創(chuàng)新投入對我國產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響

張 苗

(南京財經(jīng)大學，江蘇 南京 210023)

一、 引言

保障產(chǎn)業(yè)鏈安全是中國應(yīng)對百年之未有大變局，確保經(jīng)濟安全的重要舉措。 全球貿(mào)易保護主義“抬頭”和新冠肺炎疫情的流行給中國產(chǎn)業(yè)鏈帶來巨大的不確定性風險，產(chǎn)業(yè)安全問題日益突出。 現(xiàn)階段，中國尚未將制造業(yè)第一大國的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為制造業(yè)強國優(yōu)勢，部分核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)受制于人。自2001 年我國加入世貿(mào)組織以后，我國中間品進口貿(mào)易迅猛發(fā)展。 根據(jù)UN Comtrade 的數(shù)據(jù)，我國的中間品進口額從2001 年的1781.5 億美元到2017 年的14023.2 億美元，十幾年間便增長了接近8 倍。2017 年，我國中間品進口額占進口總額的比重高達74.22%，其中，技術(shù)性中間品進口額年均占比在62%以上。 據(jù)此，核心技術(shù)以及核心零部件的斷供將對我國產(chǎn)業(yè)鏈安全產(chǎn)生致命性的沖擊。 針對產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新投入，通過實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在關(guān)鍵核心技術(shù)、核心零部件等影響中國產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要環(huán)節(jié)上取得突破，有效解決我國產(chǎn)業(yè)鏈在參與全球供應(yīng)鏈生產(chǎn)過程中存在的諸多“卡脖子”問題，對整體保障我國的產(chǎn)業(yè)鏈安全有重要現(xiàn)實意義。 保障我國產(chǎn)業(yè)鏈安全是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局的必然要求。 創(chuàng)新水平不高、抵御全球供應(yīng)鏈風險的能力不足造成我國現(xiàn)階段國內(nèi)國際雙循環(huán)流通不暢，不能很好地應(yīng)對全球供應(yīng)鏈中斷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生的沖擊，產(chǎn)業(yè)鏈韌性不足。 在新發(fā)展格局下，加大創(chuàng)新投入是保障我國產(chǎn)業(yè)鏈安全、暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)的關(guān)鍵。

本文的創(chuàng)新點與研究意義在于:①在研究的主體上，本文主要聚焦17 個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，分別搜集了國內(nèi)17 個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的數(shù)據(jù)，綜合分析了創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響；②在研究的意義上，本文從創(chuàng)新投入的角度去研究產(chǎn)業(yè)鏈安全問題，試圖為保障產(chǎn)業(yè)鏈安全提供一個新的解題思路，研究結(jié)果對如何利用創(chuàng)新投入去改善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈安全現(xiàn)狀具有重要的現(xiàn)實意義。

二、 文獻綜述

(一)關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

最早提出“產(chǎn)業(yè)鏈”一詞的是我國學者傅國華[1]，可以說“產(chǎn)業(yè)鏈”是一個中國化的詞，在實踐中經(jīng)常用到，但是對它的理論研究相對價值鏈、供應(yīng)鏈來說較少。 由于產(chǎn)業(yè)鏈本身概念的模糊性和內(nèi)涵的復雜性，學術(shù)界對其還沒有一個明確的定義。 普遍被認可的是吳金明和邵昶所提出的觀點，即產(chǎn)業(yè)鏈是一個包含價值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈四個維度的概念，這四個維度在相互對接的均衡過程中形成了產(chǎn)業(yè)鏈[2]。

目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的研究有產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化[3]、產(chǎn)業(yè)鏈整合[4－5]、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化[6－7]等，都是關(guān)于如何提高產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟效率方面的研究，對保障產(chǎn)業(yè)鏈安全方面的研究還是相對匱乏的，多是從產(chǎn)業(yè)鏈韌性[8－9]以及疫情對產(chǎn)業(yè)鏈沖擊[10－12]等方面進行理論層面的闡述。

(二)關(guān)于創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)鏈安全的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

從創(chuàng)新投入技術(shù)促進機制視角來看。 Boskin 和Lau 計算出創(chuàng)新投入對技術(shù)進步的貢獻率在 50%以上[13]，關(guān)鍵技術(shù)缺失正是影響我國產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要原因[14－15]。 盛朝迅主張強化創(chuàng)新，力爭實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和標準主導，打造更具競爭力、更高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈，是保障我國產(chǎn)業(yè)鏈安全的源頭動力[16]。

