研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度實(shí)施情況的個(gè)案調(diào)查

張曉報(bào)，莊佳琪

(1.湖南科技大學(xué) 教育學(xué)院，湖南 湘潭 411201；2.北京師范大學(xué) 國(guó)際與比較教育研究院，北京 100875)

研究生教育是為國(guó)家建設(shè)和社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)高層次人才的活動(dòng)。新中國(guó)成立70多年來(lái)，我國(guó)累計(jì)培養(yǎng)了1 000多萬(wàn)博士、碩士。據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)，2020年我國(guó)共有在學(xué)研究生313.96萬(wàn)人[1]，已成為研究生教育大國(guó)。然而，當(dāng)前我國(guó)研究生教育離高質(zhì)量發(fā)展的理想狀態(tài)還有很大差距，正如《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》中所指出的：“部分學(xué)位授予單位仍存在培養(yǎng)條件建設(shè)滯后、管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴(yán)格、導(dǎo)師責(zé)任不明確、學(xué)生思想政治教育弱化、學(xué)術(shù)道德教育缺失等問(wèn)題。”[2]因此，加強(qiáng)質(zhì)量管理是當(dāng)前我國(guó)研究生教育的重要任務(wù)。

“管控研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，學(xué)生是根本，導(dǎo)師是關(guān)鍵，制度是保障。”[3]作為在“正式答辯之前，把成型的論文拿出來(lái)請(qǐng)專(zhuān)家評(píng)審并評(píng)議其學(xué)位論文可否提交正式答辯的一項(xiàng)答辯制度”[4]，研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度是“確保論文質(zhì)量的把關(guān)環(huán)節(jié)”[5]，是加強(qiáng)研究生教育過(guò)程管理、保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段。然而，現(xiàn)在很多高校的預(yù)答辯制度雖已實(shí)施多年，但對(duì)這項(xiàng)制度如何安排并不清晰，實(shí)施中仍存在很多問(wèn)題。

為全面了解這些問(wèn)題并在此基礎(chǔ)上探討完善之策，本文運(yùn)用訪(fǎng)談法對(duì)某高校教育學(xué)科進(jìn)行了個(gè)案調(diào)查，訪(fǎng)談對(duì)象包括預(yù)答辯委員(教師)、畢業(yè)年級(jí)研究生、非畢業(yè)年級(jí)研究生等不同主體，以身份為劃分依據(jù)依次采用A-C進(jìn)行首位編碼，以訪(fǎng)談對(duì)象姓氏首字母為編排順序，采用阿拉伯?dāng)?shù)字進(jìn)行第二位編碼。訪(fǎng)談對(duì)象基本情況如表1所示。

1 研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度的積極作用

研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度具有綜合性的積極作用。作為正式答辯的模擬和演練，該制度無(wú)疑可以使研究生在參加正式答辯前熟悉流程、做好心理準(zhǔn)備。此外，預(yù)答辯在推動(dòng)研究生學(xué)位論文寫(xiě)作進(jìn)程、提升研究生學(xué)位論文和培養(yǎng)質(zhì)量、促進(jìn)非畢業(yè)年級(jí)研究生的學(xué)習(xí)、營(yíng)造學(xué)科和院系的學(xué)術(shù)氛圍等方面同樣具有積極作用。

表1 訪(fǎng)談對(duì)象基本情況(N=21)

1.1 推動(dòng)研究生學(xué)位論文寫(xiě)作進(jìn)程

學(xué)位論文寫(xiě)作是一個(gè)時(shí)間跨度較長(zhǎng)的過(guò)程，時(shí)間主要由研究生自由支配，然而研究生往往有一定的惰性。與此同時(shí)，一些導(dǎo)師的督促和指導(dǎo)也處于缺位狀態(tài)。由于缺乏內(nèi)在自覺(jué)和外部督促，如果在預(yù)答辯環(huán)節(jié)缺失的情況下，就會(huì)出現(xiàn)研究生在開(kāi)題之后論文寫(xiě)作進(jìn)程緩慢、滯后，直至正式答辯前才遲遲交出論文的情況。

