突出合規(guī)內(nèi)控執(zhí)行效力 加快公司治理法治化進程

供稿/胡楊

稻田畫“喜迎二十大”

牡丹江分公司堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，持續(xù)優(yōu)化分公司合規(guī)內(nèi)控制度運營管理，以防范風(fēng)險和提高效率為重點，堅持風(fēng)險防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，采取三個強化，突出合規(guī)內(nèi)控執(zhí)行效力，提高工作時效和質(zhì)量，確保各類業(yè)務(wù)的合規(guī)性和合法性，為加快分公司有效治理和高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

牡丹江堅持合規(guī)內(nèi)控法務(wù)風(fēng)險一體化協(xié)同推進，不斷提高企業(yè)風(fēng)險防范能力。圖為分公司合規(guī)風(fēng)控部工作人員到農(nóng)場有限公司督導(dǎo)檢查合規(guī)風(fēng)控法務(wù)工作

牡丹江分公司注重發(fā)揮合同審查委員會的把關(guān)作用，做到合同條款認(rèn)真審核，常年法律顧問把關(guān)定向。圖為合同初審現(xiàn)場

2022年7月中旬，牡丹江分公司舉辦合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。圖為分公司領(lǐng)導(dǎo)作開班動員講話

分公司督導(dǎo)各單位、各部門對內(nèi)控制度進行再梳理、再完善，對業(yè)務(wù)流程不斷細(xì)化、再造，按照程序落實制度制發(fā)工作，全面提高內(nèi)控制度執(zhí)行力

牡丹江分公司不斷加強業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)素養(yǎng)提升，針對新情況、新業(yè)務(wù)采取部門相互交流、相互學(xué)習(xí)、相互糾錯等形式進行業(yè)務(wù)磋商。圖為部門正在學(xué)習(xí)集團下發(fā)的企業(yè)風(fēng)險防控案例

強化內(nèi)控制度執(zhí)行

本著“依法合規(guī)、全面覆蓋、有效制衡、重點管控”的原則，分公司內(nèi)控體系涵蓋了組織架構(gòu)、分公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源、社會事務(wù)等15個方面、84項制度、58項業(yè)務(wù)流程，內(nèi)控手冊43.6萬余字，形成管理閉環(huán)。實現(xiàn)內(nèi)控有力、保障有章、依法合規(guī)的現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)控制度體系。分公司持續(xù)加強各單位、各部門對內(nèi)控制度進行再梳理、再完善，對業(yè)務(wù)流程不斷細(xì)化、再造。加強業(yè)務(wù)人員自身業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)，通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)全面了解內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)流程，真正熟知并能夠掌握工作處理依據(jù)。分公司及所屬單位嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進行操作，增強管理人員風(fēng)險防范意識，防止有章不循、違規(guī)操作問題的發(fā)生；充分利用科學(xué)化的制度、精細(xì)化的流程確保內(nèi)控體系能夠運行到位，有效增強了企業(yè)抵御內(nèi)外部風(fēng)險能力。內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，對促進分公司規(guī)范運作、防范風(fēng)險起到了積極的作用,保證了分公司的持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。

目前，分公司內(nèi)控制度正在發(fā)揮著現(xiàn)代企業(yè)制度的管理優(yōu)勢，從公司治理、合規(guī)風(fēng)控、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源等日常運轉(zhuǎn)所涉及的板塊，在制度、財務(wù)、審計、安全等多方面，形成相互融通相互制約機制，基本實現(xiàn)了管控有效，執(zhí)行有力的良好局面。

強化合規(guī)管理效果

金戈鐵馬奪豐收

分公司積極推進合規(guī)管理，把合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營運作的底線。嚴(yán)格落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《集團企業(yè)合規(guī)管理指引》要求，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。建立完善合規(guī)的管理制度規(guī)范，力爭做到有規(guī)可依、配套銜接、便于操作。明確各層級、各崗位特別是黨政主要領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成各司其職、齊抓共管的良好局面。各業(yè)務(wù)主管部門是合規(guī)管理的直接責(zé)任者，組織實施好合規(guī)管理工作。推進全員崗位責(zé)任制管理，明確各崗位合規(guī)的職責(zé)要求，落實主體責(zé)任，共同營造合規(guī)管理良好氛圍。目前，牡丹江分公司積極探索和推進內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、法務(wù)管理“四體聯(lián)動”的合規(guī)管理體系建設(shè)。

強化合法性審查

以加強合同管理為重點，嚴(yán)格規(guī)范各農(nóng)場有限公司、機關(guān)各部門及各直屬單位合同審批流程，分公司結(jié)合實際成立合同審查委員會制定印發(fā)了《牡丹江分公司合同管理制度》，通過完善合同會審會簽制度，嚴(yán)格了合同訂立、規(guī)范了審批流程、明確了責(zé)任主體，強化了按照規(guī)范程序執(zhí)行制度的措施。為落實重大事項、各類合同等合法性審查，分公司聘任常年法律顧問。利用常法的法律專業(yè)優(yōu)勢依法開展分公司法律業(yè)務(wù)，共參與起草、審查分公司合同、重大項目、協(xié)議等非訴法務(wù)事項及法律文書40余件，同時，積極開展風(fēng)險隱患排查，全面梳理可能發(fā)生的經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險18項，及時研究化解可能潛在的風(fēng)險因素，有效預(yù)防企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。