多學科OA緩慢響應現象量化評價研究

劉佳雨

(南京郵電大學 圖書館，江蘇 南京 210023)

0 引言

開放獲取(OA)在近二十年來蓬勃發展，已經成為學術傳播的新型動力機制，OA因其快速發表、迅速傳播的特質正在逐步改變現有的引文模式。但是對于OA的評價仍然使用基于傳統訂閱期刊的評價方式，基本以出版數量和被引次數為核心指標展開評價，但是OA有其獨特的出版模式、免費使用、引文優勢等特點，因此，傳統單一的評價指標并不能對OA進行恰當的評價。

在以往的研究中，有學者基于OA出版流程對其進行評價[1]，也有從期刊、讀者以及網站等角度出發展開評價[2]，還有基于替代計量學理論的評價方法，比如將論文在社交平臺上的提及、收藏和下載次數等計入對文獻的評價[3]，但是這些行為僅能描述讀者對論文的關注程度，實際使用與否未可知。有研究根據OA期刊的開放屬性，提出構建一套包含學術水平、期刊聲譽、傳播力度和受關注度4個一級指標和25個二級指標的多維度OA期刊學術影響力評價指標體系[4]。實際上，單一的評價指標一般情況下僅能提供一種參考視角，評價通常較片面[5]，多維度評價指標可以在一定程度上彌補這一缺點，比較適合對OA的評價。

前期研究發現，OA論文存在緩慢響應現象，在OA論文中有一定比例的論文其首次響應的時間距離發表時間超過6年，研究顯示，這部分緩慢響應論文超過總數的三成。該現象與傳統訂閱期刊所展現出的論文首次被引的情況不同。但是目前對緩慢響應現象僅有初步研究，描述與理解大多在文字描述層面，缺少量化的數字表達。關于OA與論文首次響應的評價指標較少，但是有多位學者以首次被引時間為基礎，構建與改進了多種適用于傳統訂閱期刊論文的首次響應評價指標。Schubert等[6]提出了評價首次被引速度的指標——平均響應時間，該指標描述了一個領域或期刊中所有文章首次響應時間的平均值。之后有多位學者效仿H指數構建被引速度指數S，FCSI等[7-8]。Glanzel等[9]從(fk，jk)兩個維度綜合評價期刊的首次響應時間在學科整體水平中的相對快慢。上述研究可為OA論文建立緩慢響應現象量化指標提供借鑒。

綜上，目前研究對于OA論文首次響應時展現出的緩慢響應現象僅作了初步探索，未對這一現象在不同學科中的表現進行深入剖析，同時，對該現象的描述缺少量化的評價指標。關于OA論文緩慢響應現象的研究有助于進一步理解OA論文在被引初期的獨特引文機制。本文將對OA緩慢響應現象進行進一步研究，展現該現象在不同學科的表現，結合OA特點，提出量化評價這一現象的多維度復合指標。

1 數據與定義

1.1 數據來源

本研究的數據來源為Hindawi網站中發表時間為2000—2001年的OA論文，選擇至少獲得1次引用的OA論文為研究對象。Hindawi網站是全球最大的OA期刊出版商之一[10]，該網站收錄較早期的OA論文，可以保證引文觀察時間窗口在20年以上，給予論文充分被引用時間。再根據不同專業對論文進行分類，共得到包含“生物學”175篇、“化學”175篇、“工程學”257篇、“環境科學”59篇、“信息與計算科學”80篇、“數學”482篇以及“醫學與健康科學”1 012篇這7個專業共2 240篇OA論文。

1.2 緩慢響應現象量化指標的定義

結合前期研究與OA緩慢響應現象的特點(見圖1)，本文選用T，n，C，N這4個可以反映緩慢響應現象特征的參數，將它們構成一組復合指標，記為SR{T，n，C，N}。這一復合指標中，T表示論文從發表至首次響應之間所用時間，n表示首次被引次數均值，C表示總被引次數，N表示年度最高被引次數均值。該復合指標適用于學科領域和單篇論文層面。

圖1 快速、普通、緩慢響應論文在7個學科中的占比情況

2 多學科OA緩慢響應現象

2.1 各學科首次響應情況

本文依照前期研究中對論文分類的規則，將首次響應時間在2年內的論文定義為快速響應論文，第3～5年內響應的定義為普通響應論文，第6年以及之后響應的論文則為緩慢響應論文。

將各個學科論文按照不同首次響應時間分為快速、普通和緩慢響應3類，分類結果如圖1所示，整體而言這3類論文在各學科中都有分布，各自占比因學科而異，緩慢響應論文在7個專業中均有不小的占比。

在醫學與健康科學、化學和生物學專業領域中的緩慢響應論文在3類論文中占比都是最低且均少于三分之一。醫學與健康科學專業中的緩慢響應論文占比最少，為23%。普通響應論文在醫學與健康科學、化學和生物學中的占比分別為42%，44%和35%。快速響應論文在化學中占比為29%，在醫學與健康科學和生物學中占比相同，為35%。在這3個學科中快速和普通響應論文的占比較大，說明這3個學科中大多數論文能在較短時間獲得引用，首次響應速度總體較快。

