企業(yè)對控股參股公司知識產(chǎn)權(quán)管理的探討

□莫 丹 陳曉菲 蘇崇宇 包海燕

知識產(chǎn)權(quán)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素，在企業(yè)競爭中的作用越來越突出。仔細分析我國入選世界500強大型企業(yè)，不乏近年來國內(nèi)發(fā)明授權(quán)量位居前列的企業(yè)身影，這些企業(yè)正憑借著技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)，凝聚強大的核心競爭力。目前，企業(yè)經(jīng)常通過收購、注資等方式強強聯(lián)合劍指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新動能和新經(jīng)濟增長點。企業(yè)如何實現(xiàn)對其收購、注資公司的知識產(chǎn)權(quán)管理，即如何系統(tǒng)地對其控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)有效管理，一直是關(guān)注的焦點。針對不同的情況應(yīng)采取不同的方式方法。一種情況是企業(yè)通過收購方式可以將其他公司變?yōu)槠湎聦僮庸荆瑢τ谙聦僮庸荆ㄟ^構(gòu)建符合公司發(fā)展特點的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度體系，嚴(yán)格按照各項知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度執(zhí)行，可以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度化規(guī)范化管理。另一種情況是企業(yè)對其控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理受到多方面因素影響制約，對控股公司和參股公司需要采取不同知識產(chǎn)權(quán)管理方式，盡量避免知識產(chǎn)權(quán)管理不到位等問題。因此，本文重點對企業(yè)如何對其下屬控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理進行探討。

一、知識產(chǎn)權(quán)管理影響因素

(一)針對不同類型公司，知識產(chǎn)權(quán)管控不同。對于控股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理，需要分為單一大股東控股和多個大股東共同控股兩種情況。企業(yè)作為控股公司的單一大股東，由于控股公司的各項決策完全受自身驅(qū)動，因此能夠最大化控制管理知識產(chǎn)權(quán)。而企業(yè)作為控股公司的多個大股東之一，控股公司的各項決策存在各控股股東相互制衡、監(jiān)督情況，知識產(chǎn)權(quán)管理的話語權(quán)較弱。

(二)針對不同出資形式，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不同。最常見的出資形式有現(xiàn)金出資、知識產(chǎn)權(quán)出資、實物出資、土地使用權(quán)出資等。其中，以知識產(chǎn)權(quán)出資對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理影響最大。進一步可分為知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資和使用權(quán)出資。以知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資，是一種知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，可以辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)，知識產(chǎn)權(quán)歸控股公司或參股公司自身所有。以知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資，在有些地方是予以認可的，是一種知識產(chǎn)權(quán)許可行為，需要有出資協(xié)議約定使用方式(獨占、排他或普通)、范圍、期限等，知識產(chǎn)權(quán)實際上不歸控股公司、參股公司自身所有。

(三)針對不同領(lǐng)域公司，知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)不同。控股公司、參股公司涉及領(lǐng)域可能差別較大。對于以技術(shù)開發(fā)、設(shè)計、研究為主的控股公司、參股公司，知識產(chǎn)權(quán)重要性高、產(chǎn)出量大，知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)覆蓋知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護及運用多方面，知識產(chǎn)權(quán)管理的好壞對企業(yè)的發(fā)展有重大影響。對于以生產(chǎn)、加工、制造為主的控股公司、參股公司，知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)需要結(jié)合自身產(chǎn)品情況設(shè)定，知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量對企業(yè)發(fā)展具有一定影響。對于與創(chuàng)新技術(shù)結(jié)合度不高的控股公司、參股公司，例如財務(wù)、物業(yè)等領(lǐng)域公司，知識產(chǎn)權(quán)管理可不單獨開展，與其他管理合并考慮。

