國際工程市場EPC合同變更索賠實踐

郭開祥

（中航國際成套設(shè)備有限公司，北京 100101）

一、引言

當(dāng)前，越來越多的中國工程承包企業(yè)走出國門，在海外工程市場承攬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，變更索賠的理念從“引進(jìn)來”到“走出去”。在國內(nèi)工程承包市場經(jīng)驗豐富的企業(yè)，卻未必能夠在國際工程承包市場大展身手。對于習(xí)慣采用EPC交鑰匙合同模式的中國承包商而言，如何在中東北非區(qū)域開展變更索賠工作，是一個值得研究的課題。

筆者所在的公司正在中東北非某國實施鐵路建設(shè)的EPC項目，不可避免地面臨各種變更索賠的事項。筆者從合同談判早期介入項目，直到施工階段負(fù)責(zé)項目的合同管理工作，經(jīng)歷了該項目變更索賠的全過程，對該國別市場的工程變更索賠有深刻的認(rèn)知和理解。

二、EPC合同與變更索賠

（一）變更索賠的合同基礎(chǔ)

合同是項目的基礎(chǔ)，雙方對工作范圍、責(zé)任義務(wù)的書面約定，是項目執(zhí)行過程中解決任何爭議糾紛的主要依據(jù)。FIDIC的EPC合同（銀皮書）范本對變更的定義給出了十分寬泛的范圍，變更不僅包括工程、質(zhì)量和材料，還包括施工方法和工期，為業(yè)主和（監(jiān)理）工程師在施工過程中對工程作出適當(dāng)調(diào)整提供了依據(jù)。同樣，F(xiàn)IDIC銀皮書也對索賠作了詳細(xì)的定義，明確了承包商和業(yè)主在提出索賠或收到索賠時應(yīng)遵循的流程，為合同雙方通過索賠來主張自己的權(quán)益提供了合同依據(jù)。

（二）變更與索賠的關(guān)系

盡管變更索賠經(jīng)常作為一個詞為大家所熟知，但是變更和索賠的定義與內(nèi)容并不相同，中國承包商對變更和索賠的關(guān)系往往無法明確區(qū)分和界定。盡管變更往往伴隨著索賠，但是變更不是索賠，與索賠有明顯的區(qū)別，不能混淆兩者的本質(zhì)。

變更是業(yè)主根據(jù)合同賦予的權(quán)利對工程內(nèi)容的更改，而索賠是業(yè)主或承包商根據(jù)合同條款或準(zhǔn)據(jù)法的規(guī)定，對自己權(quán)利的一種主張。變更是業(yè)主或（監(jiān)理）工程師的權(quán)利，除非有特殊的理由，承包商必須遵守，且承包商可以根據(jù)合同規(guī)定獲得一定的補償。而索賠是業(yè)主和承包商雙方的權(quán)利，任何一方均可向另一方提出索賠要求。

在項目實施的過程中，工作的開展?fàn)顩r往往與理想不符。業(yè)主常常就工程質(zhì)量、進(jìn)度等原因向承包商提出索賠，但是承包商更多會因為事實發(fā)生的變更而向業(yè)主提出索賠。因此從承包商的角度來看，容易混淆變更與索賠，把變更索賠視為一件事情的主要原因。只有清楚變更與索賠之間的關(guān)系，才能更好地在合同條款中明確雙方的責(zé)任義務(wù)，更好地在項目實施過程中運用合同條款來處理變更與索賠。

三、本項目變更索賠實踐案例

（一）業(yè)主承包商對EPC合同理解的差異

本項目的業(yè)主為中東北非某國的交通部，項目為建設(shè)一條長約70千米，包含11座車站的電氣化鐵路（市域鐵路），合同模式是EPC交鑰匙工程。該國政府機構(gòu)的工程項目通常采用如下模式：由業(yè)主委托咨詢公司開展設(shè)計，再根據(jù)設(shè)計公開招標(biāo)承包商負(fù)責(zé)實施。因此，業(yè)主對EPC合同模式并不了解，業(yè)主的技術(shù)團隊也無法理解EPC承包商與普通承包商的區(qū)別，習(xí)慣用其多年形成的經(jīng)驗來理解和判斷EPC承包商的工作范圍和職責(zé)。這也是后期變更索賠與業(yè)主發(fā)生巨大分歧的主要原因。具體來說，理解差異如表1所示。

