新冠疫情下海外水電站投資項目索賠事項分析與應對措施

皮 力

(中國電建集團成都勘測設計研究院有限公司，四川 成都 611130)

0 前 言

東南亞地區，特別是湄公河干流及支流區域水資源豐富，周邊國家發展相對落后，對電力需要較大，適合水電站開發。目前，東南亞水電開發市場較為成熟，在建或擬建水電站項目較多。自新冠肺炎疫情爆發以來，全球疫情呈蔓延態勢，世界多數國家受到了疫情影響。由于東南亞區域國家防范措施及意識普遍不強，受新冠疫情影響較為嚴重，特別是老撾，截至2022年3月，累積確診人數已超過15萬，日新增病例仍未見下降趨勢，老撾境內在建的水電站均不同程度受到了影響，建設工期及成本也隨之增加。以老撾南歐江某項目為例，通過對該項目所遇情況進行分析，提出了海外水電站投資項目在新冠疫情態勢下面對索賠的應對方法及措施。

1 水電站項目概況

老撾南歐江某水電站項目采用BOT的投資開發模式，項目總投資約為17億美元，建設期5年，商業運行期29年，年均發電量約28.74億kW·h。業主單位為某集團海外開發公司。

1.1 疫情對項目影響

新冠疫情對項目的影響主要有以下4個方面:

(1)部分國內設備和材料供貨商不能按原計劃生產和供貨;

(2)國內道路交通受管制和限制，部分道路封路，磨憨、蘭堆等中老邊境口岸也加強了人流和物流管控措施，設備和材料進場受限;

(3)承包商大量勞務人員受疫情影響未能及時組織進場;

(4)承包商采取了一系列的防護以及隔離措施，增加了成本，降低了施工效率。

1.2 疫情期間的應對措施

新冠疫情發生之后，項目先后采取了以下應對措施:

(1)優化施工資源配置，在做好疫情防控的前提下，充分利用現場組織施工，將疫情對工期的影響降到最低。

(2)科學做好疫情防控，制定公共衛生事件應急預案，加強疫情防控物資儲備和管理，強化項目各參建單位落實聯防聯控機制，將疫情防控作為常態化工作。

(3)第一時間向項目部及監理部發文《關于做好新冠疫情期間各施工合同資源統計及應對工作的通知》，要求兩部門做好相關資料收集準備工作。

(4)通過各個渠道收集相關施工合同資源月度價格變化信息。

1.3 項目最終工作成果

由于業主單位面對新冠疫情提前做好了相關應對措施，在最終與各家承包商的索賠談判中取得了主導地位，并最終達成了各方滿意的索賠結果。

2 新冠疫情事件定義

根據全國人大常委會法工委在2020年2月10日新聞發布會上的答復[1]以及中國各省最高人民法院對新冠疫情事件的解釋意見，可知本次新冠疫情事件屬于不可抗力事件。

3 承包商可能提出的索賠事項

根據新冠疫情對項目所在國(老撾)以及項目的影響，結合《水電工程施工招標和合同文件示范文本》(2010版)[2]對不可抗力事件的責任劃分，承包商可能提出工期索賠以及費用索賠。

3.1 工期索賠

因疫情影響導致項目無法按照施工進度計劃正常進行施工，工期延誤，承包商提出索賠并要求延長工期。

3.2 費用索賠

由疫情引起的相關費用承包商均可能提出費用索賠。根據前述合同示范文本對于不可抗力事件的定義以及相關約定，不可抗力事件引起的費用增加應有風險分擔原則，并不是所有與疫情相關的費用都由業主進行承擔，但是考慮到承包商實際受疫情影響情況，部分應由承包商承擔的風險費用業主也可以進行適當考慮。結合國內各地區住建部發布的新冠疫情影響造價調整指導意見[3-4]以及水規總院可再生定額總站發布的《應對新冠肺炎疫情期間可再生能源發電工程項目工期調整和費用計列有關事項的意見》[5]，承包商具體可能提出的索賠費用事項分析如下:

