美國對華出口管制下江蘇省科技安全預警監測體系的建設研究

晁熳璐，于佳佳，黃 斌，劉 媛

(1.江蘇省科學技術發展戰略研究院，江蘇 南京 210042；2.江蘇省生產力促進中心，江蘇 南京 210042)

0 引言

隨著新一輪科技革命和產業變革的發展，科技正在成為大國博弈的主戰場，是推進國家治理現代化、增強國家綜合國力的內在動力，科技領域的安全及其對總體國家安全的影響日益凸顯[1]。近年來，美國通過發布實體清單、實施“清網計劃”頻繁針對我國企業實行進出口管制，持續阻撓雙邊科研合作與人才交流，利用各種手段加速對華“技術脫鉤”，對我國科技安全領域的“戰略遏制”形成常態[2]。2019年1月21日，習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式中明確指出：“科技領域安全是國家安全的重要組成部分，要加快科技安全預警監測體系建設”。聚焦新時代國家科技安全戰略，采取預警方法對科技發展實施整體實時監控[3]，全面發揮科技情報的風險監測、識別預判及防范功能，確保我國科技安全[4]。

1 江蘇科技安全領域面臨的風險

根據《江蘇省“十四五”科技創新規劃》，江蘇科技創新發展的主要目標和任務是建設科技強省，基本建成具有全球影響力的產業科技創新中心。產業科技創新中心的本質要求江蘇集聚國際一流的科技人才，產出國際一流重大原創性科技成果，不斷形成新產業、新業態。江蘇是我國科技創新和戰略性新興產業強省，全社會研發投入在GDP中的占比、科技進步貢獻率、萬人發明專利擁有量等指標接近創新型國家及地區均值；科教創新資源豐富，儀器設備、科研設施、服務平臺等總量均位居全國前列；產業技術創新與產業鏈配套能力突出，是長三角乃至全國新興產業關鍵核心技術的重要創新策源地之一。但與發達國家相比，世界級高層次科技領軍人才和重大原創性科技成果仍然匱乏，產業關鍵核心技術受制于人的現象仍然突出[5]。對江蘇科技安全風險的分析要從建設產業科技創新中心目標的高度出發和認識，從科技安全的環境、技術、企業、產品、人才等5重風險維度著手，預警國外技術管制可能對江蘇產業鏈帶來的威脅，建立江蘇科技安全風險評估和預警監測系統。

1.1 江蘇科技安全面臨的環境風險

近年來，以美國為首的西方發達國家已經從市場主導的技術競爭向國家控制的技術霸權徹底轉向，自《2021美國創新與科技法案》頒布后，中美雙邊科技競爭愈演愈烈，美國對華技術出口管制的戰略化傾向日益鮮明。同時，新冠肺炎疫情導致全球價值鏈重組，俄烏沖突致使國際局勢更為復雜動蕩，百年未有之大變局加速重構。江蘇作為我國科技創新強省，其高度依賴全球供應鏈的重點產業集群更是首當其沖地面臨“技術管制”“產品斷供”“數據脫鉤”等多方面的科技安全風險，亟需構建多元化科技安全預警體系，在技術先進性及自主性、供應鏈多元性等角度加強風險預判。

1.2 江蘇科技安全面臨的技術風險

自中美爆發貿易戰以來，技術領域的競爭在雙邊關系中的地位越來越突出，以美國為首的發達國家對國際科技交流與技術合作采取更加嚴格的管制措施，先后制造了“中興通訊事件”“華為孟晚舟事件”；并且將219個中國高科技企業列入出口管制黑名單，從管控“企業”和“產品”擴展至管控“技術”，嚴格限制中國企業在美技術并購，推動對華“技術脫鉤”。關鍵核心技術受制于人已經對國家產業安全形成了重大威脅[6]。江蘇先進制造業領域是“技術脫鉤”的主要領域，關鍵零部件、核心原材料、高端儀器設備、工業基礎軟件等關鍵環節普遍存在技術受制于人的情況，汽車發動機、減速器、電噴系統、底盤等關鍵技術和部件大部分被外資把持，眾多基礎性技術缺乏自主可控能力，使江蘇先進制造業發展面臨著被“卡脖子”風險，對江蘇產業安全造成了重大威脅。