表1 業(yè)主及承包商對合同內(nèi)容的理解差異

序號 合同內(nèi)容 業(yè)主理解 承包商理解1 合同價格 單價合同 總價合同2 工程量單 承包商應(yīng)在簽合同時提交詳細(xì)的工程量單 因未開展詳細(xì)設(shè)計，僅可提供系統(tǒng)報價，無法提供詳細(xì)工程量單3 勘察設(shè)計 簽合同時，應(yīng)包含詳細(xì)設(shè)計圖紙等技術(shù)文件 分階段開展設(shè)計，詳細(xì)設(shè)計及詳設(shè)圖紙將在合同簽署后提供4 設(shè)備單價 設(shè)備單價作為計價基礎(chǔ) 總包合同僅包含系統(tǒng)分項報價，在完成招標(biāo)后提供設(shè)備數(shù)量及單價5 技術(shù)規(guī)格書 詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格書作為合同文件 合同技術(shù)附件是功能性的描述，詳細(xì)技術(shù)規(guī)格書將在設(shè)計細(xì)化后提供6 設(shè)計細(xì)化 業(yè)主有權(quán)在詳細(xì)設(shè)計階段提出和修改 在合同技術(shù)規(guī)格書的范圍內(nèi)，承包商有權(quán)建議詳細(xì)設(shè)計并報業(yè)主批準(zhǔn)7 供應(yīng)商選擇 業(yè)主審核并選擇系統(tǒng)及設(shè)備供應(yīng)商 承包商提交供應(yīng)商短名單，業(yè)主批復(fù)至少3家，由承包商選擇供應(yīng)商8 業(yè)主批復(fù) 項目所有的文件都應(yīng)提交業(yè)主審核并批準(zhǔn) 約定批復(fù)文件清單，明確需業(yè)主批復(fù)的文件，其余則僅需向業(yè)主報備

（二）變更索賠實際案例

由于本項目所在國別業(yè)主的特殊要求，經(jīng)過幾次補充協(xié)議的修訂，原EPC合同的名字雖然被保留，但是其中土建及軌道工程被調(diào)整為單價合同模式，其余系統(tǒng)如勘察設(shè)計、機電系統(tǒng)及聯(lián)調(diào)聯(lián)試、培訓(xùn)等仍保留為EPC合同模式。這樣的調(diào)整，實質(zhì)上變更了EPC合同的本質(zhì)，承包商雖然仍然是EPC承包商，承擔(dān)了EPC承包商的風(fēng)險，但卻失去了部分總承包商應(yīng)有的權(quán)力，這增加了項目執(zhí)行和風(fēng)險防控的難度。

由于業(yè)主對EPC合同存在理解差異，按照其熟悉的單價合同模式對項目進(jìn)行深度介入和管理，本項目的設(shè)計及機電系統(tǒng)均發(fā)生了不少變更。筆者特選取兩個典型的機電系統(tǒng)變更的索賠案例進(jìn)行對比分析，供研究探討。

案例一：消防系統(tǒng)變更

在EPC合同簽署前期，承包商與業(yè)主就消防系統(tǒng)的功能需求、設(shè)備類型、設(shè)置方式進(jìn)行了溝通，簽署了總體技術(shù)規(guī)格書（General Technical Specifications）作為合同的技術(shù)附件。在合同價格談判期間，業(yè)主根據(jù)習(xí)慣，將消防系統(tǒng)拆分為兩部分，即消防設(shè)備及消防管網(wǎng)，設(shè)備屬于機電系統(tǒng)而管網(wǎng)屬于土建工程，并調(diào)整了消防系統(tǒng)的價格，從原報價1 500萬美元調(diào)整至480萬美元，并簽署了EPC合同。