預(yù)答辯作為外部制度，具有相應(yīng)要求及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)研究生具有規(guī)范性和約束性，即要參加預(yù)答辯，一個(gè)前提是必須完成論文，而且從整個(gè)流程而言，只有通過(guò)預(yù)答辯才能參加接下來(lái)的正式答辯并最終畢業(yè)。因此，預(yù)答辯制度的存在相當(dāng)于一個(gè)關(guān)口，也相當(dāng)于一個(gè)階段性目標(biāo)，可以對(duì)研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文產(chǎn)生督促和激勵(lì)作用，從而推動(dòng)研究生學(xué)位論文寫(xiě)作的整體進(jìn)程。其一，它增加了研究生論文寫(xiě)作的壓力和動(dòng)力：“于研究生而言，思想上無(wú)形中會(huì)引起高度的重視，行動(dòng)上會(huì)只爭(zhēng)朝夕趕寫(xiě)論文。”(訪(fǎng)談編號(hào)B5)其二，它提升了研究生論文寫(xiě)作的緊迫感和執(zhí)行力：“激勵(lì)和督促我們撰寫(xiě)論文，在一定程度上它就是一個(gè)deadline。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)其三，它有助于幫助研究生克服“拖延癥”：“如果沒(méi)有這個(gè)環(huán)節(jié)，有些研究生不著急，導(dǎo)致最后呈現(xiàn)的文本比較粗糙，這也會(huì)影響后續(xù)的評(píng)閱結(jié)果。”(訪(fǎng)談編號(hào)A3)“加入預(yù)答辯這個(gè)環(huán)節(jié)有利于促進(jìn)論文如期完成，避免我們對(duì)論文的拖延。就預(yù)答辯當(dāng)天來(lái)看，起碼大家都趕出了論文初稿。”(訪(fǎng)談編號(hào)B3)不僅如此，這一制度對(duì)導(dǎo)師也是一種提醒，強(qiáng)化其督促和指導(dǎo)研究生的自覺(jué)性：“研究生的論文除了要靠他自己自覺(jué)，還要靠導(dǎo)師時(shí)常催促和監(jiān)督，這樣的話(huà)，實(shí)際上到了各個(gè)環(huán)節(jié)都不會(huì)出現(xiàn)什么太大的問(wèn)題。”(訪(fǎng)談編號(hào)A5)

1.2 提升研究生學(xué)位論文和培養(yǎng)質(zhì)量

“加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)，在學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對(duì)高層次人才培養(yǎng)的新形勢(shì)，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)。”[6]“從控制論的觀點(diǎn)來(lái)看，對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行的前饋控制(招生、課程設(shè)置與教學(xué)、選題、開(kāi)題等)，僅僅只能為論文質(zhì)量的保證和提高提供可能的條件；對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行的終結(jié)控制(論文評(píng)審及正式答辯)，也僅僅只能起到鑒別學(xué)位論文質(zhì)量是否合格的作用。對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量的管理，關(guān)鍵還在于進(jìn)行過(guò)程控制。”[7]預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)就是過(guò)程控制的重要一環(huán)，它不僅能緩解終結(jié)控制的壓力，而且可以強(qiáng)化對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量的常規(guī)管理。就提高論文質(zhì)量而言，預(yù)答辯既是評(píng)審評(píng)議的過(guò)程，也有集體診斷和指導(dǎo)的作用，有助于研究生在正式答辯之前進(jìn)一步對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行修改和完善。具體而言，能夠參加預(yù)答辯的論文應(yīng)該有較高的完成度，但高完成度不等同于高質(zhì)量。預(yù)答辯現(xiàn)場(chǎng)集合了多位教師，可從不同角度為研究生提供反饋和建議，有助于發(fā)揮預(yù)答辯小組的合力、避免研究生個(gè)人及其導(dǎo)師的局限性。一是教師通過(guò)提問(wèn)，進(jìn)一步幫助研究生理清研究思路：“通過(guò)你問(wèn)我答的方式，導(dǎo)師可以更好地幫我們捋清思路，使我們更清楚論文想要解決什么問(wèn)題，論文是否針對(duì)問(wèn)題展開(kāi)。”(訪(fǎng)談編號(hào)B7)二是教師針對(duì)問(wèn)題提出實(shí)質(zhì)性建議:“老師根據(jù)研究生的報(bào)告，提出問(wèn)題并在可能的情況下幫助研究生解決一些問(wèn)題或者指出可能解決問(wèn)題的方向。”(訪(fǎng)談編號(hào)B7)如此一來(lái)，最終亦“有助于降低研究生論文外審不通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)”。(訪(fǎng)談編號(hào)A1)

