新時期博士研究生招生制度改革路徑探析

梁德東，楊 哲

在當前我國研究生教育進入內涵式發展的新時期，改革和完善博士研究生招生制度是當前高校在培養高層次拔尖創新人才方面面臨的一個重要的現實問題。

一、我國博士研究生招生制度的發展階段

根據博士研究生招生工作內容側重點的變化，我國的博士研究生招生發展的過程一般可以分為四個發展階段。

（一）確立招生制度階段。1981 年《中華人民共和國學位條例》正式實施，同年國務院頒布《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》，確立了我國高等教育三級學位的層次結構框架。1981 年《關于做好博士研究生招生工作的通知》，標志著我國正式開始了博士研究生的招生工作。為了擴大我國高層次人才的培養規模，加速高層次人才的培養，1984年教育部發布《關于碩士生提前攻讀博士學位問題的通知》，我國開始選拔優秀的在讀碩士研究生提前攻讀博士學位。這一階段教育部從博士研究生的培養目標、招生單位、報考條件、考試辦法和錄取標準等方面做出規定，基本確定了我國的博士招生制度體系。

（二）規模適度發展階段。1991 年我國教育十年規劃和“八五”計劃綱要，要求“高等教育適度發展，適當擴大博士生的培養的能力，提高博士培養數量和質量”。1996 年《教育事業“九五”計劃和2010 年發展規劃》規定“適度擴大高等教育規模到2010 年每年授予學位人數達10 萬人以上，出臺一批行政法規和部門規章”。1997 年我國設立了第一個專業博士學位即臨床醫學博士專業學位，此后又于1999 年設立了獸醫專業博士學位，在2000 年設立了口腔醫學專業博士學位。這一階段的博士招生事業以適度發展為基本原則、以完善博士招生規章制度作為階段任務，以此推動博士研究生規模的適當擴張。

（三）規模快速發展階段。2004 年《教育“十五”規劃和2015 年發展規劃》要求“積極擴大高等教育規模，（至2005 年）在學研究生規模達到60 萬人左右，具有博士學位高校專任教師比例有較大提高，改革招生選拔制度”。我國的博士生招生計劃從2001 年的3萬余人上升至2010 年的6萬余人，十年間博士招生計劃數翻了一番。在規模不斷增加的同時，博士研究生招生工作更加注重服務需求能力的提升，從2005 年開始陸續勘正了“少數民族骨干計劃”“思政教師在職攻博專項計劃”等，滿足了招生單位的生源個性化要求和社會需求。這一階段全國博士研究生招生工作進入快速發展期，期間國家對博士招生管理的重視程度不斷提高，博士生招生制度體系基本成型。

（四）內涵式發展階段。2010 年《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020 年）》要求不斷提高博士培養質量，加快發展專業學位研究生教育，深入推進研究生入學考試制度改革；2017 年《教育“十三五”規劃》強調探索多元化研招選拔機制，擴大高校學術團隊研招自主權，適度提高直博比例，加強博士生培養，積極穩妥推進專業博士培養。《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》（教研〔2020〕9 號）指出“博士研究生招生規模適度超前布局。招生規模統籌考慮國家需求、地區差異、培養條件、培養質量等因素，實行動態調整，差異化配置。”2014 年國務院學位委員會教育部下發《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》指出“提高質量是研究生教育改革和發展最核心最緊迫的任務，亟需進一步完善與研究生教育強國建設相適應、符合國情和遵循研究生教育規律的質量保證和監督體系”。2018 年及之后博招工作通知也強調加強培養過程管理和考核，進一步加大分流力度。2010 年至今，博士研究生招生從擴大規模轉為質量提升，以內涵式發展為重要特征，強調博士招生要與國家戰略需求緊密結合。

二、博士研究生招生制度改革的現實訴求

我們必須對博士研究生的招生制度進行不斷的改革和創新，選撥出具有創新能力的優秀生源，不斷提高博士研究生的培養質量，保障國家重大戰略的順利實施，保障“雙一流”建設的順利實現。

（一）實施國家戰略的現實需要。當今世界正經歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情的爆發以及全球大流行使這個大變局正在不斷加速變化，世界進入動蕩變革期。知識創新速度加快，科技變革加劇，高端人才在經濟增長和科技創新中的作用進一步凸顯。我國即將進入“十四五”時期，這是我國全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的重要節點，是實現中華民族偉大復興的重要時期。實施創新驅動發展戰略、制造強國戰略和人才優先發展戰略，推進“一帶一路”建設，著力推動理論、制度、科技和文化創新，必須以高素質人才構建新的競爭優勢，以創新激發新的發展動力。博士作為拔尖創新人才的中堅力量，其招生關口對于培養拔尖創新人才至關重要。

