德國未來集群計劃“研-產-服”特征導向及運行模式

陳志偉，廖智鑫，余爍

（1.中央民族大學教育學院，北京 100081；2.中央民族大學國際教育學院，北京 100081）

一、未來集群計劃踐行“研-產-服”的產業背景

德國高等教育尤其是職業教育已經成為業界典范，包括雙元制、應用型教育等在聯通教育和產業的同時，也全方位地培養和鍛造了技能型人才。然而面對未來，高等教育顯然需要更凸顯其高端科研水平和智庫實力，以應對科技、經濟、商業等領域對教育所提出的挑戰和需求。由此，德國教育管理部門和各高校從重視科技內循環的“產-學-研”思路，轉變為“研-產-服”路徑?！爱a-學-研”思路，即注重統合企業、高校和科研機構優勢，集成其生產、教育和科研的功能。而“研-產-服”思路則具有社會服務性質的外循環特色，重在成果轉化和應用，通過高?？蒲?、企業生產和社會服務的相互關聯，實現“研-產”之間的支持-轉化功能，“研-服”之間的創造-滿足功能，“產-服”之間的供需功能。使高校具有前沿性、未來性、實用性和可行性的研究成果，以產品、流程和服務等體現和彰顯，由此使得科學研究可以成功地在商業生產、民生保障、技術更新等層面得以轉化，最終直接作用于社會現實。

在“研-產-服”思路形成的背景下，2019年8月，德國聯邦教育及研究部在“高科技戰略2025”（Hightech-Strategie 2025）的框架下，推出了“未來集群計劃”。[1]其初衷在于加強區域內高校創新型知識的生產以及由此而產生的高科技在產業部門的直接應用，從而使德國各個區域內具有科技特色的高校和產業部門之間，獲得更為直接的知識傳遞和便利的科技轉化，即關聯了產業發展的“需”與高?？蒲械摹肮薄５聡磥砑河媱澋摹把?產-服”架構如圖1所示。

圖1 德國未來集群計劃的“研-產-服”架構

二、未來集群計劃的基本情況和特征

德國的未來集群計劃不僅資助額度、時間跨度等具有明顯的吸引力，而且其創設的概念內涵和對于高校在科研實力、區域影響、專業前景等方面的引導，都提升了高校及相關企業和社會組織的參與積極性。

（一）未來集群計劃的內涵和資助現狀

未來集群計劃是德國2018年發布的“高科技戰略2025”的重要組成部分，該戰略的主要目標在于確保到2025年將德國在高科技研發方面的財政支出擴增到國內生產總值的3.5%，主要用于醫療、環保、交通、可持續發展等在內的高端科技研發領域中，并實現成果直接對接和滿足民眾的切實需求。[2]在“高科技戰略2025”實施一年后，未來集群計劃就作為聯結科技創新成果和現實應用需求之間的途徑而得以提出并實施。該計劃關注的高科技領域與“戰略”基本重疊，在數字化逐漸成為科技主流且面對新型冠狀病毒肺炎疫情時，該計劃的創設也帶有明顯的時代創新性和危機應對性。其在致力于將具有公共應用前景的高科技成果向創新產品和服務轉化的目標框架下，更為側重將高校的科研能力、研究成果的商業價值和為社會提供服務進行相互關聯。高校具有的高科技專家儲備、潛在的可用于轉化的知識技術專利、專業的人才培養體系等，都是計劃實施的起點和基礎。[3]因而，在該計劃的引領下，德國高校會更清晰地發掘自身對于社會公益的貢獻和商業價值，因而也會經由該路徑，倒逼自身的研究項目增添更加入世的實用型和高端型特色，從而打破與社會和產業之間的隔絕，最終獲得全面融入。

德國聯邦政府計劃，到2029年，為整個未來集群投資10億歐元，以確保該項目的順利實施。聯邦政府為前兩輪被正式確立為未來集群計劃的項目共計提供4.5億歐元的資金，每個項目在實施階段每年將會獲得500萬歐元，以確保正常運行。[4]計劃首輪吸引到多所綜合型高校聯合地方產業部門組建的137個團隊參與競爭，2021年初，有7個項目成為首批正式項目。[5]該計劃于2020年11月啟動了第二輪的評選，在117個申報項目中，最終又有7個項目于2022年7月獲得認定并取得資助。[6]

