CSSCI來源期刊互聯網全文獲取分布情況的調查分析與啟示

2023-01-01 00:00:00王昆鵬

四川圖書館學報 2023年3期

摘要：文章采用網絡調查法，對CSSCI來源期刊在商業數據庫和開放獲取渠道中全文獲取分布情況進行調查統計和分析。調查顯示，中國知網在商業數據庫中擁有絕對優勢、商業數據庫之間排他性競爭明顯、開放獲取取得階段性成功、開放獲取與付費服務并行、商業數據庫向開放獲取靠攏。分析指出，開放獲取資源與中國知網收錄數量比較接近，但沒有發揮出應有的效益。建議高校和科研機構應擺脫對商業數據庫的依賴，在文獻資源服務中充分利用開放獲取資源。

關鍵詞：

學術期刊；開放獲取；中國知網；圖書館；期刊數據庫

中圖分類號：G255 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7136（2023）03-0017-06

Investigation， Analysis and Enlightenment of the Distribution of Internet Full-text Access of CSSCI Source Journals

WANG Kun-peng

Abstract：This paper uses the network survey method to investigate and analyze the distribution of full-text access in commercial databases and open access channels for CSSCI source journals.The survey shows that CNKI has absolute advantages in commercial databases， the exclusive competition between commercial databases is obvious， open access has achieved phased success， open access and paid services are parallel， and commercial databases are close to open access.The analysis points out that the number of open access resources is close to that of CNKI， but it does not play its due benefits.It is suggested that universities and research institutions should get rid of dependence on commercial databases，and make full use of open access resources in literature resource services.

Keywords：academic journal；open access；CNKI；library；journal database

0 引言

國內外學術期刊出版發行組織方式有所不同。國外學術期刊出版機構基本是大型商業出版商或者是有實力的學術機構，集中化、規模化、市場化的特點顯著，其學術期刊的數字化、網絡化也主要由出版商或學術機構自主建設和經營，保持著獨立性和自主性。國內學術期刊出版機構非常分散，《中國科技期刊發展藍皮書（2021）——開放科學環境下的學術出版專題》統計顯示，平均每個主辦單位主辦1.58種科技期刊，平均每個出版單位出版1.16種科技期刊，其中95.49%的出版單位只出版1種期刊［1］。社科類學術期刊情況相同，中文社會科學引文索引（以下簡稱：CSSCI）（2021—2022）收錄的812種期刊，分屬于534個主辦單位，平均每個主辦單位主辦1.52種期刊。分散化的經營模式讓出版機構難以支付期刊數字化過程中的經濟成本和提供技術保障。因此，國內學術期刊的數字化、網絡化是以中間平臺商集中建設數據庫的方式開展［2］。

授權數據庫商完成學術期刊的互聯網傳播，大大減輕了出版機構的負擔，讓學術期刊快速完成了從傳統紙質發行到互聯網傳播的轉型。但在這個過程中，數據庫商完全控制了學術期刊的獲取途徑，使得高校和科研機構等主要訂閱用戶逐漸依賴商業數據庫，這為高校和科研機構帶來了一定的困擾，其中最明顯的就是面對數據庫商高昂的報價和每年巨大的價格漲幅，作為用戶毫無議價能力，只能被動接受。近年來，多家機構用戶與中國知網之間爆發的矛盾都由價格引起。高校和科研機構依賴商業數據庫的癥結通常被歸結為資源壟斷，數據庫商通過“獨家授權協議”，壟斷了學術期刊的獲取途徑。對于高校和科研機構來說，學術期刊是不可或缺的資源，停止訂購會影響自身工作的開展。數據庫商正是抓住了用戶的這種心理，制定了較高的年度價格漲幅，使得機構用戶同數據庫商之間的價格談判舉步維艱［3］。

