過程管理視角下專利轉(zhuǎn)移問題與對策探究

鄒彤雯

(黑龍江省科學院高技術(shù)研究院，哈爾濱 150001)

科研院所專利轉(zhuǎn)移過程既具有對外服務(wù)特性，又涉及內(nèi)部管理，要想有效分析和研究過程化管理，準確地將改革“放管服”策略的重點找出來，避免管理流于表面，就要構(gòu)建戰(zhàn)略性的指導目標，從而提高科研院所專利轉(zhuǎn)移能力，使科研院所與企業(yè)實現(xiàn)雙贏。

1 專利轉(zhuǎn)移管理改革存在的問題

1.1 科研管理部門分工過細，改革“放管服”環(huán)節(jié)較多

針對專利成果轉(zhuǎn)移的職能部門，從松綁審批制度到傾向性政策，如果想要全方位地進行改革，不但要在項目資金使用方面放權(quán)，同時應(yīng)簡化儀器設(shè)備采購及共享管理，完善實驗室場地管理措施，明確職稱評定標準及修訂科研績效指標等，這一系列科研管理手段從各方面來說對于科研人員的科研積極性都有很大影響。由于行政管理部門將自身業(yè)務(wù)政策設(shè)定得較為復雜，致使科研工作人員無法盡快研究和消化政策。出臺的政策較多，導致概念出現(xiàn)混亂，各職能部門之間政策性存在沖突，致使工作銜接過程產(chǎn)生斷層情況。例如：許多科研院所已經(jīng)實施了項目負責人制度，尤其是在運用科研經(jīng)費上，出臺了配套經(jīng)費管理細則，大力度開展財務(wù)簡政放權(quán)。但在執(zhí)行過程中，采購招標及審計部門的相關(guān)要求對資金使用有一定的限制，管理部門很難統(tǒng)一協(xié)調(diào)，難以徹底貫徹落實。

1.2 科研人員工作要點與頂層設(shè)計側(cè)重點不同

過程管理視角下，專利轉(zhuǎn)移有科研開發(fā)、管理專利、轉(zhuǎn)化專利、售后服務(wù)及持續(xù)改進等五個過程，科研管理人員和科研人員有不同的關(guān)注點[1-2]。例如，專利研究的初期階段，管理部門側(cè)重于使用資金、采購程序及實驗室安全等相關(guān)科研環(huán)境因素，而科研人員則對實現(xiàn)技術(shù)更加重視。產(chǎn)生專利成果以后，科研人員對于科研考核和評定職稱的條件考慮較多，沒有積極的意愿和充足的精力考慮對接企業(yè)，致使實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化存在一定的阻礙。而對于科研管理層而言，應(yīng)用價值、推廣及前景等相關(guān)專利成果的戰(zhàn)略性問題必須要考慮更多。因此，科研院所成果轉(zhuǎn)化部門的主觀意愿是將成果轉(zhuǎn)化積極地向前推動，而科研人員通常處于被動。在錯位的狀態(tài)下，頂層設(shè)計怎樣“放”，都無法真正調(diào)動科研人員在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的積極性。

1.3 科研人員在科研管理政策中的參與度不高

“放管服”政策的核心是將科研人員的積極性有效提高，科研政策通常由領(lǐng)導層決定，再被科研人員接受[3-4]。但是，因為二者有不同的關(guān)注點，就容易出現(xiàn)偏差，致使落實政策的難度加大。科研人員認知水平必須提高到科研院所的戰(zhàn)略目標上，并且與其統(tǒng)一。這樣能使更多的科研人員積極參與制定政策，對于科研院所內(nèi)部民主正當性的提高也有很大幫助。

2 基于過程管理角度，改革科研院所專利轉(zhuǎn)移管理的對策

2.1 一體化轉(zhuǎn)變專利成果轉(zhuǎn)移政策

專利成果轉(zhuǎn)移過程中會涉及人、財、物、法等各方面專業(yè)化細節(jié)，這就要求管理準確度必須提高，但是管理過程很容易出現(xiàn)碎片化管理。職能管理部門應(yīng)避免出現(xiàn)分割模式，盡快解決重要問題。科研院所應(yīng)將專利培養(yǎng)、管理及轉(zhuǎn)化的專門機制建立起來，組成成員應(yīng)是專業(yè)人員，在數(shù)據(jù)庫中完整納入專利培育、申請、管理及轉(zhuǎn)化等過程，使整個轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程井井有條，環(huán)環(huán)相扣，從而形成一條龍管理模式，實現(xiàn)指導性政策的一體化轉(zhuǎn)變，使科研人員將更多的精力投入到科研開發(fā)中去，產(chǎn)出高價值成果。