（二）未來集群計劃的選拔重點和分布特色

就首輪和第二輪正式項目的特征而言，該計劃的選拔重點在于高校的科研實力、區域的代表性、研究的創新程度以及提升現實科技水平的潛力等，詳見表1和表2所示。

表1 德國未來集群計劃首批七大集群項目的分布和特征

表2 德國未來集群計劃第二批七大集群項目的分布和特征

首先，就高校的選擇而言，承擔項目以及開展合作支持的高校一般以工科見長?？梢姡撚媱潓嶋H上是依托德國高等教育領域現有的高端工業化水平和實力，進而針對現實社會需求而形成的實用性拓展。其次，就區域的劃定而言，兩輪項目分散于德國各主要工業地區。該計劃尤其重視區域間高科技水平的均衡發展，并通過后續項目不斷填補區域發展空白，最終實現每個主要工業區域都有代表性的科技項目，以引領各個地方的高水平工業進步。[7]再次，就各項目的發展導向和科技特色而言，其主打領域主要集中于醫療、人工智能、生態環保等前沿應用型科學，尤其以大學自身的專業特長為基礎，開發便利于人類日常生活、生存和工作的各項新技術，體現高?？蒲泄ぷ鞯姆章毮芎桶l展潛力。[8]

三、未來集群計劃促使高校發生角色轉變

未來集群計劃項目的實際承擔和開發主體是德國高校的應用性學科和專業，只有在高校功能全面發揮的前提下，各個項目才能實現其既定的“研-產-服”目標。因而整個計劃格外重視對高校創新功能的激發和科研能力的提升，以推進計劃的順利開展。而高校在完成項目的過程中，也在以下三個方面變換著自身的社會角色并積極融入社會。

硫代巴比妥酸法值，即TBARS可以對脂類食品中的油脂氧化物進行檢測，繼而判斷水產品中脂肪的氧化程度[25]。TBA值越大，說明脂肪氧化程度越高，產生的小分子化合物越多，如醛、酮、醇等。醛、酮、醇等小分子物質是產生腥味的原因[26,27]。

（一）促進高校形成三類關系以打破隔閡

該計劃重視建立高校和社會、高校和商業、高校和高校之間的高度關聯和相互支撐，以打破高校研究與各界隔閡的狀態。具體表現在，在項目的申請階段，要求高校結合地區工業、文化和經濟的需求及特征，設計出符合區域未來發展的實用型創新方案。同時，必須引進初創和中小型企業作為協作單位，實現對產業部門的智力扶持。地區內的高校之間也需要相互聯結，利用各自在行業中的科研優勢和基礎實驗設施，共同完成科技產品的研發。在第二輪申請過程中，計劃更為重視由一所或兩所高校作為申請主體，同時由多所高?；蜓芯克鳛榛锇槌蓡T構建協同網絡，以此提升整個團隊的協作化和群體化水平。高校在與社會、商業和其他高校的關聯過程中，可以形成跨領域、跨主題、跨技術、跨學科的合作，在初創型企業具有突破性思維的刺激下，也更能激發高?？蒲腥藛T探索全新的課題，從而實現科技創新。

（二）為高校提供三方面支持以促進創新

該計劃從技術、文化、管理等方面支持和鼓勵高校在高科技研發方面不斷創新。首批和第二批入選項目，其主導院校均是在某一高科技領域的研究中處于領先優勢且有突出創新潛力的高校。如斯圖加特大學領銜、烏爾姆大學協同的“量子傳感器集群”項目主打對高靈敏度和高分辨率的新型量子傳感器的研發，兩所高校本身就已經在量子傳感器領域深耕多年，申請該項目是將其目前所進行的主要研究向高精尖化進一步拓展。此外，計劃突出了高校實驗室的創新功能和地位，將資金的配比向具有高科技創新潛力的實驗室設計和建設予以傾斜，以提升實驗室的創新自由度。[9]就文化創新而言，計劃鼓勵和支持項目主導高校立足于自身的大學文化傳統，同時凸顯開放的創新科技文化，通過中小和初創企業的能動性來完成應用，從而提煉出大學新型的創新、實用且傳統的多元文化。從管理角度而言，計劃涵蓋了區域內包括企業、政府、社會組織在內的各個主體，形成跨集群的合作關系，構成全新的高校服務社會體系。

（三）促使高校關注社會需求以提供服務

伴隨著計劃的實施，各參與高校需要以社會服務的重要力量，帶動社會組織和個體參與研發過程。一方面，計劃的初衷就在于滿足包括地區居民在內的公民的各種高科技發展需求；另一方面，在高校進行研發和轉化的過程中，也需要潛在的社會客戶作為使用者參與試用和體驗，以增進對高科技成果的正向反饋和認同。由此使得高校的研發和轉化與社會日常生活緊密結合，包括對可持續發展資源和技術的追求、對科技倫理的厘定等，甚至有扶植社會個體構建“創客空間”等科學實體和發展“公民科學”意識的責任。同時，高?？蒲腥藛T與企業技術工人的合作將會增進對彼此工作理念和方法的理解，也會使得高校能夠直接在高科技創新工作中對技術工人進行繼續教育和高技能培訓，從而成為高校服務社會人才發展的一條重要路徑。[10]