隨著國外開放獲取的發展，國內中文學術期刊開放獲取也進展迅速。與國外開放獲取是由訂閱用戶推動出版社由訂閱到開放獲取的經營模式轉變不同，國內的開放獲取更多的是由出版商自主開展或政府推動。其中，中文社科類學術期刊免費開放全文獲取的期刊數量不斷增加，已形成了不小的規模。但令人困惑的是，大量的學術期刊全文免費獲取，卻對商業數據庫，特別是中國知網的市場地位沒有構成絲毫影響。高校和科研機構對于中文學術期刊的獲取，依然深度依賴于商業數據庫。針對這一疑問，本研究對CSSCI（2021—2022）來源期刊互聯網全文獲取分布情況進行調查和分析，梳理出商業數據庫和開放獲取途徑的學術期刊資源分布，探究當前學術期刊互聯網全文獲取分布對高校和科研機構依賴商業數據庫所構成的影響，以期為圖書館等文獻資源服務機構在學術資源服務領域開展創新性服務帶來啟示。

1 調查對象和過程

1.1 調查對象

本研究以學術期刊互聯網全文獲取途徑為調查對象。互聯網全文獲取途徑可以分為兩種：商業數據庫和開放獲取途徑。

商業數據庫付費方式通常包括個人用戶付費和機構用戶統一付費。本研究選取中國知網（以下簡稱：知網）、萬方數據知識服務平臺（以下簡稱：萬方）和維普資訊網（以下簡稱：維普）三家使用最普遍的商業數據庫服務平臺作為調查對象。

在開放獲取方面，目前國內開放獲取的發展狀況與國際上不同，很多開放資源并非按照國際上的技術標準在實施，而是期刊自主或是在政府主導的計劃內實施資源免費開放。所以在選擇開放獲取途徑調查對象時，只判斷能否免費為用戶提供全文下載，不考慮是否需要用戶注冊等因素。本研究選取三個途徑作為調查對象：《國家哲學社會科學學術期刊數據庫》（以下簡稱：NSSD），維普開放獲取期刊和部分期刊的自有網站。開放獲取途徑中，NSSD是由中國科學院承建的目前國內最大的公益性社會科學精品期刊數據庫、最大的社會科學學術信息開放獲取平臺，現已收錄社科類學術期刊2230種。維普是目前三大商業數據庫商中唯一主動推出開放獲取服務的，已收錄各類開放學術期刊1900多種，用戶注冊后可免費下載全文。除了這兩個開放獲取資源平臺外，期刊自有網站也是重要的開放獲取途徑，李克偉等在2019年對CSSCI（2017—2018擴展版）收錄的752種期刊進行了調查，發現其中有41.82%的期刊在自有網站上開放全文免費下載［4］，所以將期刊自有網站作為開放獲取的重要途徑之一納入本研究調查對象。

本研究以在國內科研學術活動中有廣泛認可度的CSSCI來源期刊為調查樣本。在CSSCI最新版本目錄中，CSSCI（2021—2022）來源期刊有585種，去除《人民日報》《光明日報》2種報紙，實際有583種期刊，CSSCI（2021—2022）擴展版來源期刊有229種，最終調查的樣本合計812種期刊。

1.2 調查過程

為了保持統一，本研究對是否提供全文下載進行了限定：時滯不能超過12個月［5］；全文下載鏈接必須是平臺自身地址，不包括通過郵箱等其他方式進行原文傳遞或者鏈接到第三方網站的開放鏈接。調查統計最終在2022年3月完成。

對商業數據庫的調查。分別在知網、維普和萬方上查詢期刊目錄，把查詢到的目錄與CSSCI來源期刊目錄進行比對，獲得每個平臺收錄CSSCI來源期刊的目錄。然后，根據每個平臺收錄CSSCI來源期刊的目錄，分別檢查其提供全文下載的情況，并統計這些期刊數量。其中，維普中文期刊服務平臺和維普開放獲取期刊融合在一個平臺，區別為是否需不需要付費下載全文。因此，在統計維普全文期刊收錄數量時，沒有特別剔除開放獲取期刊，而是一起計入了維普提供全文下載期刊的總數。

對開放獲取途徑的調查。與調查商業數據庫的方法相同。從NSSD網站查詢期刊目錄，與CSSCI來源期刊目錄比對，獲取其收錄CSSCI來源期刊的目錄，根據目錄檢查提供全文下載情況，統計開放獲取期刊的數量。由于本研究不是為了詳細調查學術期刊開放獲取的現狀，所以不對每種期刊重復調查其開放獲取的不同途徑。在完成對NSSD調查后，沒有全文收錄的期刊，則通過搜索引擎查找期刊的自有網站，在自有網站上調查其開放獲取情況；如果NSSD和自有網站均未提供全文下載，而在這兩個途徑以外提供了開放獲取，則同樣計入開放獲取期刊數量。

