區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用探討

汪海英

（中華人民共和國金華海關(guān)，浙江 金華 321015）

0 引言

區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化、可信任、防篡改、可追溯等特性，能滿足電子檔案管理需要，還具有“顛覆性”技術(shù)屬性，在檔案領(lǐng)域具有廣闊的應(yīng)用前景。在當(dāng)前的大數(shù)據(jù)時代，電子檔案面臨易篡改、易偽造而不留痕跡的管理難題。通常情況下，檔案管理部門采用元數(shù)據(jù)描述方式，將元數(shù)據(jù)與電子檔案“相捆綁”來證明電子檔案的安全性、可用性。但該方法大大增加了電子檔案的總?cè)萘浚又獢?shù)據(jù)類型眾多，導(dǎo)致后續(xù)管理難度更大。同時，長期保存電子檔案需要定期或不定期對相關(guān)元數(shù)據(jù)進行監(jiān)測，以確保其真實性，這個過程要耗費更多的時間成本。區(qū)塊鏈技術(shù)能很好地解決上述問題，在電子檔案管理中具有一定的應(yīng)用優(yōu)勢。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用優(yōu)勢

《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》將區(qū)塊鏈界定為一種在對等網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過透明和可信規(guī)則，構(gòu)建不可偽造、不可篡改和可追溯的塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)和管理事務(wù)處理的模式。區(qū)塊鏈技術(shù)根據(jù)其開放程度，有公有鏈、非公有鏈之分。區(qū)塊鏈通過存儲“智能合約”或稱之為可運行的代碼，將其作為電子數(shù)據(jù)溯源的重要參考依據(jù)。由此，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到電子檔案管理中，具有以下3 個方面的優(yōu)勢。

1.1 實現(xiàn)電子檔案原件的追溯

區(qū)塊鏈技術(shù)表現(xiàn)為一系列數(shù)據(jù)區(qū)塊的銜接，每個數(shù)據(jù)區(qū)塊都有一個“哈希值”代碼，任意區(qū)塊中的數(shù)據(jù)改變都會影響后續(xù)與之相關(guān)所有區(qū)塊的信息變化。這一技術(shù)確保區(qū)塊鏈上的每個區(qū)塊數(shù)據(jù)都不能隨意被篡改、刪除或破壞。區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改、不可偽造、可追溯的特性，能有效滿足電子檔案完整、真實、可用的管理需求。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，電子檔案記錄信息可以在電子檔案管理全過程中被真實記錄下來，且能保持完整性，相關(guān)人員借助區(qū)塊鏈，實現(xiàn)電子檔案原件的追溯。

1.2 提高電子檔案管理和使用效率

電子檔案是建立在數(shù)字媒介基礎(chǔ)上的各類數(shù)據(jù)。在電子檔案管理過程中，管理者并不是唯一的，不同管理者共同使用電子檔案。區(qū)塊鏈技術(shù)要求擁有合法存取數(shù)據(jù)權(quán)限的管理者才能使用檔案信息。同時，同一份電子檔案，只有被區(qū)塊鏈承認，才能不被隨意更改。這一規(guī)則為電子檔案使用者提供了無須第三方介入的信任體系。只有擁有合法權(quán)限的電子檔案使用者，才可以在區(qū)塊鏈技術(shù)下使用電子檔案，省去了繁雜的元數(shù)據(jù)鑒定或自證真實性等流程，提高了電子檔案管理和使用效率。

1.3 更好地服務(wù)社會

區(qū)塊鏈技術(shù)下的電子檔案管理系統(tǒng)使每個合法的用戶都可以獲得電子檔案的信任權(quán)限。如此一來，對于社會民眾來說，借助區(qū)塊鏈技術(shù)，能與檔案管理機構(gòu)建立信任關(guān)系，便于推動電子檔案更好地服務(wù)社會。另外，檔案管理機構(gòu)可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)，對各單位電子檔案進行統(tǒng)一監(jiān)管，確保各單位電子檔案安全、可靠、有序，為今后檔案服務(wù)社會提供保障。最后，運用區(qū)塊鏈技術(shù)管理電子檔案，有助于平衡電子檔案管理生態(tài)鏈、不同層次的多方訴求，能夠?qū)崿F(xiàn)電子檔案信息高效的價值轉(zhuǎn)移和工作協(xié)同，這對于不斷減少電子檔案管理成本，提升電子檔案管理效率具有重要意義。可以說，將區(qū)塊鏈技術(shù)運用在電子檔案管理中，實現(xiàn)了電子檔案信息的歸檔、存儲、傳輸、防偽、價值呈現(xiàn)，能夠起到促進社會進步發(fā)展的作用。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用要求

