以科技創(chuàng)新贏得發(fā)展主動(dòng)

遲福林

當(dāng)前，和平與發(fā)展的時(shí)代主題面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，發(fā)展與沖突成為全球突出矛盾。在這個(gè)特定背景下，統(tǒng)籌安全與發(fā)展成為我國(guó)發(fā)展的核心目標(biāo)。

科技創(chuàng)新已成為統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)鍵因素。面對(duì)新形勢(shì)，要以結(jié)構(gòu)性改革推動(dòng)科技結(jié)構(gòu)升級(jí)，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，釋放科技創(chuàng)新潛力，形成以科技創(chuàng)新贏得發(fā)展主動(dòng)的新格局。

一、科技創(chuàng)新發(fā)展正處于重要的關(guān)節(jié)點(diǎn)

過(guò)去幾十年，尤其是十八大以來(lái)，我國(guó)科技結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢(shì)明顯，在基礎(chǔ)研究、高科技領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面都取得多方面重要進(jìn)展。但對(duì)標(biāo)國(guó)際科技創(chuàng)新的先進(jìn)水平，我國(guó)科技創(chuàng)新面臨著科技結(jié)構(gòu)升級(jí)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（一）全球科技創(chuàng)新正處于突破的關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)

當(dāng)前，全球科技創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入空前密集活躍期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。比如，一些顛覆性技術(shù)領(lǐng)域成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體科技發(fā)展布局的重點(diǎn)之一。再比如，馬斯克的“激進(jìn)創(chuàng)新”，已經(jīng)形成一條完整的創(chuàng)新鏈，創(chuàng)新領(lǐng)域廣泛而跨界,創(chuàng)新產(chǎn)品和門類相互支持配套,工程思維和整合創(chuàng)新模式相互融合，已經(jīng)產(chǎn)生了巨大效應(yīng)。

（二）我國(guó)科技創(chuàng)新仍面臨多方面挑戰(zhàn)

這些挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在科技結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化、轉(zhuǎn)型、升級(jí)方面。

——研發(fā)支出總量大，但比重低。2019年，我國(guó)研發(fā)支出超過(guò)2.2萬(wàn)億元，但占比僅為2.24%。同期，韓國(guó)研發(fā)支出占比為4.64%，美國(guó)、日本、德國(guó)、瑞典、奧地利、新加坡研發(fā)支出占比均超過(guò)3%。2021年，我國(guó)研發(fā)強(qiáng)度提升到2.44%，仍低于3%的水平①國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.。即使從絕對(duì)規(guī)模看，2019年，我國(guó)研發(fā)支出相當(dāng)于美國(guó)的48.84%，絕對(duì)規(guī)模相差3364億美元。從企業(yè)角度看，我國(guó)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度較低，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度只有1%左右，低于發(fā)達(dá)國(guó)家2%左右的水平。其中，基礎(chǔ)研發(fā)比重偏低的問(wèn)題比較突出。2021年，我國(guó)基礎(chǔ)研發(fā)支出占比為6.1%。這一比重比日本（2019）低7個(gè)百分點(diǎn)，比韓國(guó)（2019）低8.6個(gè)百分點(diǎn)，比美國(guó)（2019）低10.3個(gè)百分點(diǎn)，比英國(guó)（2019）低12.2個(gè)百分②國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.。基礎(chǔ)研發(fā)投入偏低，客觀上制約了我國(guó)在科技基礎(chǔ)理論創(chuàng)新上的突破，不利于中長(zhǎng)期科技競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

——研發(fā)成果規(guī)模大，但轉(zhuǎn)化率低。一方面，從專利看，2020年我國(guó)專利申請(qǐng)量居于全球首位，接近6.9萬(wàn)件，超過(guò)美國(guó)的5.9萬(wàn)件、日本的5.6萬(wàn)件、韓國(guó)的2萬(wàn)件③國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.；一方面，從轉(zhuǎn)化率角度看，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大差距。有研究指出，如果以技成果轉(zhuǎn)化率限定為專利轉(zhuǎn)化率，有專家推算，中美兩國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率數(shù)值分別為6%和50%④沈健，我國(guó)大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率過(guò)低的原因及對(duì)策研究,科技管理研究，2021(05).。