二、知識產(chǎn)權(quán)管理問題

(一)對控股公司、參股公司知識產(chǎn)權(quán)管理不到位。目前，企業(yè)對其下屬控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理，相比于對其子公司的管理具有顯著的差異，這也對知識產(chǎn)權(quán)管理成效產(chǎn)生了較大影響。現(xiàn)在企業(yè)能夠通過制定發(fā)布多項知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度實現(xiàn)對其子公司的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理，但相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度常常無法在控股公司、參股公司內(nèi)推行，使得對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理的控制較弱，體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)情況了解不及時、知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)及使用權(quán)掌握不準(zhǔn)確等方面。

(二)對控股公司、參股公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查不到位。很多企業(yè)自身已經(jīng)建立了科研設(shè)計與知識產(chǎn)權(quán)并行工作機制，對重大科研開發(fā)項目實施涵蓋項目策劃、立項、執(zhí)行、驗收的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理。而企業(yè)對其控股公司、參股公司的科研開發(fā)工作存在風(fēng)險排查不到位等情況，沒有開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險隱患。

(三)對控股公司、參股公司知識產(chǎn)權(quán)信息掌握不到位。由于知識產(chǎn)權(quán)信息更新較快，企業(yè)難以及時了解掌握控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)信息，尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護的創(chuàng)新技術(shù)內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)等。同時，由于缺乏便捷有效的知識產(chǎn)權(quán)信息交流共享途徑，控股公司、參股公司相對獨立的特點，導(dǎo)致了企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)信息難以有效整合，知識產(chǎn)權(quán)管理浮于表面，影響知識產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量和水平。

三、加強控股參股公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作的建議

(一)研究建立適合控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理機制。企業(yè)需要開展對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理機制專題研究。緊密結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需求，梳理知識產(chǎn)權(quán)管理職能，明確知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)，建立知識產(chǎn)權(quán)工作機制、工作流程，落實知識產(chǎn)權(quán)專職管理人員，力求有效推進知識產(chǎn)權(quán)工作全面開展。同時有條件的企業(yè)可以對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用進行合理、有效的激勵獎勵，充分發(fā)揮科技人員積極性，促進知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新深度融合。

企業(yè)在研究建立知識產(chǎn)權(quán)管理機制后，可選擇1～2家控股公司或參股公司為試點單位，試點運行知識產(chǎn)權(quán)管理機制，立足掌握控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護與運用全過程，借助企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)管理優(yōu)勢協(xié)助解決控股公司、參股公司遇到的知識產(chǎn)權(quán)問題，促進控股公司、參股公司按照企業(yè)中長期知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方向發(fā)展。

(二)重視知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析，加強知識產(chǎn)權(quán)出資管理。企業(yè)在控股公司、參股公司籌劃階段，要高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作，切實開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析等工作，明確是否存在知識產(chǎn)權(quán)問題，規(guī)避潛在的知識產(chǎn)權(quán)隱患。知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重點是知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)確定、權(quán)利內(nèi)容確定、是否有債務(wù)等。知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報告的結(jié)論對決定是否出資控股/參股具有重要作用，同時是后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)價值評估、協(xié)議簽訂的基礎(chǔ)和保障。

企業(yè)對控股公司、參股公司經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題也需要高度重視，加強合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款管理，尤其是知識產(chǎn)權(quán)出資管理。在有以知識產(chǎn)權(quán)出資的情況下，出資協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)條款的約定要重點關(guān)注三點：第一，出資形式要慎重選擇是以知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資，還是以知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資；以知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資時考慮是獨占許可、排他許可或普通許可等形式。第二，出資的知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)利是否穩(wěn)定，即權(quán)利是否處于法律規(guī)定的有效狀態(tài)。值得關(guān)注的是，處于申請階段的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是發(fā)明專利申請，存在不授權(quán)的可能性較大，同時由于發(fā)明專利申請已經(jīng)公開，后續(xù)不能以技術(shù)秘密的形式加以保護，此種出資方式面臨失去權(quán)利的風(fēng)險較大，要謹(jǐn)慎考慮。第三，知識產(chǎn)權(quán)包括的技術(shù)秘密(專有技術(shù))相比于專利、商標(biāo)、計算機軟件著作權(quán)等是需要明確技術(shù)內(nèi)容的，期間要采取嚴(yán)格的保密措施，后續(xù)如何進行交付、如何采取保密措施都應(yīng)當(dāng)予以明確。

