企業對控股參股公司知識產權管理的探討

□莫 丹 陳曉菲 蘇崇宇 包海燕

知識產權作為高質量發展的重要資源和競爭力的核心要素，在企業競爭中的作用越來越突出。仔細分析我國入選世界500強大型企業，不乏近年來國內發明授權量位居前列的企業身影，這些企業正憑借著技術創新和知識產權，凝聚強大的核心競爭力。目前，企業經常通過收購、注資等方式強強聯合劍指戰略性新興產業，發展新動能和新經濟增長點。企業如何實現對其收購、注資公司的知識產權管理，即如何系統地對其控股公司、參股公司的知識產權有效管理，一直是關注的焦點。針對不同的情況應采取不同的方式方法。一種情況是企業通過收購方式可以將其他公司變為其下屬子公司，對于下屬子公司，通過構建符合公司發展特點的知識產權規章制度體系，嚴格按照各項知識產權規章制度執行，可以實現知識產權制度化規范化管理。另一種情況是企業對其控股公司、參股公司的知識產權管理受到多方面因素影響制約，對控股公司和參股公司需要采取不同知識產權管理方式，盡量避免知識產權管理不到位等問題。因此，本文重點對企業如何對其下屬控股公司、參股公司的知識產權管理進行探討。

一、知識產權管理影響因素

(一)針對不同類型公司，知識產權管控不同。對于控股公司的知識產權管理，需要分為單一大股東控股和多個大股東共同控股兩種情況。企業作為控股公司的單一大股東，由于控股公司的各項決策完全受自身驅動，因此能夠最大化控制管理知識產權。而企業作為控股公司的多個大股東之一，控股公司的各項決策存在各控股股東相互制衡、監督情況，知識產權管理的話語權較弱。

(二)針對不同出資形式，知識產權權屬不同。最常見的出資形式有現金出資、知識產權出資、實物出資、土地使用權出資等。其中，以知識產權出資對企業知識產權管理影響最大。進一步可分為知識產權所有權出資和使用權出資。以知識產權所有權出資，是一種知識產權轉讓行為，可以辦理權屬轉移手續，知識產權歸控股公司或參股公司自身所有。以知識產權使用權出資，在有些地方是予以認可的，是一種知識產權許可行為，需要有出資協議約定使用方式(獨占、排他或普通)、范圍、期限等，知識產權實際上不歸控股公司、參股公司自身所有。

(三)針對不同領域公司，知識產權管理目標不同。控股公司、參股公司涉及領域可能差別較大。對于以技術開發、設計、研究為主的控股公司、參股公司，知識產權重要性高、產出量大，知識產權管理目標應當覆蓋知識產權創造、保護及運用多方面，知識產權管理的好壞對企業的發展有重大影響。對于以生產、加工、制造為主的控股公司、參股公司，知識產權管理目標需要結合自身產品情況設定，知識產權的數量與質量對企業發展具有一定影響。對于與創新技術結合度不高的控股公司、參股公司，例如財務、物業等領域公司，知識產權管理可不單獨開展，與其他管理合并考慮。

二、知識產權管理問題

(一)對控股公司、參股公司知識產權管理不到位。目前，企業對其下屬控股公司、參股公司的知識產權管理，相比于對其子公司的管理具有顯著的差異，這也對知識產權管理成效產生了較大影響。現在企業能夠通過制定發布多項知識產權規章制度實現對其子公司的知識產權規范化管理，但相應的知識產權規章制度常常無法在控股公司、參股公司內推行，使得對控股公司、參股公司的知識產權管理的控制較弱，體現在知識產權情況了解不及時、知識產權所有權及使用權掌握不準確等方面。

(二)對控股公司、參股公司知識產權風險排查不到位。很多企業自身已經建立了科研設計與知識產權并行工作機制，對重大科研開發項目實施涵蓋項目策劃、立項、執行、驗收的知識產權全過程管理。而企業對其控股公司、參股公司的科研開發工作存在風險排查不到位等情況，沒有開展知識產權分析評議，存在知識產權風險隱患。

(三)對控股公司、參股公司知識產權信息掌握不到位。由于知識產權信息更新較快，企業難以及時了解掌握控股公司、參股公司的知識產權信息，尤其是知識產權保護的創新技術內容、知識產權法律狀態等。同時，由于缺乏便捷有效的知識產權信息交流共享途徑，控股公司、參股公司相對獨立的特點，導致了企業對其知識產權信息難以有效整合，知識產權管理浮于表面，影響知識產權工作的質量和水平。

三、加強控股參股公司知識產權管理工作的建議

(一)研究建立適合控股公司、參股公司的知識產權管理機制。企業需要開展對控股公司、參股公司的知識產權管理機制專題研究。緊密結合企業戰略發展需求，梳理知識產權管理職能，明確知識產權管理組織機構，建立知識產權工作機制、工作流程，落實知識產權專職管理人員，力求有效推進知識產權工作全面開展。同時有條件的企業可以對控股公司、參股公司的知識產權創造與運用進行合理、有效的激勵獎勵，充分發揮科技人員積極性，促進知識產權管理與科技創新深度融合。

