發揮新型舉國體制優勢突破裝備制造業“卡脖子”技術的創新機制研究

張 田，潘國軒，潘麗榮

（哈爾濱商業大學 經濟學院，黑龍江 哈爾濱 150028）

一、我國裝備制造業“卡脖子”技術的現狀與特征

裝備制造業是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略性產業，是制造業的核心與實體經濟的脊柱。目前，我國正處于制造業轉型升級的關鍵時期。裝備制造業作為我國制造業高質量發展的主戰場，雖然總產值位居世界第一，但與發達國家相比，整體技術水平和創新能力較為落后，部分領域的關鍵技術受制于國外，存在一系列阻礙國家產業升級和經濟高質量發展的“卡脖子”技術。裝備制造業的過快發展引發了國內制造業工業基礎薄弱、核心技術缺失以及關鍵零部件過度依賴進口等一系列問題，為了推動我國由制造業大國向制造業強國轉變，攻克裝備制造業的“卡脖子”技術難題成為首要任務。

“卡脖子”技術是裝備制造業難以攻克的關鍵核心技術。從宏觀角度來看，“卡脖子”技術與我國裝備制造業基礎研究能力和原始創新能力緊密相關，需要長期的基礎積累和研究經驗。從微觀角度來看，我國裝備制造業“卡脖子”技術具有精準性、壟斷性、高度復雜性、高端性和潛在戰略性等特征。

二、裝備制造業突破“卡脖子”技術面臨的難點和體制機制性障礙

(一)裝備制造業突破“卡脖子”技術面臨的難點

1.我國制造業處于全球價值鏈中低端，較低的利潤率阻礙企業技術創新和研發投入。中國制造業多為低附加值的勞動密集型產業，所得收入不足以支撐技術創新與研發，國內高端裝備大多采取進口加工的方式爭奪市場，自主創新能力缺失。

2.發達國家高端設備領域成熟，形成難以突破的壟斷優勢。西方發達國家通過長期且持續性的基礎研究投入和應用開發，已經形成了穩固的領先優勢，并逐漸構建起對中國的技術封鎖聯盟體系(張杰、吳書鳳，2021)。

3.國內分工網絡基礎發展不完善。發展中國家由于發展水平較低，往往在國內分工網絡基礎還不完善的情況下進入國際市場，由國際分工網絡帶動國內分工網絡的發展，形成逆向型發展模式，導致國內外分工網絡呈現分離、獨立、競爭的狀態，使本土設備企業陷入“低端化”陷阱。

4.基礎研究和原始創新投入不足。2019年，中國基礎研究經費占R＆D經費比重的6.03%，遠低于美國等發達國家長期穩定的指標15%。重視應用研發雖然可以迅速獲得市場份額獲得規模優勢，但基礎研究不足使得產業基礎制造能力薄弱，無法形成完整的自主產業鏈。

(二)裝備制造業突破“卡脖子”技術的體制機制性障礙

從國內視角分析，我國裝備制造業關鍵核心技術創新能力的不足與當前國內經濟發展階段所暴露出的諸多體制機制性障礙緊密相關。

1.高質量發展戰略缺乏高水平的開放型體制機制。全球產業鏈中的關鍵核心技術由發達國家掌控，使我國等發展中國家的企業陷入生產“低端化”和進口依賴的陷阱中，自主創新能力不足，嚴重遏制發展中國家高端制造業的發展。

2.國有企業引領推動民營企業自主創新的協同創新機制尚未形成。在技術貢獻方面，我國中小企業貢獻了65%以上的專利、75%以上的技術創新、80%以上的新產品開發(蘇敬勤，2020)。而我國技術創新主要由國有企業牽引，難以激發民營企業自身突破技術創新的潛能。

3.銀行主導的金融體制無法匹配裝備制造業高質量發展戰略目標。實體經濟存在投資金額大、周期長、風險高等特點，導致市場投資主體更傾向于投資少、收益快、風險低的虛擬經濟，無法有效支撐實體企業實現關鍵核心技術的創新突破。

4.產學研深度融合的創新激勵機制體系尚未形成，致使我國科研成果無法有效轉化為科技創新。部分科研機構和高等院校只關注能否獲得政府支持，卻忽略了科研成果能否有效轉化為科技創新的可行性，從而出現了許多無效的科研成果。

