電網科研企業知識產權合規路徑探析

江雯 伍剛 陳蓓蓓 周澤友 林文斌 國網福建省電力有限公司電力科學研究院

黨的二十大報告明確指出，科技體制改革就要大力加強科技制度化建設，用法治保障知識產權發展，最終要形成全面有利于科技創新的基礎制度。中央政治局第二十五次集體學習時，習近平總書記反復強調，加強國家治理體系改革，實現治理能力現代化，必須進一步落實知識產權保護工作。電網企業提高科技創新水平，需要以全方位提高知識產權合規管理水平為重要抓手，發揮黨建重要引領作用，完善知識產權管理體系，形成合規管理濃厚氛圍，實現電網科研企業高質量發展。

一、電網科研企業探索知識產權合規路徑的必要性

（一）積極響應《知識產權強國建設綱要》的必然之舉

近年來，知識產權相關產業蓬勃發展，知識產權法律制度不斷完善，知識產權合規管理的重要性逐漸被各行各業所知曉。《知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）》中明確指出打通知識產權創造、運用、保護、管理和服務全鏈條，要推動企業健全知識產權管理體系。2021 年，黨中央對電力行業整體提出新要求——構建新能源占比不斷提高的新型電力系統，這也對知識產權合規提出了更高的要求。電網科研企業作為電網企業的科研機構，不僅承擔著科技創新的職責，而且承擔著加強知識產權合規管理的職責，必須發揮電網科研企業的科技“領頭羊”作用，帶領企業走向知識產權強企，并發揮電網企業的帶頭示范作用，助力實現知識產權強國目標。

（二）新時代電力“雙滿意”工程的應有之義

踐行“人民電業為人民”的企業宗旨，電網科研企業深化新時代“雙滿意”工程，全面開展“誠信經營，法治企業”行動，開展“合規管理深化年”活動，嚴格執行合規行為準則，筑穩行穩致遠法治根基，圍繞“四個彰顯”，實現“六個好”，全力打造“為民辦實事標桿、央企履責擔當典范”。激發科技創新動力是助推新時代“雙滿意”工程進一步深化的重要抓手，但如何進一步激發科技引領作用，如何規范開展業務工作，從而拓寬服務政府和人民的渠道，仍是需要重點關注的問題。知識產權合規管理通過對知識產權相關業務的規范化，為職工群眾的創新發明工作保駕護航，助力提升電網服務質量、提高業務水平，夯實企業的法治根基。電網科研企業只有加強知識產權合規管理，才能提升人民對科技成果的獲得感，讓黨和政府對科技進步看得見、摸得著、感受得到，才能成為黨和政府、人民滿意的企業。

（三）保障電網科研企業核心競爭力的必經之路

電網科研企業的核心競爭力就是科技創新能力，知識產權合規是電網科研企業提高科技創新能力的必要保障。首先，知識產權合規有助于找準電網科研企業的定位，即電力企業的科研主力軍。只有加強知識產權管理，電網科研企業才能緊緊扭住科技創新這個戰略支點，激發創新活力，尤其是在核心技術上，要加大研發力度，加大科技投入，并推進科技創新與產業升級相互促進，推動先進技術轉化為現實生產力，增強發展新動能。其次，知識產權合規有助于保護電網科研企業的重要經濟資源。科技成果是電網科研企業的重要經濟資源，加強合規管理將間接地給電網科研企業帶來巨大的經濟效益。加強知識產權保護能激發員工群眾的創新熱情，為公司的高質量發展注入動力，也能使企業避免陷入不必要的知識產權糾紛，造成潛在的經濟損失。

二、電網科研企業知識產權合規工作的現實困境

（一）知識產權合規管理與黨建工作融合不足

電網科研企業的發展離不開知識產權的支撐，而知識產權的發展離不開黨建引領，但目前由于知識產權合規管理在我國系統性認知不足，電網科研企業的黨建工作與知識產權合規管理融合仍有待提升，黨建與知識產權融合機制仍需完善，黨員隊伍在知識產權合規管理方面的先鋒模范作用彰顯不足。