——研發(fā)人員數(shù)量大，但工匠比重低。2020年，我國(guó)全時(shí)研發(fā)人員為522.3萬(wàn)人，研發(fā)全時(shí)當(dāng)量達(dá)到523.45萬(wàn)人年，是2012年的1.6倍⑤國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.。與此同時(shí)，我國(guó)制造業(yè)所急需的工匠數(shù)量嚴(yán)重不足。截至2020年底，我國(guó)高技能人才數(shù)量?jī)H占技能人才總量的28%，而德國(guó)、日本等國(guó)高級(jí)技工占比達(dá)到40%到50%①技能人才需求旺盛，新華網(wǎng)，2021-03-19.。

——核心技術(shù)進(jìn)口比重大，自主研發(fā)比重低。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，1993-2018年，中國(guó)持有的美國(guó)發(fā)明專利累計(jì)為7.3萬(wàn)件，美國(guó)持有的中國(guó)發(fā)明專利累計(jì)為24.5萬(wàn)件，是前者的3.3倍。2021年，我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的高科技產(chǎn)品占進(jìn)口總額的22.8%②孔令剛、蔣曉嵐，三重壓力、RCEP與高水平制度型開放，改革與戰(zhàn)略，2022（02）.。我國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴高于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的技術(shù)依賴。

（三）未來(lái)幾年是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵時(shí)期

當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)格局正在發(fā)生深刻變化，甚至面臨重構(gòu)；全球秩序失序挑戰(zhàn)加大。同時(shí)，未來(lái)幾年也是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵時(shí)期，一些重大的顛覆性創(chuàng)新有可能在這個(gè)時(shí)期取得重大突破。一些大國(guó)均把未來(lái)幾年作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵時(shí)期。以美國(guó)《無(wú)盡前沿法案》（Endless Frontier Act）為例，美國(guó)在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立新的技術(shù)和創(chuàng)新部門，5年內(nèi)投入1000億美元，用于包括人工智能、半導(dǎo)體、量子計(jì)算、先進(jìn)通信、生物技術(shù)和先進(jìn)能源在內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)和先進(jìn)研究、商業(yè)化、教育和培訓(xùn)項(xiàng)目。

二、科技創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心

在內(nèi)外形勢(shì)變化下，隨著科技革命深刻變化，科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略性全面凸顯。科技已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵所在，也成為國(guó)際合作的重要領(lǐng)域。

（一）科技創(chuàng)新推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)融合

以數(shù)字經(jīng)濟(jì)為例，隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、5G等新一代信息技術(shù)的應(yīng)用普及，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代正加速到來(lái)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度之快、輻射范圍之廣、影響程度之深前所未有，正在成為重組全球要素資源、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變?nèi)蚋?jìng)爭(zhēng)格局的關(guān)鍵力量。數(shù)據(jù)顯示，2020年，全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到32.6萬(wàn)億美元，其中，美國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)占全球比重的41.7%，位居第一。在比重上，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP比重為38.6%，而美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都超過(guò)60%，我國(guó)并不具備優(yōu)勢(shì)③數(shù)字經(jīng)濟(jì)如何助力高質(zhì)量發(fā)展？委員專家這樣說(shuō)，人民政協(xié)報(bào)，2022-03-03.。通過(guò)“開源、上云、跨境”推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加快數(shù)字科技應(yīng)用，將形成科技與經(jīng)濟(jì)融合的重要突破。

（二）以科技創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展

以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為例，我國(guó)是全球制造大國(guó)，但制造業(yè)面臨著“大而不強(qiáng)”的挑戰(zhàn)，掣肘了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2020年，我國(guó)制造業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為1.54%,遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家3%以上的水平。2020年，中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)平均研發(fā)強(qiáng)度僅為1.61%，入圍全球創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)企業(yè)名單的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)僅有小米和華為兩家，同期美國(guó)超過(guò)30家④國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.。

（三）以科技創(chuàng)新打破“卡脖子”挑戰(zhàn)