5.知識產權保護法律的執法體制不完善。我國知識產權保護法律體系起步晚，專利激勵意識和對知識產權的保護制度不夠完善，對于違法行為的懲治機制存在不足，從而導致大量“重數量、輕質量”的專利泡沫出現，阻礙企業自主創新能力的提高。

三、新型舉國體制的內涵與基本特征

(一)新型舉國體制的內涵

新型舉國體制是一種目標性的管理模式，其本質是在中國特色社會主義市場經濟的背景下進行資源調配、機制優化、協同安排，集中力量辦大事。

1.有效市場與有為政府更好結合。新型舉國體制對政府與市場關系的認識更加成熟，打破了市場和政府二元對立的傳統思維定式，著力強調有效市場與有為政府在經濟發展過程應該相互結合。把市場機制能夠解決的問題交給市場解決，讓市場機制的作用得到充分發揮，同時保證政府不越位、不缺位，發揮其保駕護航的功能，從而真正“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”。

2.中國特色社會主義市場經濟內涵的集中體現。新型舉國體制在其應用對象、資源保障、組織基礎以及主體協同等方面快速適應現實發展要求。新型舉國體制更加強調“發展成果由人民共享”的理念，主張多元主體的協同治理，減少資源的行政配制；更加尊重市場規律，善于運用現代化技術，開放數字信息渠道，加快信息傳遞速度；其組織治理結構由層級化向扁平化、網絡化轉變，簡化治理流程，形成上下互動、多元合作的信息共享模式。

3.全球化特征更加凸顯。全球化是新型舉國體制的一大主要特征。新型舉國體制強調利用好國內國外兩個市場、兩種資源，以更加積極的姿態參與到全球化浪潮中。一方面，我國深度挖掘并釋放國內市場的潛力，充分利用國內市場規模，統籌協調國內資源。另一方面，我國時刻保持與國際市場的緊密聯系，不斷提升我國在全球產業鏈、價值鏈上的位置，充分利用全球范圍內的生產要素資源，推動國內經濟高質量發展。

4.自主創新與開放創新雙管齊下。新型舉國體制更加注重關鍵核心技術攻關與科技創新發展，提倡自主創新與開放創新雙管齊下。一方面，我國建立起完善的國家創新體系，積極引導市場參與主體進行創新活動，通過自主創新攻克關鍵核心技術難題，把握產業發展技術核心。另一方面，我國堅持開放創新，積極與各個國家開展技術合作，通過技術引進、模仿與整合，縮短技術研發時間，降低技術研發成本，從而提升技術研發能力和全球競爭力。

5.以實現國家發展維護國家安全為最高目標。新型舉國體制提出的本質要求是攻克制約我國產業發展和升級的關鍵核心技術，提升我國的科技創新能力，擺脫西方發達國家對我國的技術封鎖，實現維護國家安全這一最高目標。新型舉國體制明確指出，只有把關鍵核心技術把握在自己手中，才能在先進技術的支撐下提升我國的國際話語權，提高我國綜合國力與國際地位，從根本上保障國家的政治安全、經濟安全和國防安全。

(二)新型舉國體制的基本特征

縱觀我國經濟發展歷程，舉國體制不僅具有歷史的延續性，更蘊含著時代的創新性。新型舉國體制在繼承傳統舉國體制原有優勢的基礎上，也呈現出新的時代特征。

1.新舊舉國體制提出的時代背景不同。傳統舉國體制是指在計劃經濟背景下提出的舉國體制，我國憑借舉國體制集聚全國力量，匯集全國人力、物力、財力，創造出了“兩彈一星”的科技奇跡。新型舉國體制是指在中國特色社會主義市場經濟背景下提出的舉國體制，隨著全球經濟治理進入“敏感期”以及全球貿易進入“混沌期”，我國曾經依靠技術外溢效應獲得科技發展的路徑已經不再適用當前的國際局勢，自主創新成為必然選擇。新型舉國體制的提出是我國經濟突破發展瓶頸，跨越“卡脖子”技術產業發展障礙的關鍵舉措。