此外，預(yù)答辯也具有提升研究生綜合素質(zhì)的作用。預(yù)答辯是一場(chǎng)綜合性的學(xué)術(shù)匯報(bào)，考驗(yàn)的是研究生的綜合素質(zhì):“預(yù)答辯作為答辯的仿真模擬，要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向各位老師匯報(bào)論文的研究緣起、過(guò)程及結(jié)論，同時(shí)要求研究生現(xiàn)場(chǎng)回答老師的提問(wèn)，這對(duì)于我們的心態(tài)、臨場(chǎng)反應(yīng)能力、對(duì)論文內(nèi)容的熟悉程度以及語(yǔ)言表達(dá)的流暢度等都是極大的考驗(yàn)。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)因此，它對(duì)研究生的多方面能力都是一場(chǎng)鍛煉，“例如研究生的語(yǔ)言表達(dá)能力、邏輯思維能力、自信心和社交禮儀等。”(訪(fǎng)談編號(hào)C7)

預(yù)答辯作為一個(gè)關(guān)口，還具有分流、淘汰的功能。預(yù)答辯時(shí)間節(jié)點(diǎn)靠近答辯，這一階段質(zhì)量不高或者尚未完成的論文較難在答辯時(shí)通過(guò)，因此可起到一定的分流作用，保證學(xué)位論文總體的質(zhì)量水平：“如果在預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)，被其他老師指出論文有‘硬傷’，說(shuō)明這篇論文不建議或不能進(jìn)入外審及之后的環(huán)節(jié)。”(訪(fǎng)談編號(hào)A1)2012年發(fā)布的《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見(jiàn)》也明確提出：“健全研究生考核、申訴、轉(zhuǎn)學(xué)等機(jī)制，完善在課程教學(xué)、中期考核、開(kāi)題報(bào)告、預(yù)答辯、學(xué)位評(píng)定等各環(huán)節(jié)的研究生分流、淘汰制度。”[8]通過(guò)預(yù)答辯環(huán)節(jié)的集體考核，培養(yǎng)單位可以對(duì)研究生的學(xué)位論文整體水平有所了解和判斷，并據(jù)此做出進(jìn)入下一階段還是暫緩乃至中止培養(yǎng)的決議，從而保證論文質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量符合學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 促進(jìn)非畢業(yè)年級(jí)的研究生學(xué)習(xí)

對(duì)非畢業(yè)年級(jí)研究生群體而言，觀摩預(yù)答辯不僅可以熟悉流程、提前感受氛圍，而且可以從中了解相關(guān)領(lǐng)域研究前沿、論文的邏輯架構(gòu)及寫(xiě)作規(guī)范等諸多“干貨”：“觀摩預(yù)答辯可以吸取師兄師姐論文選題、寫(xiě)作、答辯的經(jīng)驗(yàn)，這些都可以運(yùn)用到未來(lái)自己的選題、寫(xiě)作、答辯中。例如，每個(gè)選題都是師兄師姐花時(shí)間和精力探索而呈現(xiàn)的，觀摩預(yù)答辯使我們可以快速并初步了解該選題并聽(tīng)到老師們對(duì)于該選題的專(zhuān)業(yè)建議。”(訪(fǎng)談編號(hào)C5)同時(shí)，預(yù)答辯過(guò)程中暴露的共性問(wèn)題也有助于避免未畢業(yè)年級(jí)研究生“踩坑”：“對(duì)于論文中常出現(xiàn)的具有共性的紕漏，在日后的論文寫(xiě)作中可以有意識(shí)地進(jìn)行規(guī)避。”(訪(fǎng)談編號(hào)C7)