但是，當前關(guān)于此方面的研究尚存在很多的局限性。 首先，對產(chǎn)業(yè)鏈安全，大都是從企業(yè)管理的角度進行分析，缺乏更加深層次的研究；其次，在研究的范圍上，目前的研究大多只就單一產(chǎn)業(yè)或者單一企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈安全問題進行案例分析，缺乏全國范圍內(nèi)對不同產(chǎn)業(yè)鏈條的系統(tǒng)性分析。

三、 理論分析

(一)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)鏈安全

第一，內(nèi)部研發(fā)投入的增多意味著行業(yè)將更多資金用于產(chǎn)品的改進及研發(fā)，那么行業(yè)將更有可能研發(fā)出更具市場競爭力的產(chǎn)品，產(chǎn)品更受市場認可時會具有更低的需求彈性，能夠更靈活地應(yīng)對需求變動，因此由需求變動引發(fā)的沖擊對其產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響將相對降低。 第二，企業(yè)人力資本水平與企業(yè)自主創(chuàng)新成果掛鉤，企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量越多，該企業(yè)對其上下游企業(yè)的話語權(quán)越強，而企業(yè)話語權(quán)的強弱代表了該企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定程度[17]。 第三，政府創(chuàng)新補貼的直接注入會為該產(chǎn)業(yè)及企業(yè)帶來資金支持，從而降低其資金鏈斷裂的風險，為產(chǎn)業(yè)鏈安全及企業(yè)發(fā)展提供保障。 另外，政府對特定產(chǎn)業(yè)的扶持政策會引導資金及人才向該產(chǎn)業(yè)大量流入，從而為該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金及人力資本的支持，進而提升產(chǎn)業(yè)鏈的安全程度。 第四，引進外部技術(shù)是一種比自主創(chuàng)新風險更低的促進技術(shù)升級的方式，所以對一個企業(yè)而言，其往往更愿意去引進外部技術(shù)而非進行自主創(chuàng)新。 企業(yè)對獲取外部技術(shù)的資金投入越大，則意味著其所引進的外部技術(shù)越多，那么該企業(yè)的技術(shù)水平就會越高，其產(chǎn)品的市場競爭力越強，從而該企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈越安全。 綜上，本文提出假說1。

假說1:創(chuàng)新投入增加有利于維護我國產(chǎn)業(yè)鏈安全。

(二)創(chuàng)新投入影響產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響機制分析

創(chuàng)新投入不會影響創(chuàng)新產(chǎn)出，而技術(shù)效應(yīng)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的外在表現(xiàn)必然會受到創(chuàng)新投入的影響，雖然創(chuàng)新過程是存在風險的，但是企業(yè)創(chuàng)新投入越多，必然也會產(chǎn)生越多的創(chuàng)新成果，而創(chuàng)新成果——技術(shù)效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)補齊產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)缺失的短板，增強產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性，從而保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。 綜上，本文提出假說2。

假說2:創(chuàng)新投入通過技術(shù)效應(yīng)作用于產(chǎn)業(yè)鏈安全。

四、 數(shù)據(jù)與方法

(一)樣本說明

本文實證部分采用我國2001~2014 年17 個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)①1. 食品、飲料及煙草制品制造；2. 紡織、服裝及皮革制品制造；3. 木材及木材和軟木制品制造，但家具除外，草編制品用稻草和編織物制成的制品；4. 造紙及紙制品制造；5. 錄制媒體的印刷和復制；6. 焦炭及成品油制造；7. 化工及化學產(chǎn)品制造；8. 基本藥品和藥物制劑的制造；9. 橡膠和塑料制品制造；10. 其他非金屬礦產(chǎn)品制造；11. 堿性金屬制造；12. 金屬制品制造，但機械設(shè)備除外；13. 計算機、電子、光學產(chǎn)品制造；14. 電氣設(shè)備制造；15. 機械設(shè)備制造；16. 汽車、掛車和半掛車以及其他運輸設(shè)備制造；17. 家具、文教體美娛以及其他制造。的面板數(shù)據(jù)進行研究分析，其中產(chǎn)業(yè)鏈風險數(shù)據(jù)來自WIOD 數(shù)據(jù)庫，創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來自?中國科技統(tǒng)計年鑒?和?工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料?，其他數(shù)據(jù)來自?中國統(tǒng)計年鑒?。

(二)模型與變量說明

為了驗證猜想，檢驗創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響，本文構(gòu)建了時間產(chǎn)業(yè)雙重固定效應(yīng)模型。 由于創(chuàng)新投入產(chǎn)生效果具有一個滯后期，因此本文借鑒周旋和陶長琪的做法，將解釋變量滯后三期來進行實證檢驗[18]。 模型構(gòu)建如下:

式中，l3.input 代表“創(chuàng)新投入滯后三期”，創(chuàng)新投入包括內(nèi)部研發(fā)投入(rde，使用R＆D 活動經(jīng)費內(nèi)部支出來衡量)、人力資本(rdp，使用R＆D 人員全時當量進行測度)、政府扶持(gov，使用來自政府的科技活動經(jīng)費籌集金額來度量)和外部技術(shù)(ft，使用技術(shù)引進經(jīng)費和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費的和來進行度量)。

ics 代表產(chǎn)業(yè)鏈安全。 本文參考蘇慶義[19]的做法，將產(chǎn)業(yè)鏈安全表示為境外依存度(dep)和境外集中度(con)的乘積，具體公式如下:

zt代表控制變量集合，包括對外開放程度(open)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(infra)、要素流動(lngoods、lnpassengers)、外國直接投資(fdi)等。

五、 結(jié)果與分析

表1 給出了創(chuàng)新投入、內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本、政府扶持和外部技術(shù)對產(chǎn)業(yè)鏈安全的實證結(jié)果。從實證結(jié)果來看:內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本以及政府扶持都顯著有利于提高產(chǎn)業(yè)鏈安全，本文認為造成上述結(jié)果的主要原因是以上創(chuàng)新投入的增加有助于增加產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的種類，研發(fā)出一些當前還主要依賴進口的中間品，如芯片，滿足國內(nèi)關(guān)于該產(chǎn)品的需求，從而降低中間品進口的境外依賴度；而外部技術(shù)的檢驗結(jié)果則是不顯著的，或許是由于外來技術(shù)雖然有利于降低企業(yè)成本，但是會引起本國“低端鎖定”，從而不利于本國產(chǎn)業(yè)鏈安全。

表1 創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)鏈安全影響的實證結(jié)果

六、 影響機制檢驗

如前文理論框架分析所述，創(chuàng)新投入會通過技術(shù)效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)鏈安全。 本文利用專利申請數(shù)(pp)作為技術(shù)效應(yīng)的代理變量，對創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響機制進行深入分析。

為檢驗創(chuàng)新投入能否通過技術(shù)效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)鏈安全，本文構(gòu)建如下模型:

在這個模型中，本文主要關(guān)注α1和α1＋α3的符號。 其中，α1衡量了創(chuàng)新投入增加的行業(yè)相對創(chuàng)新投入沒有增加的行業(yè)而言，其產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)鏈安全影響的增量，α1＋α3衡量了創(chuàng)新投入增加行業(yè)，其產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響。 表2為技術(shù)效應(yīng)機制檢驗結(jié)果。 研究發(fā)現(xiàn)，pp＿rde 和lnpp 的系數(shù)都顯著為負，這說明內(nèi)部研發(fā)投入可以通過技術(shù)效應(yīng)來保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。 同理，政府創(chuàng)新扶持亦然。

表2 技術(shù)效應(yīng)中間機制檢驗結(jié)果

七、 結(jié)論與建議

國際環(huán)境復雜化，產(chǎn)業(yè)鏈安全問題越來越不容忽視，亟待尋求應(yīng)對之策。 本文嘗試從創(chuàng)新的角度出發(fā)去探索保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的方法。 基于我國2001~2014 年17 個產(chǎn)業(yè)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，以理論分析為基準，通過實證性的分析從內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本、政府扶持、外部技術(shù)四個維度的創(chuàng)新投入著手，分析其對產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)風險以及銷售風險的影響，主要得出如下結(jié)論:①內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本和政府扶持都有利于保障我國產(chǎn)業(yè)鏈安全；外部技術(shù)對保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的作用是不顯著的。 ②內(nèi)部研發(fā)投入和政府扶持都主要通過技術(shù)效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)鏈安全。

基于以上結(jié)論，本文得出保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的幾點建議:①對產(chǎn)業(yè)鏈風險高的相關(guān)企業(yè)應(yīng)該實行力度更大的稅收優(yōu)惠政策，完善相關(guān)的標準以及競爭規(guī)制，增強企業(yè)創(chuàng)新動力。 ②國家應(yīng)該遵循人才需求以及人才成長規(guī)律，培養(yǎng)更多符合國家發(fā)展需求的超一流的創(chuàng)新型、應(yīng)用型人才。 ③政府應(yīng)該加大關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的研發(fā)補助，積極發(fā)揮政府總領(lǐng)全局、目光長遠的先鋒作用，維護國家整體的經(jīng)濟利益。