2 調查結果與分析

2.1 調查結果

通過調查，分別統計了知網、萬方、維普、NSSD和其他（如自有網站等）五種途徑獲取CSSCI來源期刊全文的期刊數量及在樣本中的占比，如表1所示。

其中，維普開放獲取期刊與NSSD重復度高，且期刊自有網站是不完全調查，所以均沒有單列，而是與NSSD數據綜合去重后計入“其他”途徑。

2.2 結果分析

2.2.1 知網在商業數據庫中擁有絕對優勢

（1）全文收錄的期刊最全。知網全文收錄了選作樣本的812種CSSCI來源期刊

，收錄率達到了100%。100%的收錄率保證了用戶的一站查全，這是信息檢索平臺最理想的狀態。如果不考慮經濟成本，這種便捷會給用戶帶來非常好的使用體驗，很容易產生用戶黏性。同時，用戶沒有了從其他途徑獲取全文的需求，這有效降低了其他平臺的能見度和使用量，擠壓其他平臺的市場空間。

（2）全文收錄的期刊最多。知網全文收錄了全部樣本期刊，數量最多，且與另外兩個商業數據庫收錄的數量拉開了較大差距。萬方收錄了樣本總量的52.8%，維普收錄了樣本總量的48.6%，都只有知網的一半左右。收錄期刊數量上的巨大差距，使得萬方和維普兩個商業數據庫平臺在市場上很難與知網競爭。

（3）大量期刊獨家收錄。知網還有大量期刊是獨家收錄的。對調查的三家商業數據庫全文收錄的期刊進行統計，發現有352種期刊只有在知網中才能獲取全文，占樣本總量的43.3%。這是一個非常高的比例，如果用戶習慣于從商業數據庫中獲取文獻，那么知網擁有這么多的獨家期刊，有著讓用戶沒有辦法選擇替代品的絕對優勢。

在CSSCI來源期刊的全文收錄方面，知網擁有最全、最多和大量獨家期刊的優勢，壟斷了大量學術期刊資源。在使用過程中，用戶最直觀的體驗就是很多論文在萬方和維普上找不到，但所有論文都能在知網上找到，這種由資源壟斷帶來的競爭優勢和用戶體驗，是知網在學術期刊網絡服務方面維持一家獨大的重要原因。

2.2.2 商業數據庫間的排他性競爭明顯

從2008年開始，國內數據庫商對學術出版資源的爭奪開始出現，通過與出版機構簽訂“獨家授權協議”，引入排他性條款，達到壟斷資源的目的［3］。調查發現，在和期刊出版方合作上，知網與另外兩家商業數據庫之間的排他性競爭非常明顯。知網正是通過這種競爭，拉開了與萬方和維普間資源數量的差距，構筑了商業競爭的“護城河”。

知網在其期刊導航頁面上對收錄的期刊做了不同性質的分類標識。這次調查的812種期刊中，在知網平臺上標識“獨家授權期刊”的有98種，這98種期刊被萬方或維普收錄的只有1種；在知網平臺上標識“個刊發行”的有187種，這187種期刊被萬方收錄的有6種，被維普收錄的有3種；在知網平臺上沒有標識“獨家授權期刊”或“個刊發行”的有527種，其中萬方收錄的有420種，維普收錄的有392種。詳見表2。

可以看到，萬方和維普的“獨家授權期刊”和“個刊發行”兩種合作類型的期刊明顯低于“其他”合作類型的期刊，這種巨大差距說明知網的這兩種合作模式在事實上對其他商業平臺造成了很強的排他影響，應該也是知網收錄數量遠超其他商業平臺的重要因素。

由于知網對資源具有強大的掌控能力，做到了CSSCI來源期刊100%的全文收錄，萬方和維普已經沒有開展排他性競爭的空間。萬方和維普兩者收錄期刊中重疊的數量有360種，分別占萬方期刊總量的84.3%，維普全文期刊總量的91.1%。