(三)加強知識產(chǎn)權(quán)分析評議，排查規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)分析評議能有效規(guī)避決策中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路線，解決經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)問題。從保障企業(yè)自身利益出發(fā)，選取重點研發(fā)技術(shù)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，從法律角度查證知識產(chǎn)權(quán)信息、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系等，從技術(shù)角度明確技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度等，從市場角度了解競爭對手狀況、知識產(chǎn)權(quán)布局情況等。總之，通過知識產(chǎn)權(quán)分析評議排查規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，能夠保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理取得明顯成效。

有條件的企業(yè)可統(tǒng)籌建立國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警與防控體系，定期組織開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險糾紛信息收集工作，發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)指引，建立風(fēng)險糾紛預(yù)警案例庫，形成高效的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急機制，牢固樹立安全發(fā)展理念，全面提升科技創(chuàng)新和企業(yè)經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管控能力，較好地維護企業(yè)自身發(fā)展利益。

(四)協(xié)同聯(lián)合促進知識產(chǎn)權(quán)運用，增強參與市場競爭能力。企業(yè)可以與控股公司、參股公司建立訂單式發(fā)明、投放式創(chuàng)新等知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運用機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合作共贏。進一步構(gòu)建開放、多元、融合、共生、互利的知識產(chǎn)權(quán)運用環(huán)境。有必要的話，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大創(chuàng)新成果專利化和標(biāo)準(zhǔn)化工作力度，推動形成專利布局與標(biāo)準(zhǔn)研制有效銜接機制，促進專利與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)及國際標(biāo)準(zhǔn)融合，推動專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，提升知識產(chǎn)權(quán)附加值，全面增強參與國內(nèi)外市場競爭力。

(五)有效利用知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，加強知識產(chǎn)權(quán)共享與管理。目前有些企業(yè)建立了屬于自身的知識產(chǎn)權(quán)信息平臺或知識產(chǎn)權(quán)綜合管理平臺，可以積極將控股公司、參股公司納入知識產(chǎn)權(quán)信息平臺或知識產(chǎn)權(quán)綜合管理平臺中，給予控股公司、參股公司相應(yīng)的平臺使用權(quán)限，分級分類管理使用，在保障知識產(chǎn)權(quán)信息安全、可靠的情況下，力爭實現(xiàn)對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)信息采集、加工、分析、檢索、推送、發(fā)布等功能一體化，將有效推動企業(yè)對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)信息掌握與管控，也為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)，更有利于促進企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(六)聚焦企業(yè)掌握的關(guān)鍵技術(shù)，加強知識產(chǎn)權(quán)促進科技創(chuàng)新。結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢，企業(yè)始終是要堅持走自主創(chuàng)新之路，搶占科技創(chuàng)新的制高點。企業(yè)關(guān)注控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)，實際上也是關(guān)注企業(yè)掌握的核心關(guān)鍵技術(shù)，通過知識產(chǎn)權(quán)加強科技創(chuàng)新成果保護，合理運用專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、計算機軟件著作權(quán)等多種知識產(chǎn)權(quán)組合保護策略，形成一批自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險、保護自己，提升國際、國內(nèi)核心競爭力的必然要求。

四、結(jié)語

隨著世界經(jīng)濟全球化的不斷提速，知識產(chǎn)權(quán)作為推動自主創(chuàng)新和科技進步的國家戰(zhàn)略資源作用日益凸顯。企業(yè)將全面加強知識產(chǎn)權(quán)管理，尤其是強化對控股公司、參股公司的知識產(chǎn)權(quán)管理，將知識產(chǎn)權(quán)作為高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)作用。