在信息與計算科學、環境科學、工程學和數學專業中，緩慢響應論文的占比均超過1/3。快速響應論文在這4個學科中的占比都是3類中最少的，在環境科學中僅占12%。普通響應論文在環境科學中占比最大，達47%，在工程學中占30%，在信息與計算科學和數學中占比都為33%。緩慢響應論文在數學中占比最大，達到50%，在其余3個學科中的占比也都超過40%。這4個學科中緩慢響應論文占比大而快速響應論文占比小，反映了這幾個學科首次響應時間普遍較長，可能知識的更替較慢，但論文發表沉寂很久之后仍獲得被引的可能性大。

在這7個學科中，緩慢響應論文都有相當大的占比，最高的在該學科有50%的占比，最少的占比23%。說明在OA論文中，緩慢響應并不是一個少數現象，各個學科都有相當一部分論文的首次響應時間較慢，在發文第6年或者之后才會有第一次被引用。同時，緩慢響應論文的占比在各個學科中是不均衡的，占比最高與最少之間相差27%，差距較大。下文將對各學科的緩慢響應現象作進一步分析。

2.2 各學科緩慢響應現象

圖2為7個學科所有緩慢響應論文的首次被引情況分布柱狀圖，橫坐標表示發表后的首次響應時間，縱坐標表示被引論文的篇數。各學科的緩慢響應論文數為：數學240篇，工程學117篇，醫學與健康科學229篇，生物學52篇，化學48篇，信息與計算科學32篇，環境科學24篇。因為各學科總論文數不同，占比也不同，所以各學科的緩慢響應論文數量不可以作直接對比。

圖2 各學科緩慢響應論文首次響應分布

7個學科的緩慢響應論文分布情況各有特點。數學、工程學和醫學與健康科學中緩慢響應論文總體上隨著時間的推移逐漸減少，分布較規律。化學、生物學、環境科學和信息與計算科學各年首次響應的論文數量較隨機。可以發現，各學科的緩慢響應論文大部分集中在發表后的第6～10年；數學、工程學等專業中發表15年及15年之后才首次被引的論文數量較多，而在環境科學和信息與計算科學中這樣的論文比較少。

對于不同學科的緩慢響應現象的描述與比較存在以下問題：首先，由于各學科的論文數量較難統一，所以緩慢響應現象的論文難以進行學科間的相互比較；其次，緩慢響應現象在各個學科的分布較為散亂，難以總結規律。所以對于該現象的描述亟需量化的指標。

3 OA緩慢響應復合描述指標

3.1 評價學科

基于目前OA論文緩慢響應現象學科間分布無規律的特點，本文提出使用SR{T,n,C,N}來量化緩慢響應現象。該評價指標用于描述學科時，各項參數為領域內論文各項數值的均值。采用均值解決了各個學科論文數量不一致的問題，方便直接進行比較。

各學科使用SR{T,n,C,N}指標描述緩慢響應論文的結果如下：

環境科學的SR{T,n,C,N}=SR{9.46, 1.13, 5.92, 1.88}。

醫學與健康科學的SR{T,n,C,N}=SR{10.08, 1.26, 5.75, 1.80}。

生物學的SR{T,n,C,N}=SR{10.27, 1.15, 3.46, 1.42}。

數學的SR{T,n,C,N}=SR{10.47, 1.19, 5.48, 1.73}。

信息與計算科學的SR{T,n,C,N}=SR{11.28, 1.09, 3.19, 1.41}。

化學的SR{T,n,C,N}=SR{11.38, 1.13, 3.83, 1.50}。

工程學的SR{T,n,C,N}=SR{11.44, 1.15, 4.9, 1.55}。

在復合指標SR{T,n,C,N}中，第一個指標T描述了領域內緩慢響應論文的首次響應時間，這7個學科的首次響應時間均較長，最長是工程學，平均需要11.44年完成論文首次被引，最短是環境科學，需要9.46年。這7個學科的T值較大，超過一些學科的半衰期，說明OA論文在長時間未被引用的情況下，依然有被引用的潛力，并且學科之間的首次響應時間存在差異，可能與學科特性有關。

各學科論文的首次被引次數均值n差距較小，信息與計算科學專業最少，為1.09，醫學與健康科學最多，是1.26。說明大多數論文首次被引時都僅吸引到1～2篇論文的關注。

C為總被引次數，環境科學、醫學與健康科學和數學的平均被引總次數均超過5次，其他學科的平均被引總次數都超過3次。OA緩慢響應論文雖然在發表之后的首次響應時間較長，但是它們依然可以獲得較多引用，開放獲取在其中可能發揮了一定的幫助作用，使這些論文在發表6年之后仍得到學者們的關注。

