所合作研發“糧食機器人”。

表1 湖北省糧食科技創新政策 Table 1 Food science and technology innovation policies in Hubei Province

當前，湖北省糧食產業已進入由規模發展到高質量發展的轉型關鍵期，成效顯著的同時矛盾也日益突出，主要表現為產業規模增速放緩、企業盈利能力普遍下降；深加工產品品種單一、產量不高，副產品綜合利用率在低位徘徊；科技投入偏低，核心競爭力不強；品牌效應不明顯。

2 湖北省糧食技術創新現狀

2.1 數據來源與方法專利數據綜合來源于大為innojoy專利檢索分析系統和incoPat全球科技分析運營平臺。專利申請趨勢數據、主要專利申請人、專利技術領域和法律狀態的數據主要來源于innojoy專利系統。在innojoy專利系統上選擇表格檢索，在“名稱摘要權利要求書”中檢索“糧食”，設定地址為“湖北”，檢索日期為2022年1月1日，共獲得湖北省糧食專利信息1 671條，數據年度橫跨1987—2021年，該研究主要分析2001—2020年的專利情況。專利運營狀況和專利價值度數據主要來源于incoPat全球科技分析運營平臺。在incoPat平臺上，采用簡單檢索方式，在“主要著錄信息+說明書”中檢索“糧食”，在簡單檢索的基礎上設定申請人地址為“湖北”進行二次檢索。由于受專利申請公開日的影響(未申請提前公開的發明專利在申請日18個月后才公開)以及專利數據庫存在的誤差，2020—2021年的專利數據僅供參考[6]。

2.2 專利申請趨勢分析由圖1可知，湖北省糧食專利申請量總體上呈遞增趨勢，從2001年的21件到2019年的209件，年均增長47.12%。2001—2009年湖北省糧食專利申請量增長速度較為緩慢，2010年之后呈現出明顯上升的趨勢，2016年則大幅度上升，表明湖北省糧食技術創新勢頭良好。專利類型以發明為主，將近50%的專利屬于發明專利申請，其次是實用新型，占46.56%，發明授權占16.31%，剩下的4.28% 是外觀設計。

圖1 湖北省糧食專利申請量年度變化Fig.1 Annual changes of grain patent applications in Hubei Province

2.3 專利技術領域分析從技術領域分布看(表2)，排前10位的技術主要在A(人類生活必需品)、B(作業和運輸)、C(化學和冶金)和F(機械工程、照明、加熱、武器、爆破)4個部范圍內，排前3位的依次是B65G、B07B和C12G，3個領域專利總量分別為199、170和120件。TOP10技術主要涉及糧食儲藏、運輸、加工(包括物理加工和化學加工)和檢測環節，這些技術領域的專利數量幾乎都在逐年增長，其中B07B增長明顯；A23L專利數量在2017年激增；保持相對穩定的是C12G。

表2 湖北省糧食專利數量Top10技術分布Table 2 Distribution of Top10 grain patents in Hubei Province

2.4 專利申請人分析湖北省糧食技術創新主要依賴企業和高校，超過70%的專利來自企業和高校。其中，企業是絕對的技術創新主體，其專利數量占將近50%。富有獨創性的個人對糧食技術創新也做出了重要貢獻，個人專利數量占14.78%。高校中，武漢輕工大學獨占鰲頭，糧食專利數量達到123件，其次是華中農業大學，為44件。不同申請人擅長的技術領域有所差異，如華中農業大學在C12N和A01H領域占絕對的領導地位；武漢輕工大學主要擅長B02B和A23L；湖北工業大學則主攻C12G和C12R。前10位的申請人中，湖北葉威(集團)、湖北飛來鐘糧油設備有限公司、湖北永祥糧食機械股份有限公司均以糧食機械技術創新見長，這使得屬于國民經濟行業分類中設備制造業的專利數量遙遙領先其他行業。

根據incoPat平臺的專利價值度評估模型，從技術穩定性、技術先進性和保護范圍3個維度來綜合衡量專利的價值。技術穩定性表現在發明專利的有效性和穩定性、有無訴訟行為發生、是否發生過質押保全、申請人是否提出過復審請求、是否被申請無效宣告。技術先進性體現在該專利及其同族專利在全球被引用的次數和應用領域等。保護范圍主要用權利要求的項數、剩余有效期天數以及是否在多個國家申請專利來衡量。專利的評分即反映專利的價值，總分為10分。湖北省糧食專利超過50%的價值度在5～7分。總體上，專利價值度高的機構有華中農業大學、華中科技大學、中國農業科學院油料作物研究所和武漢大學；武漢輕工大學專利數量雖然較多，但價值度高的專利較少，大都在5～6分；湖北葉威(集團)智能科技有限公司專利總量較其他機構來說雖然不多，但專利價值度比較高，將近80%的專利價值度在7分以上。

圖2 湖北省糧食專利申請人類別(a)及主要申請人(b)Fig.2 Food patent applicant type and main applicant in Hubei Province