（二）知識產權合規管理制度有待完善

雖然整體來看，電網科研企業對于知識產權的重視程度和認知水平不斷提升，但是現階段仍然存在經驗不足、準備工作不充分的問題，最終致使知識產權合規管理制度存在缺陷。電網科研企業目前尚未形成標準化、規范化的管理制度，會阻礙電網科研企業知識產權合規管理工作。

（三）知識產權自主管理意識有待加強

在知識產權合規管理工作中，部分電網科研企業存在知識產權意識薄弱的問題，它們對知識產權認知存在偏差和誤區，未充分認識知識產權對企業發展的重要性，導致部分員工對知識產權合規管理工作的重視程度不足。此外，電網科研企業知識產權運用保護和法律風險規避能力有待提升，對風險的辨識以及應對能力不足，在發生知識產權侵權糾紛時難以招架。

三、電網科研企業知識產權合規工作的優化路徑

（一）聚焦黨建引領，傳承紅色“法魂”精髓

加強黨建引領，以新時代“雙滿意”工程為抓手，黨政工團、專業部門協同發力，每年梳理年度“雙滿意”工作清單，推動黨建與知識產權合規管理相融互促。

一是響應政府政策導向。堅決貫徹落實黨中央“創新驅動發展戰略”重大決策部署，體系化推動“科技成果孵化轉化”“知識產權運營”等業務，發揮雙創基地引領示范作用。全面梳理科技惠企政策，面向社會提供惠企紅利科技咨詢服務，將政策紅利惠及更多科創企業，助力地方高質量發展。

二是加強與公司總部、政府機關等溝通交流，與業務主管機構建立靈活聯動機制，加速知識產權開放許可、掛牌交易、成果轉化合同備案與認定等業務審批流程，促進技術轉移服務規范高效。

三是打造知識產權合規管理的“一單四表”，保障合規工作落實到位。知識產權合規管理工作任務分級分層，把其中的重點難點工作分解分配給各支部，推動各支部制定合規工作流程圖、工作表、時間表，落實黨支部書記責任制。打造知識產權合規管理工作評價清單，定期公開評分排名，與績效獎勵掛鉤，最終實現知識產權合規管理工作量化考評。

四是通過定期召開知識產權合規管理分析會、報告會、總結會和表彰會，總結經驗，表揚先進，分析問題，查找差距；經常性開展合規制度培訓、合規技能培訓，提升知識產權合規管理能力[1]。

五是結合“打造堅強紅色堡壘”主題實踐活動，編制知識產權合規文化培育操作手冊，分層分級制定知識產權合規宣講及培訓、專題活動、陣地建設等標準化要求，引導各基層單位加深對知識產權合規文化、制度的理解和認識。

（二）著眼依法合規，完善知識產權管理體系

電網科研企業要以吸納多元化、多方位創新資源為重要因素，以不斷完善知識產權合規管理制度為重要抓手，以疏通融通科技成果轉化路徑為重要任務，構建起知識產權合規的全流程體系。

1.吸納多方創新資源，注入高效創新活力。首先，精準導航，實施專利分級分類工程。將專利作為公司的核心“知產”進行分級分類管理，探索差異化規范化處置，實現提質增效。以有效知識產權申請類型、趨勢、地域、發明人團隊為切入點，以技術分布為主要考量因素，通過“人工智能+專家評價”的方式，形成專利的階梯分值，為差異化處置提供堅實數據支撐。對高價值專利加大培育投入，以運營為導向形成專利包，對低價值專利研究處置措施，提升知識產權整體質量，確保專利管理高效化和低成本化，專利資產結構性優化助力提質增效。