N為年度最高被引次數的均值，由于有部分論文總計僅被引用1次，所以這一指標的領域均值在7個專業中都較低，最高的是醫學與環境科學，平均年度最高被引次數為1.88次，最低是信息與計算科學的1.41次。N表示論文傳播次數的最高值，在論文的生命周期中高峰越高，相應的總被引次數可能會越多，論文的傳播性會越好。當然，這一數值是相對的，隨著時間的推移和引用數的增多，也可能在之后又會出現更高的數值。

緩慢響應論文復合指標SR{T,n,C,N}可以對緩慢響應現象進行多角度多維度的量化描述，包含了T和C這樣描述整體的指標以及n和N這樣描述細節的指標，與圖2相比，可以只用4個數值就能描述一個領域的緩慢響應情況，對比圖表更具簡潔性，同時，該復合指標具有計算簡單且描述明晰的特點。

3.2 評價論文

SR{T,n,C,N}也可用于進行論文層面的量化評價。SR{T,n,C,N}的T與n指標可以直觀描述一篇論文的初始動力，T表示一篇論文發表之后的響應時間，可用于直接判斷該論文是否屬于緩慢響應論文這一分類，n描述了首次被引時的動力值，n的數值越大，說明首次被引時獲得的關注越多，對論文的后續被引有積極的作用。C和N表示的是論文的被引勢能，C與N的值越大，勢能越大，則已經積累的被引數越多和年度被引峰值越高，通常對該論文的后續傳播越有利。本文隨機選擇工程學和數學專業的2篇OA緩慢響應論文進行展示。

因為論文的被引次數并不連續，所以使用柱狀圖展示這2篇論文的被引時間與被引次數的關系，如圖3所示。論文1為工程學專業的“Comparison of balance and out of balance main battle tank armaments(《平衡與失衡主戰坦克武器裝備的比較》)”，發表于2001年，發表后第15年收到首次被引且被引1次，在2016年被引3次，隨后在2018年和2020年分別被引2次和4次，共計被引10次。該論文首次響應時間較晚，但是響應之后存在一定的關注度。

圖3 2篇OA緩慢響應論文被引情況

論文2是數學領域2020年發表的“Mean action time for diffusive processes(《擴散過程的平均作用時間》)”，該文在2009年獲得首次被引且當年被引3次，2011年被引次數最高，為5次，隨后3年均被引4次，最近也較活躍，于2021年被引1次，共獲得30次被引。論文2響應時間略早于論文1，并且首年就獲得3次引用，而且首次響應之后的幾年都獲得4次以上的被引次數，比較受學者的認可，論文知識傳播較快，而且持續受到學者的關注和引用，近兩年也依然有引用。

使用復合評價指標對這兩篇論文進行評價：

論文1的SR{T,n,C,N}=SR1{15,1,10,4}；論文2的SR{T,n,C,N}=SR2{10,3,30,5}。

論文1與論文2進行比較，初始動力方面，論文2比論文1早響應5年，可能具有時間累積優勢，論文2的n值大于論文1的n值，在首次被引時，論文2獲得的關注度大于論文1，為后續的被引用提供助力。被引勢能方面，論文2相比論文1也更具有優勢，它的C值與N值都更大，已經積累的引用數與被引峰值更高。相較于論文1，論文2是一篇更具有影響力的緩慢響應OA論文。

SR{T,n,C,N}在評價論文時是一個簡易描述論文生命周期的指標，從該指標可以清楚了解一篇論文發表后的首次響應時間、首次響應時共被引多少次、總共被引次數和年度最高被引次數。一篇論文的首次響應時間并不是越長越好，指標T僅起描述作用。首次響應時的被引次數可以表現出這篇論文在初期吸引了多少學者的關注，次數越多越能為今后的持續被引提供動力。總計被引次數是一個相對指標，會隨著時間的變化而變化。同樣，年度最高被引次數也可能會變化，但是從這一指數可以清晰地看出論文的被引峰值，峰值越高，對于今后論文被更多學者看到的機會就越大，能幫助論文更好地傳播出去。

4 結語

開放獲取的首次被引展現出獨特的緩慢響應現象，在前期研究的基礎上，本文對OA緩慢響應論文進行了進一步研究。將選取的2 240篇論文按照學科進行分類，揭示了不同學科下的OA論文在首次響應時展現的不同引文結構。研究發現：OA緩慢響應不是少數現象，在各個學科的論文中均有不小的占比，在各學科中的占比因學科特點而異，在數學學科中占比達50%。緩慢響應論文在7個學科中的首次響應時間分布各有特點，分布較散，難以直接比較和總結規律，所以本文提出用SR這一復合指標來量化描述OA論文緩慢響應現象。SR{T,n,C,N}中包含描述時間與影響力的指標，也有從整體到細節多維度描述的指標，具有簡單、直觀、多維度的特點，最后驗證了該指標在學科和論文層面的適用性。緩慢響應現象很特殊，并不存在首次被引越晚越好這樣簡單的單調的比較方法，而是每一篇緩慢引用論文都有自己獨特的引文走向和發展軌跡，所以本文的復合指標將緩慢響應現象中關鍵位置的數據量化描述出來，為后續開放獲取的引文評價研究提供助力。