2.2 轉(zhuǎn)變績效考核政策思維

科研院所傳統(tǒng)的科研管理模式為目標式管理模式，主要形式是年底績效，結(jié)果式地考核項目預期成果，通常評價依據(jù)的是著作、論文、評獎、項目進款及專利等相關(guān)指標。科研院所應(yīng)革新評價模式，加強成果認定互通。但在開發(fā)科研過程中，沒有重視培養(yǎng)具有轉(zhuǎn)化前景的專利這一環(huán)節(jié)，甚至有一些科研院所評價科研成果應(yīng)用價值的指標還存在空白。許多科研院所的考核不科學，以專利形式產(chǎn)生的科研成果與論文發(fā)表等其他形式相比較，具有確定性差和歷時長等問題，因此科研人員很難深入科研開發(fā)，急于運用實用新型專利和論文等形式展現(xiàn)階段性成果。對科研院所而言，培育應(yīng)用價值高的科研成果，能夠帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟向創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型。“放管服”政策既要將學術(shù)標準與非學術(shù)標準正確區(qū)分，又要在業(yè)務(wù)上簡政放權(quán)，減弱對學術(shù)標準權(quán)的控制，為科研人員提供研究空間，解決績效考核不科學的問題，營造良好的科研環(huán)境。

2.3 控制技術(shù)轉(zhuǎn)移風險，增強知識產(chǎn)權(quán)意識

專利技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)，但專利的可靠性和成熟度并不是實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的前提[5-6]。許多技術(shù)成果處在試驗階段，需要提高、完善、促進其產(chǎn)業(yè)化成型，因此轉(zhuǎn)化過程中容易出現(xiàn)不可預知的風險。無論是技術(shù)入股和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，還是銷售分成等各種轉(zhuǎn)移形式，都需要簽訂相關(guān)技術(shù)合同。“放管服”政策下，許多科研院所的管理模式是企業(yè)與科研人員簽訂合同，科研管理部門蓋章，內(nèi)部公示以后，專利轉(zhuǎn)移才能夠?qū)崿F(xiàn)。以最大范圍尊重科研人員自主權(quán)為基礎(chǔ)，科研院所相關(guān)的機制建設(shè)必須不斷加強，打造一支專業(yè)的管理團隊，科研管理部門必須解決技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題，專業(yè)審查合同并識別、規(guī)避可能存在的風險，避免出現(xiàn)侵權(quán)糾紛等情況。

2.4 分級管理專利，優(yōu)化配置資源

目前，授權(quán)專利的質(zhì)量參差不齊，技術(shù)成熟度不同[7-8]。有的專利技術(shù)主要依靠企業(yè)橫向項目，具有明顯的產(chǎn)業(yè)化傾向，還有一些專利技術(shù)是以實驗室調(diào)試結(jié)果為主要來源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化還需要進一步考量。許多科研院所構(gòu)建了成果轉(zhuǎn)化中心，但是沒有與相關(guān)成果管理部門業(yè)務(wù)掛鉤，致使管理部門對專利成果的實質(zhì)內(nèi)容及價值沒有詳細了解和掌握，主要處理公示和開發(fā)票等比較簡單的業(yè)務(wù)內(nèi)容。如果能夠?qū)⒐芾聿块T的機構(gòu)職能范疇擴寬，從專利編撰初期開始對專利的主要內(nèi)容方向進行精準了解，不但有利于有效實現(xiàn)專利分類管理，還可以及時跟隨和大力推廣具有轉(zhuǎn)移前景及與企業(yè)匹配度高的項目，重點培育成熟度較低、需要完善的專利技術(shù)。管理部門的方式方法必須精確，既要分等級和分層次，又要分周期。管理專利成果不但要精準實施相關(guān)策略，還要開展大量的推廣工作。

2.5 滿足企業(yè)需求，擴寬溝通途徑

科研院所在專利轉(zhuǎn)移方面實施“放管服”政策，既要完善科研人員內(nèi)部管理，又要調(diào)研、跟蹤及服務(wù)企業(yè)的技術(shù)需求[9-10]。專利技術(shù)能否轉(zhuǎn)移為專利產(chǎn)品，不只要依靠專利技術(shù)本身，更要側(cè)重于專利轉(zhuǎn)移孵化過程，不斷完善核心技術(shù)，提供配套的技術(shù)服務(wù)。科研人員在平衡中需要完成科研、開發(fā)及社會服務(wù)，完成項目結(jié)題、科研成果產(chǎn)出及績效和職稱評定，沒有精力長時間地跟蹤企業(yè)技術(shù)受讓工作，即便項目起點是與企業(yè)的橫向合作，也是被動型服務(wù)。對企業(yè)的技術(shù)服務(wù)是專利產(chǎn)品捆綁服務(wù)的實現(xiàn)，應(yīng)認真溝通和分析企業(yè)需求，定期走訪和調(diào)查專利受讓企業(yè)，對專利轉(zhuǎn)化進度和難點進行了解和掌握，提高和完善專利技術(shù)性能。

3 結(jié)語

優(yōu)化科研院所“放管服”政策，目的是有效提高專利轉(zhuǎn)移能力，以管理專利轉(zhuǎn)移過程為切入點，分析和研究政策導向性。根據(jù)科研院所專利轉(zhuǎn)移的復雜性，將專利轉(zhuǎn)移劃分為五個階段，即科研開發(fā)、管理專利、轉(zhuǎn)化專利、售后服務(wù)及持續(xù)改進。將改革政策落實到專利轉(zhuǎn)移各個階段中，找到存在的問題，基于過程管理視角探索政策著力點，使科研院所專利轉(zhuǎn)移能力得到大幅度提升。