1.3 江蘇科技安全面臨的企業風險

近年來，美國通過發布新版《國家安全戰略》、發布實體清單、實施“清網計劃”等對中國企業實行出口管制，共計超過300家注冊于中國內地、香港和澳門地區的中國實體及其全球范圍內的關聯公司加入該清單。自2019年以來，被管制的實體從高新技術企業擴展至民營企業乃至高等科研院所。江蘇的高科技企業及院校更是被采取極限施壓手段，截至2022年8月，南京航空航天大學，南京理工大學，中國電子科技集團公司第十四研究所、第五十五研究所、第五十八研究所，熊貓電子集團、江蘇天元金屬粉末等74家江蘇實體被列入美國各類實體清單，涉及集成電路、通信、核電、軌道交通、高性能計算機等多個高端制造業的企業，嚴重損害了江蘇企業正常的經貿往來，特別是芯片、軟件等部分依賴進口的關鍵零部件、基礎材料等有供應不及時、緊缺甚至長期斷供的風險，企業經營風險大幅增加。

1.4 江蘇科技安全面臨的產品風險

2018年以來，中美貿易摩擦不斷升級，美國牽頭建立“去中國化”供應鏈聯盟，對“中國制造2025”涉及的301產品征收關稅，并針對集成電路封測、高容量電池、稀土等戰略礦產、醫療用品四大高科技行業開展供應鏈安全審查。同時，面對國外貿易管制、國外物流中斷、訂單轉移、外貿風險增加等諸多挑戰，全球市場需求不足、產業鏈供應鏈重構等風險進一步加劇。江蘇是中國開放型經濟大省，美國既是重要外資來源地和第一大對外投資國，也是江蘇第二大貿易出口國，江蘇301清單產品對美出口占江蘇對美國出口的36.85%，占江蘇對外總出口的8.52%，蘇南5市更是被工信部列入“中國制造2025”試點示范城市群。中美貿易戰會給江蘇高新技術行業帶來陰影。

1.5 江蘇科技安全面臨的人才風險

江蘇建設具有全球影響力的產業科技創新中心，亟需從世界各國引進頂尖科學家、科技領軍人才和創新團隊，發達國家是其主要來源地。然而，西方發達國家已采取“人才進出口管制”手段，全面封鎖人才流動渠道，對江蘇高端人才交流、境外人才引進造成嚴重影響。例如，美國能源部發布新政策，禁止其資助的研究人員與所謂敏感國家開展科技合作，并以間諜、技術竊取等無中生有的罪名對中國科學家實行全面調查和制裁。這無疑會對江蘇科技人才的發展帶來巨大風險，特別是目前發展較快的物聯網、量子科技、大數據等新興產業，頂尖人才的不足無疑會影響江蘇產業發展及轉型。

2 江蘇科技安全預警監測指標體系構建

從美國對華出口管制的大背景出發，基于江蘇科技安全領域面臨的風險，從科技安全的環境、技術、企業、產品、人才等5重風險維度將科技安全所涵蓋的各因素分類組合，挑選出對反映科技安全狀態敏感性高、代表性強的指標[7]，涵蓋江蘇不同時期、不同特點及其每重風險的實際發展情況，同時考慮到科技安全各要素之間的相互影響、互為因果的情況，挑選一級指標5個、二級指標13個、三級指標26個，最終構建了江蘇科技安全預警動態監測指標體系(見表1)。

表1 江蘇科技安全預警動態監測指標體系

續表

上述指標體系從重點風險領域對江蘇可能存在的風險點動態研判及量化分解，實時構建基礎大數據平臺，發現隱患，識別安全漏洞。同時，利用指標體系指導下一步預警監測工作，為政府、企業、研究智庫等提供決策依據。

3 江蘇科技安全預警監測指標體系路徑研究

(1)持續更新江蘇關鍵領域科技安全監測預警系統。關鍵核心技術領域創新發展是創新型省份建設的戰略基石，打好關鍵核心技術攻堅戰，對提高創新鏈整體效能具有十分重要的意義。應當充分整合江蘇高校與科研機構的科研基礎和資源，及時開展關鍵領域科技安全的跟蹤監測、風險評估和安全預警等工作。

(2)加快建設科技安全風險評估與監測大數據庫。通過完善科技安全系統性風險評估框架與指標體系，構建關鍵領域監測預警理論模型等基礎數據庫，實現數據與理論模型的存儲、整合及實時調用，實現對江蘇重大項目、關鍵技術和重要科研機構的專項科技安全評估。

(3)完善科技安全預警與科技創新的銜接機制。對于科技安全預警系統發現并發出預警信號的關鍵核心技術、核心要素和關鍵變量，應通過完善的信息傳遞與激勵機制，鼓勵和引導相關科研機構與團隊加強技術攻關，把握世界范圍內該技術的發展態勢，實現科技安全監測預警結果與相關領域科技創新發展銜接。