防止資本無序擴張的政治經(jīng)濟學分析

文/喬曉楠 何自力 王奕

近年來，黨中央多次強調要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律，防止資本無序擴張與野蠻生長。2020年的中央經(jīng)濟工作會議提出：“強化反壟斷和防止資本無序擴張。”于2021年召開的黨的十九屆六中全會審議通過了《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》，其中提出：“防止資本無序擴張，維護市場制度。”2021年的中央經(jīng)濟工作會議提出，“要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律”，“要為資本設置‘紅綠燈’”，“依法加強對資本的有效監(jiān)管”以及“防止資本野蠻生長”。2022年的政府工作報告再次提出：“要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展。”上述系列表述使得如何在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制下支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展成為經(jīng)濟學研究的新課題。

資本的特性與行為規(guī)律

（一）資本的逐利特性

馬克思主義政治經(jīng)濟學認為資本不是從來就有的，作為反映人類社會發(fā)展到特定階段的經(jīng)濟范疇，資本的出現(xiàn)具有其歷史性和客觀性。在馬克思看來，對資本的認識不能僅停留在物質生產(chǎn)過程被投入的生產(chǎn)資料層面，而應該將其視為一種特定的生產(chǎn)關系來加以考察。因此，馬克思主義政治經(jīng)濟學視域下的“資本”與西方經(jīng)濟學中提及的“資本”雖然名稱一樣，但是其理論含義卻存在著本質差異。如果要理解資本的行為規(guī)律，那么首先要理解資本的行為目標。簡而言之，追逐利潤就是資本的本質屬性，同時也構成理解資本行為規(guī)律的根本出發(fā)點。既然資本追逐利潤，那么利潤的來源是什么？一方面資本在運動中要獲得價值增殖，另一方面在流通過程中又不可能產(chǎn)生剩余價值。面對這個看似“矛盾”的問題，破解的關鍵就在于理解利潤來源于剩余價值，而剩余價值是在生產(chǎn)過程中由勞動創(chuàng)造的，因此資本賺取利潤需要以勞動力轉化為商品為前提。

（二）資本獲取利潤的方式

利潤來源于剩余價值，而資本運動的目的就是獲取剩余價值，具體來看，其方式包括兩種：其一是資本投資生產(chǎn)部門，成為產(chǎn)業(yè)資本，通過雇傭勞動創(chuàng)造出剩余價值，并且在完成價值實現(xiàn)之后賺取剩余價值；其二是資本投資非生產(chǎn)部門，成為商業(yè)資本或者生息資本等形式的資本，通過協(xié)助產(chǎn)業(yè)資本完成循環(huán)、積累與擴大再生產(chǎn)，并分割由產(chǎn)業(yè)資本創(chuàng)造出的剩余價值。

（三）資本的行為規(guī)律及其同社會主義本質的關系

在了解資本可以通過不同的方式獲取剩余價值的基礎上，可以將資本的行為規(guī)律概括為以下三個方面：其一，資本在逐利的動機下，總會在不同領域選擇采用不同的方式謀求最大的利潤；其二，正是因為資本獲取利潤的方式具有多樣性，所以當資本采用了不同方式時，其逐利行為對社會整體的影響也不盡相同；其三，從微觀延伸至宏觀，資本推動生產(chǎn)力發(fā)展的方式與資本主導的生產(chǎn)關系存在根本性矛盾。如果社會由資本在逐利動機下主導積累以及擴大再生產(chǎn)，那么勢必加劇兩極分化，并且利潤率下降、需求不足、比例失調等因素會導致整個社會再生產(chǎn)過程難以持續(xù)穩(wěn)定運行，經(jīng)濟會周期性地爆發(fā)危機。因此，資本的某些行為雖然有推動生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用，但是對其消極作用也必須要充分認識并有效規(guī)避。