俄烏沖突，美歐國(guó)家制裁力度之極限，應(yīng)當(dāng)說(shuō)超出了各方預(yù)期，也給我們敲響了警鐘。當(dāng)前，我國(guó)不僅面臨缺芯挑戰(zhàn)，而且面臨著關(guān)鍵材料、關(guān)鍵零部件高度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)狀。根據(jù)工信部2018年對(duì)全國(guó)30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果，我國(guó)32%的關(guān)鍵材料仍為空白，52%依賴進(jìn)口；95%的高端專用芯片、70%以上智能終端處理器、絕大多數(shù)存儲(chǔ)芯片依賴進(jìn)口；高檔數(shù)控機(jī)床、運(yùn)載火箭、大飛機(jī)、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、汽車等關(guān)鍵件精加工生產(chǎn)線上逾95%的制造及檢測(cè)設(shè)備依賴進(jìn)口①吳偉仁：弘揚(yáng)工匠精神，就不能鼓勵(lì)科研人員做“論文機(jī)器”，人民政協(xié)網(wǎng)，2019-06-19.。《科技日?qǐng)?bào)》提出了一份包含35項(xiàng)技術(shù)的“卡脖子”清單，每一項(xiàng)都對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全有著重要影響。

（四）以科技創(chuàng)新推動(dòng)國(guó)際合作

雖然美國(guó)正在推動(dòng)與我國(guó)的科技脫鉤，但多方面情況說(shuō)明，我國(guó)在國(guó)際合作方面還有相當(dāng)大的空間。一是依托我國(guó)自身已有的科技實(shí)力開展國(guó)際合作。以航天事業(yè)為例，我國(guó)已明確表態(tài)，中國(guó)空間站歡迎國(guó)外航天員來(lái)訪，就是一個(gè)開放的主動(dòng)姿態(tài)；二是與歐洲等其他國(guó)家的科技合作仍有空間。中歐擁有比較強(qiáng)大的科技研發(fā)實(shí)力、充滿活力的市場(chǎng)以及一批世界級(jí)的科技企業(yè)。中歐科技合作，不僅有利于應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)，而且將惠及全世界；三是即便與美國(guó)在某些方面也有開展合作的空間。數(shù)據(jù)顯示，中美合作的論文占美國(guó)論文總數(shù)，生命科學(xué)與生物醫(yī)藥領(lǐng)域、電機(jī)工程領(lǐng)域和人工智能領(lǐng)域的比重分別為10%、30%和18%②薛瀾:如何有效管理中美科技競(jìng)爭(zhēng)?中新經(jīng)緯，2022-04-17.。

三、推動(dòng)科技結(jié)構(gòu)升級(jí)已成為推動(dòng)科技創(chuàng)新的重大任務(wù)

面對(duì)科技前沿與科技競(jìng)爭(zhēng)的壓力，需要以創(chuàng)新全鏈條為導(dǎo)向，發(fā)揮超大規(guī)模市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，以明顯加大基礎(chǔ)研發(fā)為重點(diǎn)推動(dòng)科技結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（一）明顯提升研發(fā)強(qiáng)度

建議到2030年，研發(fā)強(qiáng)度提升到3%的水平；縮小與主要發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的差距。在企業(yè)層面，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度提到到2.5%左右。從實(shí)際看，美國(guó)正在大幅加大科技研發(fā)投入，如果我國(guó)仍按常規(guī)提升研發(fā)支出，與美國(guó)的研發(fā)差距有可能被進(jìn)一步拉大。

（二）明顯提升基礎(chǔ)研發(fā)比重

到2030年，爭(zhēng)取基礎(chǔ)研發(fā)占比提升到15%，接近美國(guó)2019年的水平。通過(guò)基礎(chǔ)研發(fā)投入的明顯加大，大力加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)理論研究，實(shí)現(xiàn)科技基礎(chǔ)領(lǐng)域的重大突破，尤其是在“卡脖子”的基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)研發(fā)等方面取得重大突破。

（三）明顯優(yōu)化科技支出結(jié)構(gòu)

尊重人在科技創(chuàng)新中的主體作用，持續(xù)優(yōu)化科技支出結(jié)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中用于“人”的費(fèi)用比重不低于50%的政策，特殊項(xiàng)目可進(jìn)一步提升到60%-70%，以此調(diào)動(dòng)科研人員參與科技創(chuàng)新的積極性。