四、未來集群計劃的申請流程和審核標準

未來集群計劃對于參賽團隊的選拔較為嚴格，尤其是根據德國國家整體科研導向、企業發展需求、民眾切身利益等方面制定了多階段的考察步驟，并從宏觀、中觀和微觀等層面設定了相應的審核指標體系，從而確保每個勝出的項目都能夠根據計劃所確定的“研-產-服”導向完成高精尖研究任務。具體情況如表3所示。

表3 未來集群計劃的申請階段和審核指標體系

（一）未來集群計劃的三個申請審批階段和過程特征

未來集群計劃突出競爭理念，重視高校的科研實力、協同能力和創新潛力，這充分映射在其三個申請階段中。[11]在第一個階段，即概念設計環節中，以高校為主體的申請團隊需要準備參賽設計綱要，其內容要突出科研創新點和突破點，以此作為研究潛力的評價基礎。同時還要羅列申請主體在該研究領域已經取得的代表性成果，尤其以體現科研實力的專著和文章為主，從而以“代表作”制形成研判的標準。該階段約歷時半年，之后由計劃所組織的獨立評審團對參賽設計綱要進行全面評估，確立約15個項目進入下一階段的選拔。

在第二階段，即構思階段，各項目組要結合第一階段的評估反饋和自身的優勢特征，撰寫和提交更為細化的研究項目計劃書。計劃書的撰寫實際更為考驗高校等參與主體的實施預設和把控能力，尤為強調高校在整個過程中的組織和管理水平以及所能吸引的合作者的數量與水準。每個進入此階段的項目都會獲得25萬歐元的資助，以確保其高質量地完成項目計劃書并初步實施其確定的早期戰略，評審團將會根據計劃書進行終選，以遴選出5～7項具有充足發展潛力的項目并予以公布。

成功入選計劃的項目將會以“未來集群”的身份，進入到第三階段，即項目的落地實施階段。在完成首個三年運行期后，各項目需要提交一份研究工作進度報告。德國聯邦教育及研究部將會在每個運行周期后，組織由區域中部分高校的主要負責人和項目領域中知名企業的專家共同構成獨立評審團，對項目下一階段的資助申請進行全面評估和審核。在完成三個周期的資助和建設后，各項目將接受該計劃的全面綜合評估，以確定其最終所取得的成果水平和對社會的貢獻。

由此可以看出，該計劃除了重視首個申請階段的審核之外，更為關注項目運行的成效和未來發展的潛力，對于每個項目的跟蹤和監督也是其閉環管理的重要組成部分。這也從終端層面杜絕了項目的爛尾，甚至使得每個項目在原有的基礎上繼續激發活力，以爭取更為高精尖的成果和效益。

（二）未來集群計劃在三個層面的審核指標體系和標準取向

獨立評審團審核各個申請項目時，在宏觀層面重視申請的項目是否有科技創新的潛質，進而要求項目的成果能夠應對全球挑戰，解決社會普遍問題。同時，還要求項目對于社會發展應當具有一定的公益性和責任感，包括能夠在項目的進行過程中組織相應的科研培訓、繼續教育、國際交流等活動，從而將計劃的作用和影響不斷擴大。

在中觀層面則尤其重視項目在現實中所具有的經濟效益和價值，由此判定項目能否體現出自身的商業化優勢以增添其可持續發展的附加值。同時，跨領域、跨主題、跨技術、跨學科的合作也在評估中占有重要權重，由此倒逼項目在設計過程中全方位地吸引和組織各種專業力量，以促進項目團隊的多元化構成從而提升其專業性和綜合性。

在微觀層面的審核中，則強調項目需要對地方就業、生活質量提升、科技進步等方面的任務有所分擔，以此成為地方繁榮振興的推動力量。尤其應當將地區的初創企業和中小企業納入項目的實施和轉化階段，使其能夠直接參與“研-產-服”的整個過程，并且與項目組建立緊密的聯系，從而不斷獲得科技創新的智力支持以壯大自身的發展規模，這也是該計劃推動地方產業發展和促進企業成長的直接手段。

這些評價指標顯然對于作為項目主體的高校有著較為明確的要求，即如果要在計劃中勝出，就不僅需要完成科研創新任務，而且需要密切關聯社會需求，使高校的高端科技成果得以順利轉化和應用。