其次，吸納人才，加強知識產權合規隊伍建設。根據《國有企業法律顧問管理辦法》的具體細則，通過聘請法律顧問、培養法務人員等方式，充實電網科研企業知識產權人才儲備庫。尤其是要重視培養創新型人才和知識產權人才，提前做好知識產權人才計劃、規劃。

再次，聚焦痛點，打造省院市聯合攻關。將生產、服務、技術支撐的“三合一”片區服務機制與科技創新攻關團隊、跨單位聯合團隊等機制有機結合，升級打造為以專業部門牽頭、各電網科研企業為主承擔的聯合創新攻關。縱向錨定科研攻關重點痛點，實現生產問題與業務需求扁平化獲取；橫向聯合跨單位、多專業、產學研等多方力量，全方面推進問題攻關。

最后，開拓思路，探索知識產權運用新路徑。借用省知識產權局的力量，探索知識產權開放許可實施路徑，組織技術、市場、法律專業人員，定期開展論證會，對定價方案開展討論與研討，或委托第三方評估機構，來明確最優化的知識產權許可方案，經政府知識產權服務網站掛網公示后確定定價方案。與保險公司共同設計開發知識產權保險業務，根據知識產權運營類型，定制保險方案，降低維權成本，提高知識產權侵權糾紛應對水平。

2.立足成果融通發展，構建孵化轉化機制。知識產權合規管理機制包括工作中內嵌的生產關系、體制機制，包括創新體系、創新激勵機制、成果轉化機制、內外聯動協同合作機制等，是知識產權合規管理工作的基石。

首先，精準施策，實現機制工作規范化。一是立足融通發展，共塑多元創新機制。出臺符合各電網科研企業發展特色的工作指導意見、孵化轉化實施細則、收益分紅激勵機制等一系列規章制度，規范工作開展。二是健全激勵機制，激活全員活力。提出“項目清、成本清、收益清、人員清”理念，制定項目收益分紅實施細則。當項目凈收益為正時，收益分紅啟動，按照累進計提的方式給予主創團隊一定比例的分紅進行激勵。

其次，依法合規，實現機制業務流程化。一是，以客戶為中心，提升科技成果孵化轉化便捷性。實現基層單位項目的“應轉盡轉，盡轉快轉”，結合科技項目立項、研發、后評估等流程，創新性地設計科技成果申報遴選、技術性評審、經濟性評價、合規性審查、后評估等流程，并為項目團隊提供技術經紀人服務，解決機制業務流轉中的“中梗阻”。二是，打破慣性思維，動態優化局部孵化流程。由于外部資金注入和流程變化，應加強國網公司資金、外部企業或社會機構投資資金、政府撥款資金等項目資金來源管理，明確資金使用管理流程及職責。

最后，標準先行，實現機制工作標準化。堅持標準先行，推進技術攻關、產品試制、試驗驗證、標準制定和產業化開發等“一站式”認證，推動“創新鏈—產業鏈”緊密融合。依托國內外頂尖科研企業，圍繞公司內產品開發需求，彌補科技成果和工業化產品之間的“斷裂帶”，解決科技成果產業化過程中面臨的風險高、周期長、難度大、熟化慢、成本高等痛點難點，開展產品試制驗證，為科研成果二次研發、工藝驗證和中試成熟化等提供試驗驗證服務，完善技術定制、測試檢驗、試驗驗證、產業化開發等科技成果轉化推廣中間環節，推動“創新鏈—產業鏈”融合創新的緊密融合，并優先將試制驗證的機制工作標準化。

3.打通成果轉化路徑，培育電力拳頭項目。首先，統籌協調，打通轉化實施路徑。建立與各部門、各單位上下聯動機制，聯合高校、科研企業、上下游企業、咨詢機構等構建雙創“產學研用”全要素的產業聯盟，確保任何一個環節不缺位。既要突出問題導向，解決一線難題，提高電網運行安全可靠性和電網智慧化水平，又要發揮部門優勢，注重發揮公司專業管理部門技術引領和業務指導，系統挖掘公司各專業部門和基層單位項目需求。