社會主義的本質是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。如果以此作為審視資本逐利行為及其社會影響的標準則可以獲得以下兩個基本判斷：第一，利潤本身就源自雇傭勞動所創(chuàng)造的剩余價值，因此顯然與消滅剝削相沖突，進而資本對自我增殖的追求也必然無法促成消除兩極分化與實現(xiàn)共同富裕的社會主義目標；第二，資本逐利動機既可能促進生產(chǎn)力的發(fā)展，又可能抑制生產(chǎn)力的發(fā)展，不能一概而論，需要區(qū)別對待，堅持辯證法和兩點論。

總之，資本逐利動機決定資本逐利行為，資本的逐利行為既有積極作用又有消極作用。從判別標準來看，符合社會主義本質要求、有利于解放和發(fā)展生產(chǎn)力的資本擴張就是資本的有序發(fā)展，反之則是資本的無序擴張。如果要針對資本達到“趨利避害”的效果，就需要支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展，特別是在為其設定邊界的基礎上加強行為監(jiān)管。由此可見，資本的逐利特性與逐利行為規(guī)律具有一般性，而逐利特性與逐利行為所產(chǎn)生的社會影響則取決于資本所存在的制度環(huán)境。因此，堅持和完善基本經(jīng)濟制度是引導規(guī)范資本健康有序發(fā)展的前提與方式。

近期資本無序擴張的主要表現(xiàn)與危害

（一）商品流通領域的資本無序擴張

生產(chǎn)出來的商品只有賣出去才能完成價值實現(xiàn)，因此商品流通構成資本循環(huán)以及整個經(jīng)濟循環(huán)中不可或缺的一個關鍵環(huán)節(jié)。伴隨著社會分工的深化，商品流通不再由商品的生產(chǎn)者來兼顧完成，而是逐漸出現(xiàn)專業(yè)化的趨勢，并成為獨立的產(chǎn)業(yè)部門。對于專門的商品流通部門而言，因為其可以同信用制度結合并加速周轉與循環(huán)，所以有利于促進生產(chǎn)的發(fā)展與效率的提升。但是，如果作為連接生產(chǎn)者與消費者的中間環(huán)節(jié)出現(xiàn)壟斷，那么將給經(jīng)濟運行帶來不利的影響。該領域的資本無序擴張表現(xiàn)為某些互聯(lián)網(wǎng)平臺謀求在不同的商品流通環(huán)節(jié)建立壟斷優(yōu)勢，獲取壟斷地位，并排斥競爭對手，通過轉移生產(chǎn)者的收益以及向消費者進行歧視性定價獲得壟斷利潤。

（二）虛擬經(jīng)濟領域的資本無序擴張

虛擬經(jīng)濟概念的提出源于虛擬資本，而虛擬資本與資本化相關。所謂的“資本化”是指如果可以在未來一段時期中反復獲得一個穩(wěn)定的收入，那么就可以根據(jù)平均的利息率將這部分收入轉化為當期可以轉讓的資本，即把未來的收入折算到當期以特定價格轉讓出去，此時未來的收入就相當于該資本所對應的貸出收益。由此可見，虛擬資本的實質就是一個可以轉讓的關于未來收益索取權的證書。由于虛擬資本可以脫離現(xiàn)實資本而存在，并且在銀行的信用創(chuàng)造機制下可以持續(xù)膨脹，將導致借貸貨幣資本量總是超過現(xiàn)實資本量。當虛擬資本膨脹到一定的規(guī)模時，獨立于實體經(jīng)濟之外的虛擬經(jīng)濟便會形成，并且還會反過來影響實體經(jīng)濟的運行。該領域的資本無序擴張表現(xiàn)為伴隨著互聯(lián)網(wǎng)以及智能算法的發(fā)展與應用，一些網(wǎng)絡科技公司加速布局金融領域并建立金融科技公司，而這些金融科技公司又進一步推出類似信用卡、小額貸款、理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品，上述產(chǎn)品涉及過度授信與規(guī)避監(jiān)管而導致系統(tǒng)性風險累積并干擾正常的金融秩序。