由于區(qū)塊鏈技術(shù)具有點對點傳輸、分布式數(shù)據(jù)儲存等特點，所以被廣泛應(yīng)用于公共服務(wù)領(lǐng)域。電子化是檔案管理的必然趨勢，加大電子檔案管理力度是促進檔案管理質(zhì)量提升的必然選擇。從現(xiàn)階段的電子檔案管理狀況來看，電子檔案管理風(fēng)險較大，而引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)可降低風(fēng)險出現(xiàn)的概率。但需要注意的是，區(qū)塊鏈技術(shù)并不是萬能的，需要在特定的業(yè)務(wù)場景下，才可將多主體、分布式等優(yōu)勢作用充分發(fā)揮出來。因此，檔案管理部門在電子檔案管理中利用區(qū)塊鏈技術(shù)之前，應(yīng)明確和了解區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用要求。

2.1 由多方業(yè)務(wù)主體共同參與

若想有效發(fā)揮出區(qū)塊鏈技術(shù)的價值，多主體是必備的條件，只有多主體共同參與，區(qū)塊鏈運行機制才可實現(xiàn)多方共識、互相信任。區(qū)塊鏈?zhǔn)怯啥鄠€業(yè)務(wù)主體共同維護與保存的分布式賬本，各相關(guān)主體都需要對合作對象提供的數(shù)據(jù)文件價值高度認可。檔案通常都是多個主體共同建立與應(yīng)用的，無論是歸檔、移交或是利用，參與的主體都不是單一的，因此區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用過程中，要注重多方業(yè)務(wù)主體共同參與。

2.2 提升參與主體之間的信任度

在電子檔案管理過程中，電子證據(jù)在多個場景中得到廣泛運用，但在實際情況中，往往會因訴訟方和被告方相互不信任而造成電子檔案管理存在漏洞。此時引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，能實現(xiàn)多個平臺的互聯(lián)，從而為電子證據(jù)的有效應(yīng)用提供保障。信息需求和主體數(shù)量有著密切關(guān)聯(lián)，參與方越多，業(yè)務(wù)涉及的范圍也就越廣，弱信任環(huán)境的形成概率也將提高，所以在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時提升參與主體之間的信任度是有必要的。

在運用區(qū)塊鏈技術(shù)推進電子檔案管理的過程中，各參與主體間的信任是非常重要的。傳統(tǒng)檔案管理過程中存在參與主體之間不信任或信任度較低的問題，因此在電子檔案管理過程中，必須要有效解決這一問題，注重提升參與主體之間的信任度，避免各主體之間出現(xiàn)利益沖突的問題，這也是區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的一個重要應(yīng)用要求。

2.3 減少電子檔案被篡改的風(fēng)險

在傳統(tǒng)檔案管理工作中，檔案被篡改的風(fēng)險較大。當(dāng)技術(shù)環(huán)境發(fā)生變化時，特別是新興技術(shù)的應(yīng)用，以及檔案管理朝著電子化、數(shù)字化方向發(fā)展，檔案被泄露、被篡改的風(fēng)險會進一步增大。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用過程中，甚至應(yīng)用前，檔案管理人員必須注重減少電子檔案被篡改的風(fēng)險，以保障檔案安全和區(qū)塊鏈技術(shù)的有效應(yīng)用，這也是區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的一個重要應(yīng)用要求。

2.4 確保電子文檔數(shù)據(jù)價值與區(qū)塊鏈技術(shù)相匹配

將電子檔案數(shù)據(jù)登記到區(qū)塊鏈平臺，每一個區(qū)塊都應(yīng)對產(chǎn)生的所有電子檔案數(shù)據(jù)信息進行承載與復(fù)制，并在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中長久保存。隨著區(qū)塊信息被大量寫入，儲存資源也會大量消耗，這也在客觀上要求上鏈的業(yè)務(wù)、流程、內(nèi)容必須具備很高的價值，因為需要長期保存，所以才有必要上鏈。而那些無留痕需求、內(nèi)容未變動、缺少憑證價值的檔案數(shù)據(jù)則沒有上鏈的必要性。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用過程中，需要確保電子文檔數(shù)據(jù)價值與區(qū)塊鏈技術(shù)相匹配。