企業在研究建立知識產權管理機制后，可選擇1～2家控股公司或參股公司為試點單位，試點運行知識產權管理機制，立足掌握控股公司、參股公司的知識產權創造、保護與運用全過程，借助企業自身知識產權管理優勢協助解決控股公司、參股公司遇到的知識產權問題，促進控股公司、參股公司按照企業中長期知識產權發展戰略規劃方向發展。

(二)重視知識產權調查分析，加強知識產權出資管理。企業在控股公司、參股公司籌劃階段，要高度重視知識產權保護工作，切實開展知識產權盡職調查、知識產權風險分析等工作，明確是否存在知識產權問題，規避潛在的知識產權隱患。知識產權盡職調查的重點是知識產權的所有權確定、權利內容確定、是否有債務等。知識產權盡職調查報告的結論對決定是否出資控股/參股具有重要作用，同時是后續知識產權價值評估、協議簽訂的基礎和保障。

企業對控股公司、參股公司經營中的知識產權保護問題也需要高度重視，加強合同中的知識產權條款管理，尤其是知識產權出資管理。在有以知識產權出資的情況下，出資協議對知識產權條款的約定要重點關注三點：第一，出資形式要慎重選擇是以知識產權所有權出資，還是以知識產權使用權出資；以知識產權使用權出資時考慮是獨占許可、排他許可或普通許可等形式。第二，出資的知識產權，權利是否穩定，即權利是否處于法律規定的有效狀態。值得關注的是，處于申請階段的知識產權，尤其是發明專利申請，存在不授權的可能性較大，同時由于發明專利申請已經公開，后續不能以技術秘密的形式加以保護，此種出資方式面臨失去權利的風險較大，要謹慎考慮。第三，知識產權包括的技術秘密(專有技術)相比于專利、商標、計算機軟件著作權等是需要明確技術內容的，期間要采取嚴格的保密措施，后續如何進行交付、如何采取保密措施都應當予以明確。

(三)加強知識產權分析評議，排查規避知識產權風險。知識產權分析評議能有效規避決策中的知識產權風險，優化企業技術創新路線，解決經營中的知識產權問題。從保障企業自身利益出發，選取重點研發技術開展知識產權分析評議，從法律角度查證知識產權信息、知識產權權屬關系等，從技術角度明確技術創新度、技術成熟度等，從市場角度了解競爭對手狀況、知識產權布局情況等。總之，通過知識產權分析評議排查規避知識產權風險，能夠保障企業知識產權管理取得明顯成效。

有條件的企業可統籌建立國內外知識產權風險預警與防控體系，定期組織開展知識產權風險糾紛信息收集工作，發布知識產權維權指引，建立風險糾紛預警案例庫，形成高效的知識產權風險預警和應急機制，牢固樹立安全發展理念，全面提升科技創新和企業經營中的知識產權風險管控能力，較好地維護企業自身發展利益。

(四)協同聯合促進知識產權運用，增強參與市場競爭能力。企業可以與控股公司、參股公司建立訂單式發明、投放式創新等知識產權協同運用機制，實現知識產權合作共贏。進一步構建開放、多元、融合、共生、互利的知識產權運用環境。有必要的話，企業應當加大創新成果專利化和標準化工作力度，推動形成專利布局與標準研制有效銜接機制，促進專利與行業標準、國家標準及國際標準融合，推動專利技術標準化，提升知識產權附加值，全面增強參與國內外市場競爭力。

(五)有效利用知識產權管理平臺，加強知識產權共享與管理。目前有些企業建立了屬于自身的知識產權信息平臺或知識產權綜合管理平臺，可以積極將控股公司、參股公司納入知識產權信息平臺或知識產權綜合管理平臺中，給予控股公司、參股公司相應的平臺使用權限，分級分類管理使用，在保障知識產權信息安全、可靠的情況下，力爭實現對控股公司、參股公司的知識產權信息采集、加工、分析、檢索、推送、發布等功能一體化，將有效推動企業對控股公司、參股公司的知識產權信息掌握與管控，也為后續知識產權應用和轉化奠定基礎，更有利于促進企業科技創新和產業發展。

(六)聚焦企業掌握的關鍵技術，加強知識產權促進科技創新。結合當前國內外知識產權發展形勢，企業始終是要堅持走自主創新之路，搶占科技創新的制高點。企業關注控股公司、參股公司的知識產權，實際上也是關注企業掌握的核心關鍵技術，通過知識產權加強科技創新成果保護，合理運用專利、商標、技術秘密、計算機軟件著作權等多種知識產權組合保護策略，形成一批自主知識產權的核心技術，是企業應對風險、保護自己，提升國際、國內核心競爭力的必然要求。

四、結語

隨著世界經濟全球化的不斷提速，知識產權作為推動自主創新和科技進步的國家戰略資源作用日益凸顯。企業將全面加強知識產權管理，尤其是強化對控股公司、參股公司的知識產權管理，將知識產權作為高質量發展戰略的重要組成部分，發揮知識產權的引領作用。