（三）勞動力再生產(chǎn)領域的資本無序擴張

馬克思主義政治經(jīng)濟學認為勞動力的價值可以歸結為一定量生活資料的價值，而工資的本質就是勞動力的價值。在當今社會中，由于政府提供了包括教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、住房等方面的公共服務，因此勞動力再生產(chǎn)實際上并非僅依靠工資來解決。特別是在基本公共服務領域，由于其對于勞動力再生產(chǎn)的不可或缺性，并且被市場經(jīng)濟中受雇企業(yè)所支付的工資排除在外，資本化運作不僅不利于機會均等，而且還將擠壓工資用于其他方面的消費，不利于擴大內需與國內大循環(huán)的形成。該領域的資本無序擴張表現(xiàn)為資本深度滲透，以市場化、資本化的方式在政府提供的公共服務之外搞“體外循環(huán)”，不僅破壞勞動力再生產(chǎn)過程中需要保有的公益性、普惠性、公平性，而且加劇資源的浪費與“內卷”。

（四）近期資本無序擴張的特點與危害

綜合以上近期資本無序擴張的重點領域及其表現(xiàn)，其主要呈現(xiàn)出與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、智能算法等新技術深度結合的特點。表層邏輯是構建新的商業(yè)模式，而深層原因則包括兩個方面：其一是便于構筑新的壁壘，排斥市場競爭，建立壟斷優(yōu)勢，謀求壟斷地位；其二是便于規(guī)避監(jiān)管。因此，與之相關的危害主要體現(xiàn)在三個方面。第一，不利于高質量發(fā)展。如果放任虛擬經(jīng)濟領域的利潤率與實體經(jīng)濟領域的利潤率差距不斷擴大，那么資本在逐利動機的驅使下就將持續(xù)涌向虛擬經(jīng)濟領域，加劇“脫實向虛”的風險。第二，不利于實現(xiàn)共同富裕。共同富裕首先涉及分配問題，而分配問題的核心在于按勞分配同其他要素按其所有權分配的關系。因此，放任資本的逐利本性，特別是允許其憑借壟斷等方式獲取超額利潤，勢必將擠壓勞動收入，同時也轉移其他資本或者要素所有者的收入，并且扭曲的分配結構還將通過需求結構影響整個社會再生產(chǎn)的可持續(xù)性。第三，不利于維護國家安全。資本無序擴張將主要威脅數(shù)據(jù)安全、金融安全和意識形態(tài)安全等方面的國家安全。

防止資本無序擴張與支持民營經(jīng)濟發(fā)展、保護私人財產(chǎn)的區(qū)別

（一）防止資本無序擴張不等于放棄保護私人財產(chǎn)

毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力，目的在于期望其可以在支撐增長、擴大就業(yè)、增加稅收、促進創(chuàng)新等方面發(fā)揮積極作用，而資本無序擴張對整體經(jīng)濟高質量發(fā)展帶來的消極作用則必然要防范遏制。換言之，保護私有財產(chǎn)是允許資本在社會主義市場經(jīng)濟體制下，自發(fā)選擇、有序擴張，促進資源配置效率提高，促進社會生產(chǎn)力發(fā)展，為全體人民共同富裕奠定更加堅實的物質基礎；不允許的是資本在自身利益的驅動下，無視社會整體利益，無序擴張導致資源配置效率降低、阻礙社會生產(chǎn)力發(fā)展以及共同富裕實現(xiàn)的情況。因此，反對資本無序擴張并不等于放棄支持民營經(jīng)濟發(fā)展、保護私人財產(chǎn)，放棄“兩個毫不動搖”，反而可以說反對資本無序擴張是為了更好地堅持“兩個毫不動搖”，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序與不同經(jīng)濟主體的合法利益，促進高質量發(fā)展。