2.5 專利法律狀態分析專利申請過程中及申請成功后會經過各種效力階段，法律狀態就是該專利所處的效力階段，總體上可分為有權(授權)、審中(包括實審和公開)和無權(包括未繳年費、撤回、駁回、屆滿、避重放棄、視為放棄、全部無效和終止)。從專利法律狀態看，湖北省糧食專利主要為授權、未繳年費、撤回和實質審查4種狀態，分別占總量的39.62%、26.09%、14.30%和11.49%(圖3)；公開和駁回分別占3.47%和3.89%；還有部分是屆滿、避重放棄、視為放棄等無權狀態，合計占1.14%。專利失效的原因主要有專利申請文件不符合初審要求、專利申請人在申請公布后撤回、專利申請人無正當理由逾期不答復、專利權人未按期繳納費用等。

圖3 湖北省糧食專利法律狀態Fig.3 Legal status of grain patents in Hubei Province

2.6 專利運營分析2001—2010年期間，湖北省糧食專利轉讓數量都在10件以下，2011年開始激增，超過30件，此后在波動中緩慢增長，可見近年來湖北省糧食領域技術交易相對比較活躍。專利轉讓比較活躍的機構有蕪湖瑞創投資股份有限公司、河南瑞創通用機械制造有限公司、武漢輕工大學和武漢大學，轉讓數量均超過10件。受讓專利在10件以上的是奇瑞重工股份有限公司、蕪湖瑞創投資股份有限公司和河南瑞創通用機械制造有限公司。

轉讓專利中最受青睞的3個技術領域是A23L、C12G和C12N。湖北省糧食領域專利許可很少，最多的機構也只有6件，為武漢華中農大資產經營有限公司，被許可人以湖北省外機構為主，許可最多的3個技術領域為A01N、C05G和A23L。

湖北省糧食技術創新主體在辦理專利申請或其他專利事務時傾向于選擇武漢的服務機構，在專利代理量排前10的機構中，武漢機構就有5家。承接糧食專利代理業務最多的3個機構是武漢開元知識產權代理有限公司、荊門市首創專利事務所和深圳市世紀恒程知識產權代理事務所，三者代理量占Top10代理機構總量的54%。

3 對策建議

綜合來看，湖北省糧食技術創新總體向好，但是要進一步推動糧食產業高質量發展，在糧食技術的專利質量、創新內容、技術轉化、異質創新主體的潛力激發和創新資源的充分利用等方面的工作還有很大的提升空間。

一是加大對糧食技術創新的投入力度。明確技術創新投入主體責任，完善多渠道、多層次的投融資機制和經費籌措方式。除了保證財政資金持續投入以外，還要吸引社會資本、創投基金等多元投入，保證重點技術創新專項的穩定投入。在支持糧食產業龍頭企業開展技術改造和成果轉化的同時，支持涉糧小微企業和新創企業發展，激發不同規模企業創新活力。設立知識產權管理與運營基金，用于開展糧食專利導航、專利布局、專利運營等知識產權管理運營工作以及技術轉移專業機構建設[10]。

二是糧食相關部門要強化糧食科技創新指導，聚焦糧食產業需求，明確糧食科技創新的主攻方向，引導企業、科研機構和高校結合實際開展糧食科技攻關和成果轉化。兼顧人民“吃得飽”和“吃得好”，強化糧食生產、儲運、種業技術支撐，在糧食育種、種植、儲運、加工、包裝等方面進行全產業鏈創新，緊密結合大健康方向，開發健康、方便、休閑以及功能食品，擴大產品品類。相關創新主體應構建動態技術創新管理模式，依據糧食科技新形勢、新需求和新變化，對自身技術創新領域適時進行科學調整。

三是加強產學研合作和區域性合作。充分發揮湖北省科教優勢，利用高校和科研機構豐富的創新資源，結合企業對市場的敏銳嗅覺，優勢互補，合作研發糧食技術，共建研發中心。依托高校和科研機構在學科、人才和科研方面的優勢，聯合培養糧食產業人才。對關鍵領域科技領軍人才、“金藍領”高技能人才、糧食產業高端管理人才的培養、引進給予補助。加強糧食主產區之間的技術交流活動，聯合打造區域性甚至國際性糧食技術研發中心或糧食產業創新基地。

四是完善糧食技術成果轉化生態環境，打通創新鏈、產業鏈、價值鏈，促進科技成果轉化過程的社會分工和專業協作。建立涵蓋研究與創新、申請與披露、維護與監控、許可與商業化、保護與維權的糧食技術全流程管理體系，促進優勢專利的研發和權利化，強化高價值專利的轉化。支持有條件的涉糧機構建立健全知識產權管理運營部門，為創新主體提供知識產權、法律咨詢、成果評價、項目融資等專業服務，不斷提升創新主體科技成果轉移轉化能力。創新許可模式，對滿一定年限無正當理由未實施的專利，可確定相關許可條件，在一定時期內向社會開放許可。