2.2.3 開放獲取取得階段性成功

在商業數據庫之外，社科類核心期刊開放獲取一直在快速發展，并取得了巨大突破。從調查結果看，NSSD、維普開放獲取期刊和期刊自有網站三種開放獲取途徑可以在互聯網上提供CSSCI來源期刊中88.9%期刊的免費全文下載，這個數量不僅超過了萬方和維普的收錄量，也非常接近知網的收錄量。

2012年，陳銘等對CSSCI（2012—2013）來源期刊的調查顯示，其中13.6%的期刊可開放獲取［6］；2015年，陳雨杏等對CSSCI（2014—2015）來源期刊的調查顯示，其中62.48%的期刊可開放獲取［7］；2019年，李克偉等對CSSCI（2017—2018）來源期刊的調查顯示，其中79%的期刊可開放獲取［4］。

經過十年的發展，CSSCI來源期刊開放獲取已經從原來的13.6%增加到88.9%，逐漸接近全面開放獲取的水平。

開放獲取在數量上取得突破也在一定程度上打破了知網對資源壟斷的局面。

如果扣除開放獲取的期刊，那么知網獨家收錄的期刊會從352種大幅降低至70種，只占樣本總數的8.6%。

由于中文學術期刊本身的分散化經營，實現互聯網開放獲取會面臨成本增加、技術力量不足等諸多困難。最為便捷可行的辦法是由國家級、公益性信息服務機構主導，在資金和技術充分保障的前提下建設開放資源的統一發現平臺［8］。中國社會科學院承建的NSSD正是這種辦法下的產物。在本研究調查的812種期刊樣本中，NSSD收錄了688種開放獲取期刊，占比84.7%。由此可見，政府的支持是開放獲取強大的推動力量，政府政策更容易對開放獲取產生積極的影響，加快開放獲取的進程［9］。

從建設的角度看社科類核心期刊的開放獲取，已經取得了不小的成效，數量上更接近全面開放水平，且在政府主導下建設了集中平臺。但是從使用的角度看，卻并沒有達到應有的效果。在實際應用中，商業數據庫依然占據著主流位置，高校和科研機構對商業數據庫的依賴絲毫沒有減輕。究其原因，在用戶使用學術期刊資源過程中，存在以下兩個問題：

（1）用戶在獲取學術資源時習慣使用商業數據庫。劉錦宏等在2021年的調查中發現，我國高校學生對開放獲取學術資源知曉率和使用率較低，分別只有21.03%和13.36%［10］。商業數據庫仍是教師、學生和科研人員等獲取學術期刊全文的主要渠道。而知網依靠自身相對于其他商業數據庫巨大的領先優勢，成了用戶不二的選擇，不僅擁有最多的用戶，也依靠優勢不斷擠壓其他商業數據庫的空間，使其他商業數據庫能見度越來越低。用戶這種習慣還反過來影響文獻資源訂購部門的決策，他們不會不考慮用戶的習慣而貿然改變訂購方案。這種長期養成的使用單一平臺的習慣，對整個學術期刊服務商業活動過程的影響至關重要，逐漸形成了圖書館依托商業數據庫為用戶提供學術期刊服務的局面。

（2）服務機構缺乏對開放獲取資源的重視。陳莉在2020年的調查中指出，我國“雙一流”高校圖書館已經認識到開放獲取資源的必要性，但是對其重視程度不夠［11］。許多高校圖書館的網頁上雖然有開放獲取資源的鏈接，但經常介紹不準確，導航隱蔽不易被發現，甚至有鏈接常年不更新導致失效等問題。同時，圖書館還缺乏對開放獲取資源的宣傳推薦。商業數據庫在與高校和科研機構合作過程中，為了提高產品的使用效果，一般都會面向用戶做定期的推廣講座和組織活動。而開放獲取資源沒有商業利益，缺乏推廣的驅動力和主體責任者，缺乏向用戶進行廣泛、深入的推薦，導致“酒香也怕巷子深”。很多用戶對于開放獲取資源不僅鮮少使用，甚至還存在開放獲取資源量少、資源內容質量不高、免費的東西不好用等刻板印象。這些因素導致了開放獲取資源在文獻資源服務中很難發揮應有的效益。

所以，雖然開放獲取資源的規模數量已可以與商業數據庫匹敵，但只能算是階段性成功。后續除了繼續擴大開放獲取規模以外，還需要高校圖書館和科研機構在引導用戶習慣和宣傳推廣方面積極努力，提高開放獲取資源的能見度和使用量，降低對商業數據庫的依賴，發揮開放獲取資源的巨大潛力。

