工程總承包項目合同管理與風險管控研究

朱 虹

（北京航天華盛科貿發展有限公司，北京 100070）

在當前的建筑行業中，工程總承包模式因其綜合性和協調性越來越受到重視，它整合了設計、采購和施工流程，提升了項目執行效率，然而，隨著項目規模和復雜性的增加，合同管理和風險管控的難度也隨之上升。有效的合同管理不僅能夠保障各方權益，減少法律糾紛，同時也是風險管理的基石。在此背景下，探討工程總承包項目在合同管理和風險管控方面的最佳實踐措施，對于行業的可持續發展具有重要意義。

一、工程總承包項目概述

（一）工程總承包模式的定義與核心原則

工程總承包模式是建筑行業中一種綜合性的項目交付系統，為單一承包商對工程設計、采購、施工及可能的運營維護負責，形成一個統一的合同架構。該模式的核心原則包括整體責任、單點聯系和協調一致性。整體責任意味著總承包商對工程項目的全過程負責，確保項目目標的實現[1]。單點聯系則簡化了溝通流程，使得項目的各個參與方可以通過總承包商高效交流協調，從而減少溝通誤解和項目延誤。協調一致性強調總承包商需在項目各個階段保持各參與方活動的同步，確保項目質量和進度。工程總承包模式旨在通過集成資源和優化流程，提高工程項目的效率和質量，降低風險。

（二）工程總承包的主要特點與優勢

工程總承包作為一種項目交付方式，具有明顯的特點與優勢。其特點主要體現為“一站式”服務，即從項目的前期設計到施工完成，甚至包括后期的運營與維護，都由一個總承包商來統籌和執行，為項目的協調性與整合性提供堅實的基礎。這種模式優化了資源分配，簡化了管理層級，有利于提高決策效率和執行速度；在優勢方面，工程總承包能夠顯著提升項目管理的效率。由于承包商從設計初期就參與項目，這便于其在早期階段就能夠識別項目的潛在問題，實現成本控制，同時縮短工程周期[2]。此外，由于總承包商對質量和進度承擔全面責任，促使其更加注重項目的整體績效，從而提高了工程質量。因此，工程總承包不僅能夠減輕甲方的管理負擔，還通過整合優化流程，為項目的成功實施提供良好保障。

二、合同管理理論基礎分析

（一）合同管理的定義與目標

合同管理指在項目執行的全過程中，對項目相關合同條款的制定、審查、執行以及修改和終止等活動的系統化管理，它的目標是確保所有合同活動都能夠服務于項目整體目標的實現，包括成本效益、時間框架、質量標準和法律合規性。有效的合同管理能夠確保項目利益相關方之間權利和義務的明確性，減少項目實施過程中的不確定性和潛在的法律糾紛。此外，合同管理旨在通過合理的風險分配和資源優化，提升項目的經濟效益和運作效率。在復雜多變的市場環境中，合同管理成為維護項目穩定性和可預測性的關鍵工具，有助于構建項目相關方之間堅實的業務關系，并推動項目順利完成。

（二）合同的種類與特征

合同在工程項目中呈現多種形式，每種類型均具有獨有的特征以適應不同的項目需求和環境。固定價格合同以其價格確定性而被廣泛運用，使甲方在財務預算方面擁有更高的確定性，但會將更多風險轉嫁至乙方；而成本加酬金合同則為項目變更提供了靈活性，允許項目在成本基礎上增加固定費用或百分比酬金，這種合同類型把一部分風險共擔給甲、乙雙方。另外，時間和材料合同則在不可預見的項目中常用，它允許在項目進行中按實際成本加上固定利潤來支付，給予執行者時間上的彈性，但需要更細致的監管以避免預算膨脹[3]。對于每種合同類型，通過其特定構造，旨在平衡項目風險、控制成本以及保證工程質量和進度，為項目的成功實施提供結構性支持。

三、風險管理的理論基礎

（一）風險的定義與分類

風險指在未來某個時間點，由于不確定性事件的發生，導致項目目標產生的負面偏差或損失的概率和影響。工程項目風險分類通常基于其來源和性質分為幾大類：技術風險涉及工程實施過程中技術問題的不確定性；管理風險源于項目管理決策和流程的不足；財務風險與資金調度、成本超支和市場波動相關；法律風險來自合同條款的不明確性或合規性問題；環境風險涉及自然和社會環境的變化；而市場風險則來自需求的不穩定性和競爭壓力。有效的風險分類有助于項目團隊識別、評估和處理風險，從而制定相應的管理策略，以減少風險對項目的負面影響。