2.5 構(gòu)造較為完善的可信環(huán)境

上鏈前必須要有完善的可信環(huán)境作為基礎(chǔ)，只有這樣，才可為電子檔案管理規(guī)范性提供保障。對于電子證據(jù)入鏈前的出處、有無造假、如何流轉(zhuǎn)等問題，區(qū)塊鏈技術(shù)是難以解決的，還需要利用其他文檔管理措施來完成可信管理工作，構(gòu)造較為完善的可信環(huán)境。從木桶理論可知，若電子檔案數(shù)據(jù)可信度缺失，整個鏈條也將不完整，即使引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，可信鏈條也難以變得堅固，所以構(gòu)造完善的可信環(huán)境也是區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)揮價值的必備條件。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用路徑

區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用準(zhǔn)備環(huán)節(jié)不能完全按照傳統(tǒng)的軟件項目實施路徑展開，盡管一般技術(shù)應(yīng)用路徑有較強的普適性，但和區(qū)塊鏈技術(shù)的融合度較低，因此很難真正提升區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的實際應(yīng)用效果。依托區(qū)塊鏈技術(shù)開展電子檔案管理工作，當(dāng)前已經(jīng)受到諸多單位的重視和關(guān)注。筆者將從以下幾個方面來充分闡述區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用路徑。

3.1 識別和分析業(yè)務(wù)痛點

在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，電子檔案管理人員應(yīng)進行業(yè)務(wù)痛點的識別和分析。針對目前電子檔案管理活動中存在的各業(yè)務(wù)主體相互間不夠信任、文檔易被篡改、電子檔案安全性不足等現(xiàn)實問題，相關(guān)管理人員應(yīng)注重業(yè)務(wù)痛點分析，依托區(qū)塊鏈技術(shù)防篡改、多方維護、可溯源等優(yōu)勢進行電子檔案管理。在分析電子檔案管理業(yè)務(wù)痛點時，電子檔案管理人員應(yīng)著重關(guān)注管理過程中缺乏可控性、認證難度大等問題，只有這樣，才能夠提升區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的實際應(yīng)用效果。具體實踐中，應(yīng)緊密圍繞2020 年新修訂的《中華人民共和國檔案法》文件要求，注重確保電子文件的來源可靠、要素合規(guī)、程序規(guī)范，在此基礎(chǔ)之上瞄準(zhǔn)業(yè)務(wù)痛點來進一步加強檔案管理，以充分提升電子檔案的可控性，這對于促進區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的運用具有重要意義。

3.2 評定區(qū)塊鏈技術(shù)的準(zhǔn)入條件

區(qū)塊鏈技術(shù)并不是完全適用于各種管理場景的，具有邊界條件，因此在運用區(qū)塊鏈技術(shù)進行電子檔案管理的過程中，應(yīng)注重結(jié)合電子檔案的數(shù)據(jù)價值、共享性需求等條件來判定其是否需要區(qū)塊鏈技術(shù)的加持。只有如此，才能夠確保區(qū)塊鏈準(zhǔn)入條件的有效性，對于后續(xù)電子檔案管理效果提升起到保障作用。比如，電子合同、發(fā)票、招投標(biāo)文件等電子檔案相關(guān)內(nèi)容，需要流轉(zhuǎn)于多個主體，涉及的金額較大，憑證價值極高，此時就需要借助區(qū)塊鏈技術(shù)的存證認證、價值轉(zhuǎn)移等優(yōu)勢來加強管理。在應(yīng)用中，注重利用區(qū)塊鏈技術(shù)對合規(guī)的電子合同、交易數(shù)據(jù)、簽署過程等進行上鏈，以有效確保電子檔案電子化、無紙化發(fā)展，有效提升電子檔案交易的效率和安全。總之，評定區(qū)塊鏈技術(shù)的準(zhǔn)入條件評估是應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的必備環(huán)節(jié)，只有通過科學(xué)評估，才可判定某些電子檔案的管理是否適合引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)。

3.3 評估和判斷業(yè)務(wù)的可行性

在確保上鏈業(yè)務(wù)合理性的情況下，還應(yīng)對可信方面的成熟度進行評估，評估的內(nèi)容主要包括是否有完善的四性保障標(biāo)注、業(yè)務(wù)流程規(guī)范性、業(yè)務(wù)生態(tài)完善性等內(nèi)容。引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)之后，CA 認證、時間戳等可信認證技術(shù)應(yīng)用可獲得一定程度的強化，但可信業(yè)務(wù)存在的不足是無法獲得彌補的，因而電子檔案管理部門在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時，應(yīng)評估和判斷業(yè)務(wù)的可行性，還要遵循管理、標(biāo)準(zhǔn)、能力先行等原則。在業(yè)務(wù)可行性評估的過程中，應(yīng)從圖紙二維碼管理、大數(shù)據(jù)矢量圖應(yīng)用規(guī)范等維度多方論證和實驗，從根本上保證電子檔案管理中各項業(yè)務(wù)的技術(shù)規(guī)范性和可信性，從而更好地確保電子檔案管理與區(qū)塊鏈技術(shù)的契合性，這對于后續(xù)實際執(zhí)行奠定了堅實的基礎(chǔ)。