（四）明顯提升科技成果轉(zhuǎn)化率

到2030年，爭(zhēng)取專利成果的轉(zhuǎn)化率從當(dāng)前的6%提升到20%以上，加快形成基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研發(fā)相互促進(jìn)的研發(fā)全鏈條。

四、關(guān)鍵是以結(jié)構(gòu)性改革推動(dòng)科技結(jié)構(gòu)升級(jí)

“創(chuàng)新是第一動(dòng)力”。以科技創(chuàng)新贏得發(fā)展主動(dòng)，關(guān)鍵是要以結(jié)構(gòu)性改革推進(jìn)科技結(jié)構(gòu)的升級(jí)，釋放創(chuàng)新潛力，釋放創(chuàng)新活力。

（一）堅(jiān)持開放創(chuàng)新的方向不動(dòng)搖，加快推進(jìn)科技領(lǐng)域高水平開放

創(chuàng)新由封閉轉(zhuǎn)向開放，創(chuàng)新無(wú)國(guó)界，是當(dāng)今世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要趨勢(shì)。盡管有些大國(guó)挑起科技脫鉤，挑起科技戰(zhàn)，但從科技創(chuàng)新本身的規(guī)律來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新由封閉轉(zhuǎn)向開放，創(chuàng)新無(wú)國(guó)界，是當(dāng)今世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要趨勢(shì)。我國(guó)堅(jiān)持開放創(chuàng)新不動(dòng)搖，就能吸引更多的創(chuàng)新要素。這就需要：第一，加大與發(fā)達(dá)國(guó)家的科技合作，利用全球科技創(chuàng)新人才的智慧加快科技創(chuàng)新。第二，充分利用我國(guó)近14億人的大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)加快高科技領(lǐng)域的商業(yè)轉(zhuǎn)化，吸引集聚海外人才加入我國(guó)的高科技前沿技術(shù)研究。第三，吸引科技領(lǐng)域留學(xué)生回國(guó)，加大開放創(chuàng)新力度，利用全球杰出人才集聚創(chuàng)新資源。

（二）以開放推動(dòng)科技體制改革，推動(dòng)科技管理與國(guó)際對(duì)接

我國(guó)有著巨大的創(chuàng)新潛力，但當(dāng)前的科技體制存在某些不相適應(yīng)的地方，掣肘這一潛力的釋放。為此，需要深化科技體制改革，優(yōu)化科技資源配置效率。例如，加快構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)體系，包括促進(jìn)科技資源互聯(lián)互通；深化科研領(lǐng)域“放管服”改革，打破制約創(chuàng)新創(chuàng)造的繁文縟節(jié)，推動(dòng)科技管理與國(guó)際對(duì)接；推動(dòng)科技資源的市場(chǎng)化改革，推動(dòng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。

（三）釋放企業(yè)和社會(huì)的研發(fā)潛力

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。2020年，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中，企業(yè)是主體，占76.55%①國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2021-12.。企業(yè)創(chuàng)新活躍，發(fā)展才有持久動(dòng)力。為此，需要加快推進(jìn)科技市場(chǎng)開放，構(gòu)建支持企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境。比如，鼓勵(lì)更多的專精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)展，通過(guò)科技研發(fā)和創(chuàng)新的突破，涌現(xiàn)出更多領(lǐng)域的隱形冠軍。同時(shí)，充分發(fā)揮我國(guó)市場(chǎng)空間大、應(yīng)用場(chǎng)景多、需求升級(jí)快的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應(yīng)用，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，開辟科技成果轉(zhuǎn)化的快車道。

（四）關(guān)鍵是解放人，把人的創(chuàng)新活力激發(fā)出來(lái)

人才是第一資源。我國(guó)500余萬(wàn)科研人員，有著巨大的創(chuàng)新活力。關(guān)鍵是尊重科研規(guī)律，大力破除制約科研人員自主性的相關(guān)規(guī)定，打破制約科研人員創(chuàng)造性的各種條條框框，激勵(lì)、支持科研人員沉下心來(lái)，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上取得重要突破，奠定科技強(qiáng)國(guó)的堅(jiān)實(shí)支撐。