2.2.4 開放獲取與付費服務并行

商業數據庫之間存在著激烈的排他性競爭，但在商業數據庫和開放獲取之間并沒有這種互相排斥的跡象，而是互不干擾地各自發展。在知網數據庫中，“獨家授權期刊”和“個刊發行”合作模式的期刊，大部分都有開放獲取的途徑，如表3所示。“獨家授權期刊”和“個刊發行”的期刊雖然開放獲取的比例略低，但最少的“個刊發行”開放獲取比例也達到了77.5%。由此可見，和商業數據庫的合作對學術期刊是否開放獲取影響不大，學術期刊出版機構有足夠的自主權。期刊開放獲取可分為立即開放和延遲開放［12］，延遲開放是指免費開放相對于商業數據庫有一定的時滯。本研究沒有針對期刊開放的延時情況做調查統計，所以沒能獲得商業數據庫對學術期刊免費開放的延時情況是否構成影響。

另外一個方面，期刊的免費開放對商業數據庫的付費服務也沒產生影響。調查中的722種全文免費開放的期刊，在知網中全部需要付費下載，萬方和維普全文收錄期刊的大部分也同樣是付費下載。這種開放獲取和付費服務并行的狀況說明，國內學術期刊互聯網傳播存在著一定的特殊性。這種現象與目前國外學術期刊開放獲取發展狀況有很大不同，也違背了開放獲取的初衷，很大程度上減低了開放獲取的實際效益。

中文學術期刊出版機構在選擇互聯網傳播合作對象時，并不完全是基于商業因素，還有其他方面的原因。知網作為學術期刊互聯網服務的壟斷龍頭，毫無疑問是學術資源最大的流量入口，只有被知網收錄，才能獲取流量，提高期刊的可見度和影響力。知網收錄也經常被用作學術論文評價的標準之一，許多單位、行業在職稱評審、考核評獎等環節簡單地把知網收錄作為科研認定的標準條件。所以，很多期刊出版機構即便沒有經濟效益的考量，也不得不和知網合作。于是就出現了現在這種一邊選擇免費全文開放，一邊允許知網付費下載的矛盾現象。

學術期刊的開放獲取和付費服務并行的現象實質上是所謂的“雙重浸入”。“雙重浸入”指作為知識生產者和消費者的科學研究人員，以及相關的大學圖書館和政府等其他科研資助者，需要為期刊出版支付雙重費用，簡而言之，就是同一群人既要支付期刊文章處理費，也要支付期刊訂閱費［13］。與國外“雙重浸入”的獲利方主要是期刊出版機構有所不同，國內的現狀是期刊出版機構獲得了文章處理費，而商業數據庫獲取了不合理的數字期刊訂閱費。所以，如何限制商業數據庫利用本已開放獲取的期刊進行不合理收費，是國內學術期刊開放獲取發展中應該思考應對的問題。

2.2.5 商業數據庫向開放獲取靠攏

并不是所有的商業數據庫都完全不受開放獲取的影響，萬方和維普已開始向開放獲取靠攏，其中維普更為積極。在調查中發現，萬方有少部分期刊提供的全文下載鏈接標注著“免費下載”，這可能是根據期刊出版方的要求選擇開放免費下載。但網站上并沒有具體標注哪些期刊是開放獲取的，更沒有為開放獲取做專門的欄目或專題。調查中沒有統計萬方中可以免費下載的期刊數量。維普則是主動開啟了多渠道的開放獲取服務，在平臺上做了“期刊開放獲取”專題導航，提供1901種開放獲取期刊，所有開放獲取期刊的封面做了顯著的“OPEN ACCESS”標識。在本次調查的812種期刊中，有120種收錄在“期刊開放獲取”導航頁面上，占比14.8%。除了“期刊開放獲取”導航，維普對部分沒有收錄在“期刊開放獲取”中，但被收錄在NSSD中的期刊，主動做了鏈接，將全文下載跳轉至NSSD下載頁面，用戶同樣可以免費下載。