2.新舊舉國體制側重解決的問題不同。傳統舉國體制側重解決我國站起來的問題，舉全國之力為我國“站起來”奠定了良好的政治基礎、經濟基礎和社會基礎。新型舉國體制側重解決我國強起來的問題。改革開放使我國社會生產力水平大幅提升，居民收入水平顯著提高，“富起來”成為現實。新型舉國體制的提出就是為了在我國“站起來”、“富起來”的基礎上，傾全國之力，匯集全國資源，極力提升我國科技創新能力，攻克關鍵核心技術，早日實現“強起來”的發展目標。

3.新舊舉國體制的本質屬性不同。傳統舉國體制的本質屬性是政治性。國家以行政配置資源的方式以及巨額財政投入的手段，依靠政治力量在較短的時間內實現了建立工業基礎、維護國家安全等戰略層面目標。新型舉國體制的本質屬性是經濟性。在中國特色社會主義市場經濟的背景下，我國政府將資源配置的主導權更多地讓與市場，發揮市場在資源配置中的主導作用。與此同時，積極開展與市場主體之間的合作，提高不同主體參與經濟發展的主動性和積極性。

4.新舊舉國體制的國家治理效能不同。傳統舉國體制的國家治理效能相對較小。傳統舉國體制在優先發展重工業戰略的指導下，利用極為有限的資源建立起了相對完整的工業體系，隨之而來的是微觀個體缺乏活力、經濟效率低下、發展不平衡等問題。新型舉國體制的國家治理效能得以提升，惠及范圍更加廣泛。新型舉國體制通過構建更高水平的社會主義市場經濟體制，在政府進行頂層設計、營造創新生態環境的條件下，積極引導更多的市場主體參與到關鍵核心技術攻關的活動當中，擴大創新主體的規模與范圍，提高資源利用效率，產業發展也更加均衡。

四、發揮新型舉國體制突破裝備制造業“卡脖子”技術的創新機制

(一)動力機制

1.成本分擔與利益分配機制。該機制通過鼓勵不同企業聯合開展研發合作與技術攻關活動，攤薄單個企業無力承擔的高昂研發成本，使研發成果惠及更多企業。

2.政策激勵機制。通過政府制定相關政策，引導企業進行技術創新，促進技術在不同主體之間自由流動，助力企業實現原始技術積累并從技術創新中獲益。最終將技術創新內化為企業發展的動力機制，推動企業更多參與技術創新活動。

3.成果權益分享機制。該機制有助于科研人員通過成果權益分享減少無效發明的供給，加強研發工作者對技術成果轉化性的重視，提高技術成果轉化成功率。

(二)市場競爭機制

1.進入與退出機制。適當降低技術創新市場進入壁壘，讓更多的微觀主體加入到技術研發與創新過程中，提高創新主體競爭意識，加快核心技術攻克速度。此外，統一規范的市場退出機制可以幫助市場清理缺乏競爭力的技術研發參與者，這既是對資源的節約，也是對市場退出者的保護。

2.揭榜掛帥機制。通過科技懸賞的形式，極大調動社會創新主體的自主性與積極性，最大程度挖掘市場創新主體的智力潛能。

3.創新要素市場化機制。以市場需求為導向，充分利用市場競爭機制引導創新要素向創造社會價值的方向自由流動與合理配置，提高創新要素的使用效率，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用。

(三)政府引導與支持機制

1.項目規劃與決策機制。通過建立指標評價體系，系統測評各項“卡脖子”技術的依賴性、緊迫性、不可替代性以及隱患性等技術特征，在全面認識與了解“卡脖子”技術對我國產業發展與經濟安全影響的基礎上，做出科學合理的項目規劃與決策。

2.組織協調機制。政府在創新戰略實施的進程中要善于協調各方利益、凝聚各方共識、團結各方力量，有效推進科技領域的創新合作與技術攻關。

3.創新攻關體聯盟治理機制。通過分解技術研發任務，縮短技術研發時間，加快技術成果轉化。在技術攻關的過程中，高校與科研機構主要進行技術的基礎研究，提供產業發展的共性技術；企業等市場主體側重于產品開發、工藝設計等應用基礎研究，提供技術落地的有效路徑。

4.績效評價機制。通過對研發成果做出科學評價，發現科研過程中存在的問題并找出問題產生原因，幫助研發人員重新思考解決問題的辦法。同時有助于提高資源利用效率，防范資源不當使用情況的發生。