疫情期間，承包商按照業主單位的要求采取的防護、隔離措施產生的相關費用，以及承包商自行采取的相關防護以及隔離措施產生的相關費用；

疫情期間，承包商為了保證人員正常生活而采取的相應保障措施，額外增加的成本費用；

承包商因工期延長導致的材料價格上漲損失、承包商自購設備的折舊費損失、承包商租賃設備的延期租賃費損失；

因疫情導致材料運輸受限增加運輸成本(人工費、車輛管理成本等)；

因疫情影響導致部分應正常退場的施工人員或施工作業隊無法正常退場，造成的人員窩工費、延期簽證費、管理費等；

受疫情影響業主單位提供的機電設備以及廠服人員不能按時進場，導致承包商在場機電安裝人員的閑置、窩工及管理費用；

承包商因疫情影響停工期間，按照業主的要求進行的照看、清理及修復費用；

承包商因疫情影響停工期間必須支付的人工工資、管理人員工資以及相應的管理費；

承包商施工人員、管理人員因疫情影響無法按時進場導致的機票費損失、簽證費損失等；

承包商因疫情影響施工降效及采取的措施費用；

為保證工期，按業主單位要求進行趕工，產生的趕工措施費。

4 索賠事項分析

4.1 工期索賠分析

對于工期索賠，基本上沒有太大爭議，應予以認可，但是應關注三個方面的問題。

(1)具體延誤時間不應該簡單用延誤工期天數來進行計算，應比較、分析開工前監理單位批準的施工計劃與目前調整的施工計劃，通過調整網絡圖等方式找出實際關鍵線路，再通過嚴謹的計算得出實際延誤天數，對于非關鍵線路的工期延誤以及承包商自身原因的延誤應不予認可。

(2)在疫情發生前，各級電站實際進度計劃是否滿足施工計劃、是否已經逾期，對于承包商在疫情發生前已經產生的逾期工期應不予考慮延期。

(3)新冠肺炎疫情發生于2020年初春節期間，由于春節期間承包商自身安排休假導致的工期影響不應進行考慮，并且還應注意承包商春節期間的休假安排是否合理，是否存在一次性將大量人員安排回國休假從而導致疫情發生后大量人員無法正常返回現場，以致影響工期。

4.2 費用索賠分析

對于費用索賠的判斷，基本思路為兩方面，一是根據合同文件以及現場實際情況審查索賠是否成立；二是索賠成立后，考慮索賠費用的合理性，包括復核統計量是否真實有效，取費標準是否合理等。

4.2.1 索賠是否成立

對于承包商可能提出的索賠項目，首先判斷該費用損失與疫情發生之間是否存在因果關系，某些與疫情不相關的費用損失顯然不成立；然后根據合同條款規定，判斷該費用損失是否一定由業主單位承擔，是否存在風險分擔等情況。根據以上原則對上述可能產生的11項費用索賠事項分析如下:

疫情期間，承包商按照業主單位的要求采取的防護以及隔離措施所產生的相關費用應予以認可，但承包商自行采取的相關防護以及隔離措施產生的相關費用原則上不予認可，業主單位可根據實際情況適當進行考慮；