（二）實現“雙一流”建設目標的關鍵所在。人才培養作為高校的根本任務，其培養質量的高低可以通過多面來衡量。但對于研究型大學，人才培養質量在很大程度上是通過科研能力來衡量。科研和人才培養二者密不可分，二者相互影響相互促進。科研是提高人才培養質量的重要途徑。教師通過科研提升教師的素養和能力，從而為人才培養提供必要的保障。學生通過科研可以挖掘自身潛力、提高創新能力。科研水平不僅影響學科發展，同樣也影響人才的培養質量。統籌推進世界一流大學和一流學科建設，必須要以強大的科研實力來支撐，而博士研究生作為高校科研的重要力量，在“雙一流”建設過程中格外重要。

三、博士研究生招生制度存在的問題

從總體上看，我國的博士研究生招生制度還存在一些問題，主要表現在以下幾個方面：

（一）生源質量不高。目前很多博士生的讀博動機并非純粹的學術追求和科研興趣，更多的是想獲得更好的生存條件和職業發展機會。加之我國的碩士研究生整體培養質量還不夠高，博士報考人數與碩士報考人數相差甚遠，難以完全達到優中選優。在不同學科之間，生源質量也存在兩極分化的現象。熱門學科報考人數過多，個別冷門學科報考人數則寥寥無幾。

（二）招生約束機制不完善。為了保證博士招生的公平，高校基本上都規定了明確的博士研究生招生條件，但是招生考試或者考核往往偏重程序的公平，在博士研究生招生考核過程中忽略了對考生科研能力和讀博動機的考核。博士生導師在招生過程中擁有較大的招生選拔權利，存在部分導師為了幫助利益相關者獲得博士錄取資格而干預錄取的現象，影響了博士招生的公平和公正。

（三）招生與培養存在脫節現象。招生是培養工作的前提和基礎，招生的目的是培養。目前多數高校的博士生招生工作和培養工作存在脫節現象，招生工作往往只注重招生的程序是否公平、是否能夠完成招生任務，而招生政策的制定、招生指標的分配沒有和國家的重大戰略、高精尖缺人才需求以及學校的培養能力相適應。招生和培養工作的脫節阻礙了博士生教育，也影響了博士研究生的培養質量。

（四）監督保障機制不健全。雖然高校在博士招生過程中為了防控招生風險，制定了一系列的文件規范招生過程，但是缺乏國家統一的制度規范。沒有明確高校、學院、學科以及導師等在招生過程中應當承擔什么樣的責任。博士招生的獎懲機制不夠完善，對于沒有認真篩選考核而錄取后發現不適宜攻讀博士學位的考生，博士招生相關的人員和單位都應承擔各自相應的責任。

四、改革博士研究生招生制度的路徑

為了適應國家經濟社會發展、保障重大戰略的實施，博士研究生招生制度改革勢在必行。

（一）加強博士研究生的招生宣傳。充足的博士研究生生源是選拔高質量博士研究生的重要前提和基礎。只有具備了充足的生源，才能在考生選拔方面有較大的余地，才能選拔出更多更優秀的考生攻讀博士研究生，才能實現招生工作的最終目標。招生宣傳是吸引更多高質量的生源報考，穩步提升生源質量的重要途徑。在本科和碩士研究生的招生工作中，招生宣傳工作在吸引優秀生源方面發揮了重要的作用。高校應當重視博士研究生的招生宣傳工作，制定符合本單位學科發展特點的具有針對性的博士研究生招生宣傳計劃。學校要整體規劃博士研究生的招生宣傳工作，制定招生宣傳辦法，調動各校內招生單位、導師、招生工作人員的積極性，并發動校友的力量，加大力度開展研究生招生宣傳工作。（1）建立優質生源基地。積極推進與兄弟高校、科研院所開展聯合培養研究生，利用校內優質科研資源和優秀導師吸引聯合培養的研究生報考本單位的博士研究生。（2）營造全員招生的工作氛圍。發動校內不同工作崗位人員的工作優勢，調動一切可以調動的資源進行宣傳，擴大研究生招生隊伍，明確各部門的招生任務。（3）建立招生宣傳激勵機制。除了對研究生招生活動給予資料印刷、交通補助等經費支持，還要對招生宣傳工作進行績效考核，對于招生宣傳工作表現突出、招生績效好的單位和個人給予獎勵。

（二）提高博士研究生的待遇。我國目前招收博士研究生絕大部分都是全日制非定向，也就是沒有工作和收入來源。博士研究生入學后的收入主要有國家獎學金、學業獎學金、研究生助學金以及導師科研補助等，與發達國家博士研究生的待遇相差還很遠。這就導致了經濟狀況不寬裕的優秀碩士研究生不得不在碩士畢業后就業，影響了生源質量。因此國家層面需要進一步提高對博士研究生的投入，學校層面也要積極拓展渠道增設社會獎學金、增加科研獎勵和“助教、助研、助管”崗位，不斷提高博士研究生的生活待遇。