（二）風險管理流程

風險管理流程是一系列結構化的步驟，旨在系統地識別、分析、評估、處理和監控項目風險。風險識別涉及收集影響項目目標的所有潛在風險，隨后的風險分析階段，通過定性和定量的方法對識別的風險進行深入理解；評估環節則是對風險的可能性和影響程度進行排序，以確定哪些風險需要優先管理；處理風險的策略包括避免、轉移、減輕或接受風險，選擇取決于風險的性質和項目的容忍度；風險監控是一個持續的過程，它確保風險管理計劃得以執行，并對新出現的風險進行識別和管理。整個風險管理流程是迭代的，需要隨著項目的進展和環境的變化而不斷調整和更新，以維持風險管理的有效性。

四、總承包項目合同管理面臨的主要問題及風險

（一）管理不規范風險

在總承包模式下，建設方的管理不規范通常體現在合同的制定與細節溝通上。建設方若未能清晰界定總承包商的責任與義務范圍，導致合同條款模糊不清，就會給項目實施帶來不確定性；同時，建設方若對于工程變更的管理缺乏預見性和應變機制，變更訂單處理過程中出現遲滯性和無效性，則會造成工程延期和成本增加；合同中風險分配的不均衡也是一個問題，有時建設方若將過多風險轉嫁給承包商，會導致承包商在項目中采取過度保守的策略，影響工程效率和創新性[4]。此外，建設方對于監督與驗收流程的管理不到位，忽視了質量控制和進度監管的重要性，也會導致總承包項目在實施過程中存在著質量把控不嚴和進度延誤的風險。這些問題都可能會導致整個項目的目標難以達成，影響項目投資回報率。

（二）工程設計風險

工程設計階段的風險在項目建設中占據著舉足輕重的地位，設計不足或錯誤直接關系著項目工程的可行性與安全性。首先，設計信息的不準確或不完整會導致施工困難，增加工程修改的需求，從而引發成本上升和項目延期；其次，設計方案因未充分考慮實際施工條件或使用材料的性能限制而變得不可行，這種脫離實際的設計理念會引起重大的施工難題；再次，設計過程中對環境影響評估的忽視則會在后期造成環境合規性問題，甚至導致工程停工；然后，設計階段未能有效預見到未來材料與設備使用過程中的潛在問題，如設備使用壽命短、維護成本高等，也將對工程的長期運營造成負面影響；最后，設計階段的風險還包括知識產權的侵犯問題，這不僅會導致項目卷入法律訴訟，還可能導致設計成果無法使用。

（三）工程分包風險

工程分包可能導致項目出現責任界限不明確的問題，當多個分包商涉及同一項目時，各自的工作范圍、時間計劃和質量標準可能會出現交叉或沖突，從而影響工程整體進度和質量。此外，分包商之間的協調不力容易導致施工中斷，增加項目管理難度；分包商的資質不均也是一個重要問題，若分包商技術力量、管理水平或財務狀況不達標，將直接損害工程質量和安全性；同時信息不對稱的問題在分包過程中尤為突出，分包商與總承包商之間信息溝通的不暢可能會導致出現分包商不完全理解項目要求的情況，從而導致施工錯誤或延誤。

（四）合同索賠風險

合同索賠風險是工程總承包項目中不可忽視的一環，它涉及合同各方在項目實施期間因理解差異、期望偏差或義務未能履行而引發的額外成本和時間延誤。第一，合同條款的復雜性和模糊性導致解釋上的分歧，使得索賠成為雙方爭議的焦點；第二，文檔記錄不充分或不準確，使得在處理索賠時難以提供有力證據，增加了處理索賠的復雜性；第三，索賠流程往往漫長且消耗資源，對項目的財務和時間計劃產生負面影響；第四，索賠的不確定性也會對項目利潤和現金流的預測造成困擾，使得項目的財務管理變得更加困難；第五，索賠的提出和處理不當也會破壞合作雙方的關系，損害后續合作的氛圍；第六，合同方未能預見到的法律變化或政策調整也會增加索賠的風險，為項目帶來額外的不穩定因素。