但是，在項目實際執(zhí)行過程中，隨著設(shè)計的深化，業(yè)主要求消防系統(tǒng)必須以當(dāng)?shù)叵谰值呐鷾?zhǔn)為最終意見，消防標(biāo)準(zhǔn)提高且增加了大量消防設(shè)備。另外，業(yè)主堅持認(rèn)為消防系統(tǒng)應(yīng)包含設(shè)備及消防管網(wǎng)，因此承包商不得不支付額外的費用采購消防管網(wǎng)。

案例二：電扶梯系統(tǒng)變更

在EPC合同簽署前期，承包商與業(yè)主簽署了電扶梯設(shè)備總體技術(shù)規(guī)格書（General Technical Specifications）作為合同的技術(shù)附件。根據(jù)車站的概念設(shè)計初步約定了每個車站的電梯、扶梯的數(shù)量，評估并約定了電扶梯系統(tǒng)的總價為2 000萬美元。

根據(jù)最終業(yè)主批復(fù)的車站建筑設(shè)計方案，電扶梯的數(shù)量大幅增加，特別是扶梯的數(shù)量增加了近一倍。盡管由于項目設(shè)計過程的方案的各種變化，業(yè)主對電扶梯的變化數(shù)量有不同的意見，但是卻無法否認(rèn)其于合同簽署階段存在變更的事實。經(jīng)過承包商幾十次的溝通、長達(dá)8個月的談判和協(xié)商，最終業(yè)主同意并正式批復(fù)了承包商關(guān)于電扶梯系統(tǒng)的變更索賠報告，同意了承包商約1 200萬美元的變更費用。

（三）變更索賠案例對比分析

筆者從合同條款、技術(shù)條件、設(shè)計過程、變更過程等方面，對兩個變更索賠案例進(jìn)行了全方位的對比分析，總結(jié)并編制了表2。

表2 變更案例對比分析

序號 類別 消防系統(tǒng) 電扶梯系統(tǒng)1合同價格 總價包干 總價包干2技術(shù)條件 總體技術(shù)條件（功能描述） 總體技術(shù)條件（功能描述）3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 當(dāng)?shù)叵酪?guī)范 國際標(biāo)準(zhǔn)4工作范圍 未明確描述 供貨范圍清晰5設(shè)備數(shù)量 無約定 預(yù)估設(shè)備數(shù)量6變更類型 標(biāo)準(zhǔn)提升、功能增加、設(shè)備數(shù)量增加 僅設(shè)備數(shù)量增加7索賠結(jié)果 失敗 成功

通過表2可以明顯看出，兩個案例雖然在同樣的合同框架下，同樣采用總價包干的模式，但是在系統(tǒng)屬性不同、技術(shù)文件的深度不同、變更屬性不同的情況下，向業(yè)主申請變更、提出索賠的結(jié)果也完全不同。即使采用EPC合同的模式，在業(yè)主的認(rèn)知和實踐過程中，以工程量單位依據(jù)的思維邏輯是根深蒂固的，這也是在中東北非區(qū)域國家執(zhí)行項目的一個顯著特點。要在簽署合同階段完成設(shè)計，保證技術(shù)條件和工程量單具備較高精確度，并將其作為合同的技術(shù)文件，這樣即使后期發(fā)生變更，業(yè)主也有可能理解并批準(zhǔn)該變更。

四、變更索賠經(jīng)驗教訓(xùn)

（一）完善合同中的變更索賠條款

無論哪一個項目，合同依然是基礎(chǔ)，依然是一切合同行為的準(zhǔn)則。如果在中東地區(qū)以EPC模式開展項目，一定不能以EPC合同的總價思維來對待變更索賠。建議在EPC合同的特殊條款中分別約定變更（Variation）及索賠（Claim）章節(jié)，詳細(xì)約定變更及索賠的定義，注明發(fā)生變更和索賠所應(yīng)執(zhí)行的流程、不同情況下業(yè)主及承包商的權(quán)利和義務(wù)，還應(yīng)該在上述條款中明確列出每個程序的時間節(jié)點要求，這樣才能最大限度地扭轉(zhuǎn)業(yè)主在EPC合同中固有的強勢地位。