（三）加強優秀生源的選拔工作。目前我國博士研究生的招生方式主要有三種，即公開招考、碩博連讀和直接攻博。公開招考就是面向社會招收博士研究生，而碩博連讀和直接攻博則是從本單位內部選拔優秀生源。碩博連讀是指從本單位選拔已經完成碩士課程學習并且成績優異、具有較強創新精神和科研能力的在讀碩士研究生提前攻讀博士。直接攻博是指選拔具有推免生資格的優秀應屆本科畢業生直接取得博士生入學資格的招生方式。碩博連讀和直接攻博的選拔有助于導師根據碩士階段的具體表現，更加有效地選拔出具有科研潛力和創新能力的學生。同時研究生更加熟悉本校的科研環境，縮短了與導師之間的磨合期，能夠更快開展學習和科研，也可以保證導師課題研究的持續性，有利于高水平科研成果的產生，有利于博士研究生培養質量的進一步提高。因此，要合理規劃公開招考、碩博連讀、直接攻博三種招生方式的招生比例，適當提高碩博連讀和直接攻博的招生比例，有利于提高博士研究生的生源質量，但同時也要避免“近親繁殖”的問題出現。

（四）完善博士研究生招生計劃的分配機制。博士生招生計劃是學校培養最高層次人才的一個十分重要的調控資源。科學配置各學科的招生計劃、合理規劃博士生源結構，是促進博士研究生培養質量的重要措施。博士生招生指標分配要體現以下基本原則：服務國家戰略需求的原則，高校應該主動對接國家和地區的重大戰略，博士生招生指標的分配也應以國家和地區的重大戰略為導向，為國家培養亟需的人才，適應需求調整招生計劃；扶持優勢學科的原則，博士研究生招生計劃的分配應以“雙一流”學科為主體，立足于學校的辦學定位和學科發展規律，支持基礎學科和交叉學科的發展；以培養質量為核心的原則，招生是為了培養，也可以說招生也是培養。在博士研究生招生計劃基準規模測算指標體系中增加研究生培養質量績效評價指標，使招生名額向師資力量、生源質量等培養條件好的學科傾斜。

（五）完善博士研究生招生與培養的互動機制。博士研究生的招生和培養二者不能割裂，應該建立從博士研究生培養質量到博士研究生招生的互動反饋機制，不斷促進博士研究生培養質量的提高。一方面要在人才培養的理念上進行互動，統一博士研究生教育的目標，消除因理念不同而產生的制度性障礙和摩擦。博士研究生的招生應當主動對接國家和區域的重大戰略，應當服務國家和區域經濟社會發展，不應單純只是為了完成招生任務，在公平的基礎上也要注意招生效益。“沒有質量的教育公平不是真正的公平，脫離了質量的教育公平只是低水平的形式公平，同時還會造成新的不公平。”另一方面在實際操作過程中，要強化博士生導師在招生過程中的責任意識，避免出現重招生輕培養的現象，促使導師既選人也要育人。在博士研究生的培養過程中，導師對博士研究生的學術指導和學術訓練情況、博士研究生的資助情況、中期考核情況、學位論文質量評價情況、博士研究生畢業情況等都要納入反饋系統。對于出現師德師風問題的要停止招生，對于出現學術不端、論文抽檢不合格等情況，要核減博士研究生招生指標。

（六）完善博士研究生招生的監督機制。我國的博士研究生招生方式主要有公開招考、碩博連讀和直接攻博三種方式，其中在公開招考的招生方式中，大部分高校都已經實施了“申請—審核”制。無論何種招生方式，都越來越尊重導師的招生自主權。但是如果過于片面強調導師的個人權力，沒有邊界、不加制約，則可能會導致無效率和不公平現象，最終有損于導師、學生利益，也將有損選拔質量，甚至出現導師的學術權力尋租等問題。要將尊重自主權和規范權力運行結合起來，通過制度規范明確各自的權責，建立有效的監督機制。監督機制不是在招生過程中設置障礙，而是對考生、導師和學校各方利益的保障。將招生的權力邊界明晰化，責任明確化，樹立有權必有責、用權受監督的良好風氣，同時促進學術權力和行政權力在招生過程中的配合協調。要充分發揮專家組的作用，成立招生工作領導小組制定博士研究生的選拔辦法和程序，同時形成考核專家組對考生進行綜合考核并形成結論。監督機制要建立在招生信息公開的基礎上，包括前期、過程以及結果的信息。要重視考核過程的影像資料的留存，作為還原事實原貌的重要依據。既要發揮學校紀檢監察部門的監督作用，也要設立招生專項巡查組等監督組織。同時還要暢通申訴渠道，讓申訴意見能夠順利抵達招生監督體系，否則監督機制則形同虛設。

博士研究生作為高等教育中的最高學歷層次，其培養質量不僅體現了一個國家的高等教育水平，更反映了一個國家科技和經濟發展水平。博士研究生的生源質量直接關系到博士研究生的培養質量。高校應當不斷加強學科建設，提高學科建設和科研水平，提升導師素養，提高指導能力，通過自身的學科實力和導師水平來吸引優秀生源，才能從根本上提高博士研究生生源質量。同時，我們需要在博士研究生教育過程中重視對博士研究生招生制度的不斷改革和創新，不斷完善博士研究生的招生制度，選拔更多更優秀的高層次人才，助力高校“雙一流”建設，為保障和推進國家重大戰略的實施提供堅實的人才支撐。