五、工程總承包項目合同管理與風險管控

（一）從項目源頭加強合同管理

從項目源頭強化合同管理是確保工程總承包項目成功實施的關鍵環節。這一過程要求對合同條款進行精細化設計，通過明確界定項目范圍、責任分配及風險責任條款，構建起一個堅固的合同基礎。在這一過程中，一方面，應該細化合同內容，讓各方面的責任和義務透明化，確保所有利益相關者對合同的理解和期待保持一致。在合同的制定中，要綜合考慮項目的技術、法律及商業要素，通過跨專業團隊的合作，確保合同的嚴密性和合法性[5]。另一方面，建立并確保文檔管理制度的有效執行對于跟蹤合同履行至關重要，它保障了信息的準確傳遞和存檔的完整性。在項目推進過程中，文檔管理制度對動態評估合同執行情況，及時調整管理策略，維護項目進度和質量，防范合同相關風險等都具有重大意義。通過這樣一系列的系統性措施，合同管理能夠從靜態的文本轉變為一個動態的、能夠自適應項目變化的活躍過程，為項目的整體成功提供堅實的支撐。

（二）在項目過程中加強風險管控

在實現項目過程中的風險管控，需建立一個多維風險評估機制，該機制必須以數據為支撐，對可能出現的風險進行識別、分類和分析。通過這種風險評估機制，項目管理團隊能夠洞察風險的本質，制定相應的緩解與阻斷措施，同時，建立一個動態的監控系統，定期更新風險評估，確保所有潛在問題能夠得到及時發現和應對；在此期間，管理層必須確保風險管理策略與項目的整體目標及進度緊密相連，將風險控制措施融入日常運作；此外，對項目團隊進行風險管理培訓至關重要。風險管理培訓能夠提升團隊對風險的認識和處理能力。在風險發生時迅速啟動預定的應急預案，減輕風險對項目的影響。在項目實施過程中，通過這一系列的風險管控措施，項目責任方可以構建起一個彈性的風險管理體系，這不僅能夠減少不利事件的發生，還能夠提高團隊對復雜情況的應對能力，為項目的順利實施提供堅實的保障。

（三）建立健全合同風險管理體系

建立健全的合同風險管理體系的關鍵在于用細致的方法論來構建合同條款和管理流程。這一體系應當基于深入的風險分析，識別合同執行過程中可能遇到的法律、財務及運營風險，并將其納入合同條款中。精心設計的條款應涵蓋風險分擔、違約責任、爭議解決等關鍵點，旨在減輕潛在風險并確保各方權益；同時，體系要求對合同執行進行持續跟蹤，包括定期審查合同履行情況，確保其與合同要求一致，并在此基礎上構建一個有效的信息反饋機制以及時捕捉合同執行中的偏差，采取相應解決措施；此外，要注重團隊的合同管理培訓，提高其識別和應對合同風險的能力。通過這些系統性的方法，合同風險管理體系能夠確保合同的穩健執行，確保項目在實施過程中能夠及時應對和調整因合同條款產生的各類風險。

（四）加強合同履行后的系統評估

合同履行后的評估是確保項目持續改進和風險預防的重要環節。這一評估過程應當包括對合同條款執行的全面審視，評估其在實際運作中的有效性和任何產生的問題。項目責任方通過收集和分析相關數據，如履約成本、時間效率、質量控制指標和客戶滿意度，可以深入理解合同執行的成效；評估還應關注合同中未觸及但在實際中顯現的風險點，以及因合同條款不明確或解釋不一致導致的爭議情況，在此基礎上開展跨部門的反饋會議，匯總各方面的見解和建議，形成完善的評估報告。該報告不僅應記錄履約過程中的成就和挑戰，還要提出具體的改進建議，為修訂合同模板和優化后續合同管理流程提供依據。此外，評估結果應作為培訓材料，用于提升項目團隊的合同意識和管理能力。這樣的系統評估方法可以確保合同管理的持續進步，增強未來合同執行的效率和成功率，從而在更廣闊的業務領域內提升項目組織的競爭力。

六、結語

綜上所述，工程總承包項目在追求高效與高效益的同時，合同管理和風險管控尤為重要，實踐證明，系統的合同管理與風險管控是工程總承包項目成功的關鍵。本文通過深入分析合同管理的目標、合同的多樣性及特征，細致探討了風險的定義以及管理流程。對管理不規范、設計風險、分包風險及索賠風險等問題與挑戰，提出了一系列應對策略，其中，強化源頭的合同管理、項目執行中的風險控制以及構建和完善合同風險管理體系是確保項目順利進行的關鍵。因此，本文的探討和建議對于指導項目管理實踐、提高管理效能具有重要的參考價值。