五、未來集群計劃特征項目運行模式

每個最終成為未來集群計劃的項目都在德國相關研究領域中具有突出的科研和轉化優勢，而就高校在其中的功能和影響而言，則需要重視每個項目中高校自身實力的發揮和組織功能的體現。以下就以慕尼黑工業大學主導的“慕尼黑未來交通集群”（以下簡稱交通集群）為典型特征項目，分析該計劃各項目的運行模式，如圖2所示。

圖2 交通集群項目的理念和功能及高校的角色和作用

（一）特征項目的構造理念及現實功能

交通集群項目主要是為解決慕尼黑大都市區內的復雜交通問題而由慕尼黑工業大學領銜創設的，[12]該項目在巴伐利亞州住建和交通部、慕尼黑工大創新創業中心、慕尼黑運輸公司、慕尼黑市政府、寶馬集團等來自科學、商業和政治等各界組織和機構的共同參與下，成為第一輪未來集群計劃的勝出者之一。截至2022年，該項目已運行了40個涉及慕尼黑交通改進的子項目，其中大多數是由慕尼黑工業大學機械工程學院和建筑學院所主導完成的。

該項目聚焦城市生活的流動性，以此給予慕尼黑工業大學在此類研究領域中充足的創新空間。同時還能夠緊密結合慕尼黑大都市區近500萬居民的出行質量和城市繁榮，甚至還以可持續發展為商業增長點促進交通能源更新換代，因此其選取的主題與未來集群計劃的初衷較為一致。在此基礎上，實現對于慕尼黑大都市區交通的時間效率、空間容納和空氣質量的改進，其中的重要抓手在于通過慕尼黑工業大學的數字化技術，對交通的移動性進行全方位的模擬操作和掌控。[13]同時，對于高校而言，其能夠影響、開展實驗且容易取得技術創新的范圍主要集中于所在的城市，也正是在當地政府和大型企業的聯合支持下，慕尼黑工業大學才能將此項目進行申請并順利落地，而這也正是“研-產-服”相互支持的集中表現。

（二）高校在特征項目中的功能發揮和運行方略

在項目的整體運行中，慕尼黑工業大學作為主導院校，從三個方面發揮了功能并對最終的成果產出和轉化起到決定性作用。首先，該校調動和整合自身所有資源全力服務項目的實施，融合了學校內部各個學科的資源。在人員上涵蓋工程、城市和空間規劃、電子信息計劃、能源環保等專業的教師和學生；在智力上展現了全校與此項目相關的各類基礎研究成果；在物力上則要求全校的實驗室和器材都可以為項目所用；在外部資源上全面聯合了商業、社會和政府等利益相關方，形成全員密集參與的研發圈。因而在申請階段，該項目經由其強大的支持力量和多元的交叉學科背景脫穎而出。其次，該校在整個項目的落地過程中需要把握重點并做好統籌。在該項目的實施過程中，慕尼黑工業大學從經濟價值、生態環保和社會服務三個方面考慮，在自動駕駛、充電安全和電能存儲等方面進行重點投入，進而實現對慕尼黑區域內的新能源交通工具的更新換代。再次，該校善于發動社會組織和政府的力量開展共同協作。其采用民眾參與的方式來設計移動空間，同時發揮地區內強大的汽車工業優勢，帶動寶馬集團等共同參與新能源交通工具的研發和推廣。此外，慕尼黑市政府也是其重要的參與主體，以市政交通部門為有力抓手，較為迅捷地將針對交通政策的成熟科研成果落實到位。因此對于高校而言，除了要依據自身的能力完成科研活動之外，還需要在聯系地方社區居民、企業和組織等方面具有號召力和協調力，能夠全面動員區域內的公民共同參與項目，最終要依據自身的科研實力和未來創新方向整合出最優的發展方案，以應對未來社會所面臨的困境。

六、結語

面對后工業時代科技與民眾的日常生活關聯逐漸緊密，并且社會的發展更為深刻地影響科技的進程，德國逐漸認識到高校的科研工作需要走出“象牙塔”，融入現實社會需求。基于此，未來集群計劃實際上為高校提供了一種嘗試，即高?？梢酝ㄟ^獲得此計劃的支持將其自身的科研項目依據民眾需求進行設計，最終的成果則通過該計劃所搭建的校企平臺進行轉化，從而為高?？蒲谐晒麑崿F自身的社會價值提供條件。實際上未來集群計劃的形成過程離不開高校、社會、政府、產業等部門的協同配合，而從集群的成立到發展再到成果產出，都可以明顯發現有各方共同支持而形成的團隊化協作模式?；诖?，德國逐步引導高校將具有應用性質的科研工作密切與社會服務相互結合，樹立“研-產-服”的功能導向和目標追求，從而避免脫離社會實際。