同時，合同條款相互孤立的章節(jié)并不多，其是相互支持關(guān)聯(lián)制約的。在與業(yè)主協(xié)商變更及索賠條款的同時，不能忘記變更索賠的基礎(chǔ)來源是合同標(biāo)的及合同工作范圍本身，也應(yīng)該在合同工作范圍、技術(shù)條件、設(shè)計流程、圖紙批復(fù)、工程量單、工期以及責(zé)任義務(wù)等條款中考慮對變更索賠的潛在影響，爭取到更準(zhǔn)確、更公平合理的條款描述。

（二）重視合同報價及技術(shù)條件

參考本項目后期變更索賠的經(jīng)驗教訓(xùn)，在合同談判階段，報價的準(zhǔn)確性和技術(shù)條件的細(xì)致程度是變更索賠工作的重要基礎(chǔ)。合同報價階段，對當(dāng)?shù)厥袌龅脑牧稀⑷斯ぁC具、法律、標(biāo)準(zhǔn)、稅務(wù)的調(diào)研顯得尤為重要，這些是構(gòu)成前期報價的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

同時，承包商在中東北非市場，不能再以常規(guī)EPC合同技術(shù)條件作為參考，而應(yīng)該盡可能地提前開展設(shè)計，將技術(shù)方案細(xì)化并編制出工程量單，作為合同報價的參考基準(zhǔn)。這樣才是尊重市場、尊重國情和當(dāng)?shù)亓?xí)慣的做法，才能夠結(jié)合EPC合同的優(yōu)點推動項目，并盡可能減少將來發(fā)生變更索賠爭議的風(fēng)險。

（三）合同交底及文件記錄、證據(jù)收集

在合同簽署之后，項目執(zhí)行之初，項目部應(yīng)該將變更索賠的流程和要求作為合同交底的一個重要的環(huán)節(jié)向項目部全體成員進(jìn)行交底并不斷強化意識。在項目執(zhí)行過程中，也要不斷督促各個部門的成員堅持做好各種溝通的記錄和書面文件的收集。技術(shù)規(guī)格書、審批意見、信函、郵件、會議紀(jì)要、電話通知、圖紙、工程量單、施工日志、照片、視頻等任何可能與事件變更索賠關(guān)聯(lián)的文件，都應(yīng)及時提交給變更索賠工作組。

只有以上這些能夠反映事件發(fā)生過程的文件、記錄完整清晰，才能編制出一份邏輯清晰、論證充分的索賠報告，才能相對公平地對變更和索賠進(jìn)行確認(rèn)。

（四）及時發(fā)出通知，保證時效性

變更索賠工作具有非常強的時效性要求，通常規(guī)定在事件發(fā)生的14天或28天之內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出變更通知或索賠通知，保留變更索賠的權(quán)利，而在合同規(guī)定的期限內(nèi)未發(fā)出通知，則有可能失去索賠的權(quán)利。這在變更和索賠進(jìn)入爭議仲裁和訴訟階段時，經(jīng)常成為決定成敗的關(guān)鍵因素。

（五）合理提出工期及費用的變更和索賠

決定變更申請和索賠成功與否的另一個不可忽視的因素就是在計算工期和費用時應(yīng)該秉持“以事實為依據(jù)，公平合理”的原則。承包商應(yīng)該盡量避免違背事實，采取不合理的計算方法，導(dǎo)致變更索賠的金額過高；在具體發(fā)出變更申請和索賠時，應(yīng)該采用“一事一議”的方式，盡量避免采取“算總賬”“一攬子”索賠的方式，這些都是常見的導(dǎo)致變更索賠失敗的錯誤方式。

五、結(jié)語

筆者以中東北非某國的鐵路項目為案例，闡述了中東北非國家業(yè)主與承包商對變更索賠及EPC合同特點的不同理解。通過對兩個實際變更索賠案例分析對比，總結(jié)了在中東北非工程承包市場開展變更索賠工作的經(jīng)驗教訓(xùn)。

一直以來，變更索賠工作并不是中國承包商和項目管理團隊在國際工程市場上所擅長的工作。筆者在文章中闡述的觀點、分享的經(jīng)驗也并不一定適合每個國別和項目，還需在實踐中繼續(xù)檢驗和完善。希望筆者的闡述和分享，能夠為各行各業(yè)的國際工程管理者開展變更索賠工作提供借鑒。