3.4 選擇和設(shè)計區(qū)塊鏈架構(gòu)

區(qū)塊鏈設(shè)計的主要內(nèi)容有鏈型選擇、節(jié)點規(guī)劃、架構(gòu)設(shè)計等。在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用過程中，電子檔案管理部門可基于現(xiàn)有的架構(gòu)進行區(qū)塊鏈架構(gòu)建設(shè)，也可結(jié)合實際狀況進行平臺的自建。比如，國網(wǎng)鏈在建設(shè)時應(yīng)用了聯(lián)盟鏈的技術(shù)架構(gòu)，此架構(gòu)可滿足文檔管理的安全性、多主體、保密性等要求，和公有鏈與私有鏈相比較，該架構(gòu)和區(qū)塊鏈在電子檔案管理中的應(yīng)用有更高的適應(yīng)性。此外，國網(wǎng)鏈在共識機制方面，設(shè)置了多種共識機制，使得各業(yè)務(wù)需求都能夠獲得較高程度的滿足，其主要有實用性拜占庭容錯算法（Practical Byzantine Fault Tolerance，PBFT）、RAFT 兩類算法，前者有較高的容忍度，也有較強的交易性能和一致性，所以應(yīng)用更加廣泛。總而言之，電子檔案管理部門應(yīng)結(jié)合自身的業(yè)務(wù)需求來選擇和設(shè)計區(qū)塊鏈架構(gòu)，結(jié)合管理部門和需求方的實際需求一同建立組織與節(jié)點，并按照數(shù)據(jù)權(quán)限設(shè)置多個通道。

3.5 規(guī)劃和分析上鏈的流程

電子檔案管理部門在明確整體架構(gòu)之后，應(yīng)結(jié)合文檔業(yè)務(wù)流程、元數(shù)據(jù)、管理對象的特征等內(nèi)容對上鏈的流程、內(nèi)容進行明確。區(qū)塊鏈技術(shù)可對電子檔案管理過程進行記錄、保存，所以有價值、有憑證的全部業(yè)務(wù)都應(yīng)上鏈，實際上，會導(dǎo)致電子檔案形式、內(nèi)容發(fā)生變化的環(huán)節(jié)都應(yīng)上鏈。此外，需要注意的是，并不是上鏈內(nèi)容越多就越好，因為改變區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)內(nèi)容時，各參與主體應(yīng)同步進行，系統(tǒng)資源的消耗量較大，所以上鏈內(nèi)容應(yīng)盡可能體現(xiàn)出“小而精”的特征，也就是上鏈的都是那些價值較高的，從眾多內(nèi)容中提取出的精華內(nèi)容，而其他內(nèi)容則無須上鏈。因此在具體實踐過程中，應(yīng)篩選關(guān)鍵業(yè)務(wù)要素和數(shù)據(jù)內(nèi)容，在電子檔案管理場景中將“哈希值+核心元數(shù)據(jù)”進行上鏈，并借助“摘要”的方式呈現(xiàn)關(guān)鍵要素，這樣便于使用者更加精準(zhǔn)地把握電子文件源數(shù)據(jù)的信息變化，提升電子檔案管理的實效性。

4 結(jié)語

電子檔案管理部門在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時，要對電子檔案管理業(yè)務(wù)的痛點進行識別和分析。根據(jù)《中華人民共和國檔案法》的要求，電子檔案管理部門要進一步加強電子檔案文件的真實性管理。電子檔案管理部門要全面深入做好區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用和推廣，結(jié)合不同業(yè)務(wù)需要，搭建電子檔案區(qū)塊鏈管理平臺，從細節(jié)上完善電子檔案業(yè)務(wù)流程，明晰電子檔案元數(shù)據(jù)特征，確保電子檔案的真實性、完整性、可用性、安全性。此外，本文提出區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用路徑，希望能為電子檔案管理部門更好地應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)提供幫助。