疫情期間，承包商為了保證人員正常生活而采取的相應保障措施，額外增加的成本費用應不予認可；

承包商因工期延長導致的材料價格上漲損失應予以認可并按照合同規定的材料調差規定進行處理，承包商自購設備的折舊費損失、承包商租賃設備的延期租賃費損失也應該予以認可；

因疫情導致材料運輸受限而增加的運輸成本，原則上應不予認可，業主單位可根據實際情況適當與承包商進行協商；

因疫情影響導致部分應正常退場的施工人員或施工作業隊無法正常退場，從而造成的人員窩工費、延期簽證費、管理費等應予以認可；

受疫情影響，業主單位提供的機電設備以及廠服人員不能按時進場，導致承包商在場機電安裝人員的閑置、窩工及管理費用應予以認可；

承包商因疫情影響造成的停工期間，按照業主的要求進行的照看、清理及修復費用應予以認可；

承包商因疫情影響造成的停工期間，必須支付的人工工資、管理人員工資以及相應的管理費應不予認可，并且承包商未在崗(國內)人員相應工資、管理費也不予認可；

承包商施工人員、管理人員因疫情影響無法按時進場導致的機票費損失、簽證費損失等應予以認可；

承包商因疫情影響施工降效及采取的措施費用，在沒有明確相關措施報告的情況下不予認可；

為保證工期，按業主單位要求進行趕工，產生的趕工措施費，若業主單位明確要求其趕工，應予以認可。

4.2.2 索賠費用的合理性

核對承包商申報資料中統計的真實性、有效性。在疫情發生后，業主單位應與監理單位做好相應數據和資料的收集、整理工作，通過對照業主單位及監理單位自行收集的證據資料復刻承包商申報的數據。值得注意的是，務必保證在過程中收集的數據為自行收集，并對承包商提供數據進行嚴格校核，而非單純由承包商直接提供。

復核承包商申報資料時，應注意是否含有擴大損失部分。比如，疫情發生前承包商本應按時退場的人員或設備未按時退場，受疫情影響導致長時間無法退場造成的額外租賃費以及窩工費不應納入索賠范圍；又如，承包商在春節期間不合理的人員安排，將某些重要崗位所有人員安排回國休假，導致疫情發生后大量人員無法返回所產生的人工費及管理費損失也不應納入索賠范圍。

復核承包商申報資料中是否存在不必要的費用時，承包商因疫情原因產生的費用支出應當在合理范圍以內，對于非必要的費用應不予認可。比如，承包商響應業主單位的要求采取防疫措施購買了相應防疫物資，分析哪些物資是必要的，哪些物資是不必要的，以及所采購的物資價格是否超過目前市場水平；又如，對于承包商在疫情期間的人工費、管理費補償應為基礎水平，不應存在高額獎金以及高比例管理費。

對承包商申報的損失費用應注意是否計算了利潤。承包商的損失費用應當以實際發生的費用支出為準，利潤以及其他可得利益等費用不應納入索賠范圍。

5 應對措施

本次新冠疫情事件已經明確定義為不可抗力事件，在不可抗力事件發生或承包商已知曉不可抗力事件即將發生后，承包商應在第一時間履行相應的責任與義務，包括不限于報告情況、采取措施、減損等，所以業主單位應當密切關注以下幾點:

關注承包商是否在疫情發生時，向業主單位上報書面不可抗力影響報告。

關注承包商是否在疫情事件影響開始28 d內，向業主單位上報書面索賠意向通知書。

關注承包商是否在提交意向通知書后的28 d內，提交索賠報告。

由于本次疫情事件為持續性事件，關注承包商是否定期(周或月)報送索賠事件持續影響報告。

業主單位在收到承包商索賠報告后應在28 d內及時回復，對于不合理的索賠予以否決，若在收到報告后28 d內沒有任何回應，將會被視為默認其索賠成立。

在疫情發生過程中，承包商應當定期報告不可抗力影響情況、采取措施，以及對其造成的影響及損失。但是為了確保承包商上報資料的真實性，作為業主單位應及時做好疫情期間相關數據資料的收集、整理、統計工作，資料應包括各項數據、施工日志、相關報告、會議紀要、中國及老撾政府有關文件、上級單位有關文件、與各方往來函件、施工進度計劃、租賃合同、工資發放記錄、物資采購單據、照片、視頻等。

6 反索賠思考

各承包商應嚴格按照合同，履行自己的合同責任和義務，積極配合業主單位做好防疫以及生產工作，若承包商未采取相應措施或處置不當造成業主單位損失或為業主單位帶來隱患(如承包商人員管理不當，出現新冠病毒感染人員等)，業主單位應及時要求承包商采取補救措施、消除隱患，同時業主單位應收集相關資料，做好反索賠工作準備。

7 結 語

當前，海外水電站投資項目仍不同程度受到新冠疫情的影響，作為業主單位，應該加強對新冠疫情事件過程資料的收集整理，認真梳理、分析索賠事項，提前制定應對措施，才能有效控制或降低本次疫情對項目投資造成的不利影響。