（二）防止個別資本無序擴張有利于保障多數(shù)資本權益

非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，其主要包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等幾種形式。隨著技術進步，社會化大生產(chǎn)的分工程度不斷深化，迂回生產(chǎn)的鏈條不斷延伸，加之經(jīng)濟全球化的影響，特定時期之內總是會存在一個極其復雜的投入產(chǎn)出體系。公有制經(jīng)濟以及上述各種形式的非公有制經(jīng)濟則分布于這個投入產(chǎn)出體系之中。因此，居于特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的主體其無序擴張與不正當競爭勢必會對包括各種形式的非公有制經(jīng)濟主體在內的其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生不利影響。換言之，為非公企業(yè)打造公平競爭環(huán)境，給非公企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造充足的市場空間，正是支持非公經(jīng)濟發(fā)展壯大的重要方式之一。

（三）防止資本無序擴張有利于保護勞動者的權益

反對個別資本無序擴張將在收入獲得以及勞動力再生產(chǎn)兩個層面切實保護勞動者的權益。馬克思主義政治經(jīng)濟學主張勞動價值論，認為無差異的人類勞動是構成商品價值的唯一源泉。但是，由于社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡、多層次和水平不夠高的狀況將長期存在，因此確立公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制結構，也就決定了必須堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結合起來，意味著在市場經(jīng)濟中生產(chǎn)要素的所有者將根據(jù)對生產(chǎn)要素的所有權參與收入分配并獲得相應的報酬，而非否定勞動價值論與按勞分配。正常情況下，勞動者與資本之間的分配應該是在市場機制下完成的，但是如果個別資本憑借其壟斷的市場地位，占據(jù)了更為有利的議價地位、掌握了更為強勢的議價能力，進而壓低勞動者的工資福利，勢必會影響勞動者的權益，不利于共同富裕的實現(xiàn)。

（四）資本無序擴張與私人財產(chǎn)合法權利辨析

判斷資本是無序擴張還是有序擴張，是從其經(jīng)營行為的性質與影響來看的，而非針對特定所有制企業(yè)，更不是針對特定所有制的特定企業(yè)。歸根結底，在社會主義初級階段，基于解放生產(chǎn)力與發(fā)展生產(chǎn)力的目的，將允許非公資本存在并積累擴張，因此資本發(fā)揮作用的具體路徑和最終效果也應服從于上述目標，而不應偏離社會主義本質的要求。

支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路與政策框架

（一）支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路

支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路是以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，正確認識和把握社會主義市場經(jīng)濟中所存在的各種資本及其特性與行為規(guī)律，基于社會主義的本質審視資本作為生產(chǎn)要素的積極作用與消極作用，通過堅持和完善基本經(jīng)濟制度，一方面支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展，另一方面依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長，使其更好地促進高質量發(fā)展，助力社會主義現(xiàn)代化強國建設以及中華民族偉大復興宏偉目標的實現(xiàn)。對上述總體思路的理解，涉及以下四個層次：第一，立足新的歷史方位，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，促進資本積極作用的發(fā)揮；第二，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的前提是堅持公有制為主體；第三，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的關鍵是調節(jié)資本要素取得合理的利潤；第四，支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的方式是在充分發(fā)揮市場對資源配置起決定性作用的基礎上更好地發(fā)揮政府作用。

（二）支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展的政策框架

在堅持和完善基本經(jīng)濟制度的基礎上，支持與引導資本規(guī)范健康發(fā)展的策略，可以從處理好以下四組關系進行具體設計：第一，處理好勞動與資本的關系，加強保護勞動者權益與消費者權益；第二，處理好同一產(chǎn)業(yè)內部資本與資本的關系，加強市場監(jiān)管與反壟斷規(guī)制；第三，處理好不同產(chǎn)業(yè)之間資本與資本的關系，完善宏觀經(jīng)濟治理，促進利潤率平均化；第四，處理好本國資本與外國資本的關系，統(tǒng)籌發(fā)展與安全。