其次，精準轉化，培育電力拳頭產品。多方合作，持續穩定供應產品。將好用耐用的科技成果在系統外、省外推廣落地。與化工、環保等其他領域單位合作，深化產品運用場景，形成相關檢測檢驗標準。多次迭代，實現成果轉化迭代路徑的突破，運營產品品牌。項目科技成果轉化價值集中體現為“結果導向”，是指創新成果最終通過商業化、產業化，轉化為產品服務和經濟社會效益。

（三）積極響應政策，共育合規文化

1.加強政企聯動，共創知識產權合規新局面。堅決貫徹落實黨中央“創新驅動發展戰略”重大決策部署，加強政企聯動，輻射產、學、研、用各方，營造濃厚的知識產權合規文化氛圍。首先，加強與上級部門溝通，匯報知識產權啟航—導航—護航—巡航—遠航的“五航一體”工作體系，收集創新過程中產生的知識產權申請與審批問題需求，獲得解決方案和處理意見，完善相關審查工作，形成工作流程中的合規文化。其次，要建立政校企等各方聯動機制，全面提升產業鏈知識產權合規意識。聯合各級知識產權局、高校、企業以“加強知識產權法治制保障，有力支持全面創新”主題系統性策劃開展全國知識產權宣傳周等活動，通過啟動線上同步直播、開展主題授課、開展知識產權科普及成果展示活動和舉辦知識產權線上答題競賽，進一步助力職工加深對知識產權概念、法律風險以及法律風險防范措施的了解，全力推動知識產權工作走深走實，為支撐國家、地方科技創新事業高質量發展貢獻力量。

2.培育“人人事事講合規”的合規文化。一是系統梳理科技成果轉化現行制度體系。梳理國家、地方相關制度，編制《國家及各省市促進科技成果轉化政策匯編》，梳理收錄成果權益、國資管理、考核考評、轉化促進等方面相關政策，并加強政策宣貫。

二是加強培訓。整個流程由培訓、考核、記錄和簽署承諾四部分組成，并做好記錄，形成企業建立合規培訓的證據鏈[2]。對全體員工進行知識產權合規培訓，尤其是要注重加強對公司管理人員與新入職員工的培訓，針對不同員工的培訓側重有所不同。對于公司管理人員，要發揮其在知識產權合規領域的監管作用，提高其對知識產權不合規操作的敏銳度和反應度，定期組織其學習公司知識產權合規管理的相關制度，保障管理人員帶頭合規。對于公司員工，要加強入職培訓，把知識產權合規培訓作為重要板塊納入其中，讓其在進入具體崗位工作之前就樹立起知識產權合規的法律意識，扣好職業生涯中知識產權合規的“第一顆扣子”。

三是制度先行，為成果轉化建章立制。通過調研成果轉化先進單位，學習各類業務流程，建立成果轉化制度體系；梳理現行知識產權管理流程中存在的法律風險，完善合規管理工作制度體系。

四是保障制度的剛性執行。通過組織或參與培訓班、基層專題指導等方式宣貫公司成果轉化相關政策，促進制度規范入腦入心；將公司相關部門嵌入成果轉化流程中，利用公司完備的組織體系保障程序正義；形成紀檢、監察等相關部門參與專利許可費洽談等業務的工作機制，利用黨的組織優勢保障制度的剛性執行。

四、結語

總而言之，深化知識產權合規管理工作是助推新時代電力“雙滿意”工程深入開展的重要途徑，對提升電網科研企業的核心競爭力有重要戰略作用。電網科研企業更應充分發揮黨建引領作用，著眼依法合規目標，積極響應政府政策，建立起科學完備的知識產權合規管理制度，建立全面覆蓋與“穿透式”的管理方式，促進企業知識產權合規文化的形成[3]。全方位優化電網科研企業的知識產權管理水平，最終實現科研創新支撐成果轉化、轉化收益反哺科研創新的良性循環。