商業數據庫目前提供開放獲取的期刊數量還很有限，與NSSD比相距甚遠。但傳統商業數據庫主動提供開放獲取服務，對于中文學術資源的開放獲取來說是非常有利的信號。商業數據庫在資源服務上有雄厚的技術力量和信息組織揭示經驗，如果能找到合適的途徑，把商業數據庫的信息組織揭示能力與開放獲取資源整合利用，構建替代平臺，會是打破高校和科研機構對知網依賴的一種便捷路徑。

3 結論與啟示

3.1 結論

通過對CSSCI來源期刊在商業數據庫和開放獲取途徑中的調查和分析可以發現，高校和科研機構不能擺脫對知網的依賴有兩個重要原因：①用戶習慣通過商業數據庫獲取學術期刊資源，而知網在商業數據庫中保持著絕對優勢地位，并且通過排他性競爭有效地擠壓了其他商業數據庫的市場空間，讓其他商業數據庫很難與之競爭。②開放獲取期刊在數量上已經打破了知網對期刊資源的壟斷局面，但由于用戶習慣和資源服務缺乏等原因，導致其不能獲得足夠的流量入口，發揮不出應有的效益。

所以，高校和科研機構對知網的依賴已經不能簡單歸咎于資源壟斷，現階段更主要的原因是圖書館等文獻資源服務機構在學術文獻資源服務中沒能充分利用開放獲取資源，依然習慣性通過商業數據庫為用戶提供服務。

3.2 對文獻資源服務工作的啟示

（1）在文獻資源服務中把開放獲取資源定位在主要位置。曹娟在2017年的研究中總結道：開放獲取期刊被認為可以用來彌補圖書館館藏信息資源的不足，在一定程度上減輕圖書館所承受的經費壓力［14］。這個總結準確地描述了作為文獻資源服務機構的圖書館長期以來對開放資源的態度與定位，一直把開放獲取資源放在次要補充的位置，甚至是放在可有可無的位置。研究結果表明，開放獲取資源在數量上已成規模，圖書館等文獻資源服務機構應該改變傳統認知，重新調整開放獲取資源在文獻資源服務中的定位，把開放獲取資源置于與商業數據庫同樣的位置，而不僅僅是次要補充的位置。畢竟僅僅依靠市場競爭，很難打破高校和科研機構依賴知網的困局。

（2）與商業數據庫共同推動開放獲取資源服務。面對開放獲取，三家商業數據庫商基于自身利益采取了不同的做法：知網無視開放獲取，堅持無差別收費；萬方消極應對，根據期刊出版機構的意愿確定是否免費下載，不主動標識和推廣；維普積極介入，從多種角度提供開放獲取服務。圖書館等文獻資源服務機構應推動與開放獲取資源平臺或有意愿的商業數據庫一起構建公益性學術資源服務平臺，利用商業數據庫的技術和經驗，對開放獲取資源進行挖掘、整合，做好信息揭示、發現等基礎工作。

（3）積極引導用戶通過開放獲取途徑獲取學術期刊資源。開放獲取資源面臨的最大問題就是缺少流量入口，并且用戶習慣使用商業數據庫獲取學術資源。所以，圖書館等文獻資源服務機構應該積極主動引導用戶使用開放獲取資源，為開放獲取資源提供便捷的流量入口。圖書館等文獻資源服務機構還應當承擔起開放獲取資源宣傳推廣的責任，提升開放獲取資源的可見度。在文獻資源服務過程中，積極尋求對商業數據庫的替代，追蹤研究開放獲取資源成熟度，如有資源達到可替代商業數據庫的程度，應主動退訂商業數據庫中的相應資源，緩解對商業數據庫依賴的問題。

4 結語

開放獲取的快速發展，為高校和科研機構擺脫對商業數據庫依賴提供了很好的機會。目前，在用戶體驗上開放獲取資源與商業數據庫還有巨大差距，需要努力提高開放獲取資源的可用性，縮小與商業數據庫的差距，才能發揮其效益，完成對商業數據庫的逐步替代。這個過程有大量工作要完成，需要一個主體責任者負責推動，作為文獻資源服務主體機構的圖書館應承擔起這個角色，積極探索利用開放獲取資源為教師、學生和科研人員等提供優質服務的途徑，盡快實現中文學術期刊資源由付費訂閱到開放獲取模式的轉變。

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