此外，參與或觀摩預(yù)答辯的經(jīng)歷將使非畢業(yè)生群體提前感知學(xué)位論文寫(xiě)作的難度和挑戰(zhàn)性，激勵(lì)他們端正學(xué)習(xí)態(tài)度、提升學(xué)業(yè)投入并且對(duì)自身的學(xué)習(xí)進(jìn)程進(jìn)行更為合理的規(guī)劃：“對(duì)于研二的我們，預(yù)答辯是一個(gè)很好的警鐘，提醒我們?cè)诮酉聛?lái)的論文研究中，踏踏實(shí)實(shí)，對(duì)自己所研究的問(wèn)題一定要明確并且要寫(xiě)實(shí)。”(訪(fǎng)談編號(hào)C4)“提前感受預(yù)答辯流程，有利于我們提前安排好論文寫(xiě)作進(jìn)程，激發(fā)論文寫(xiě)作動(dòng)力。”(訪(fǎng)談編號(hào)C5)

1.4 營(yíng)造學(xué)科和院系的學(xué)術(shù)氛圍

當(dāng)前, 由于各種原因一些高校和院系學(xué)術(shù)氛圍較為淡薄，缺乏學(xué)術(shù)交流的制度和平臺(tái)。由于預(yù)答辯是以專(zhuān)業(yè)或方向?yàn)閱挝唤M織的論文評(píng)審活動(dòng)，無(wú)形中增加了師生之間、各年級(jí)研究生之間學(xué)術(shù)交流的機(jī)會(huì)，這不僅增進(jìn)了對(duì)彼此的了解和熟悉，拉近了同一專(zhuān)業(yè)或研究方向師生的情誼，而且也在這一過(guò)程中自然而然為學(xué)科、院系，尤其是某一方向的學(xué)術(shù)探討增添了一種途徑，豐富了學(xué)術(shù)交流的形式。例如，一位觀摩的研究生評(píng)價(jià)：“與其稱(chēng)為畢業(yè)論文預(yù)答辯，其實(shí)更像是一場(chǎng)學(xué)術(shù)頭腦風(fēng)暴。各位老師就每位研究生的論文各抒己見(jiàn)，同時(shí)老師與老師之間也進(jìn)行著學(xué)術(shù)思維的碰撞，產(chǎn)生新的火花。”(訪(fǎng)談編號(hào)C4)

因此，這種通過(guò)預(yù)答辯創(chuàng)造的學(xué)術(shù)交流在一定程度上營(yíng)造了學(xué)科、院系和某一培養(yǎng)方向分享、交流、論辯的學(xué)術(shù)氛圍。于教師而言，“通過(guò)聽(tīng)其他教師對(duì)答辯者的提問(wèn)或建議，以及教師之間的探討，可以接觸不同的學(xué)術(shù)思想，開(kāi)闊學(xué)術(shù)視野，提高學(xué)術(shù)敏感度。”(訪(fǎng)談編號(hào)C5)于研究生而言，“教師在發(fā)言過(guò)程中會(huì)涉及對(duì)該問(wèn)題的延伸思考，能夠幫助研究生對(duì)一些教育現(xiàn)象或者問(wèn)題產(chǎn)生新的理解。”(訪(fǎng)談編號(hào)C7)

2 研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度實(shí)施中的主要問(wèn)題

當(dāng)前，許多高校已意識(shí)到預(yù)答辯的積極作用，并應(yīng)用這一形式加強(qiáng)研究生培養(yǎng)的過(guò)程管理，但在實(shí)際操作中暴露了不少問(wèn)題。通過(guò)對(duì)某高校教育學(xué)科導(dǎo)師、預(yù)答辯研究生和觀摩的非畢業(yè)年級(jí)研究生等多主體的訪(fǎng)談，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度在實(shí)施過(guò)程中主要存在以下問(wèn)題。

2.1 定位不準(zhǔn)，變相淪為中期檢查

中期檢查和預(yù)答辯有其共同點(diǎn)，如均旨在保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，參與主體主要是導(dǎo)師組與研究生組。然而，中期檢查是指在學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中，“全面檢查論文前期、中期工作，了解進(jìn)展情況，在肯定已經(jīng)取得成績(jī)的同時(shí)找出差距與不足，進(jìn)一步修訂論文后期工作計(jì)劃，調(diào)整充實(shí)論文內(nèi)容”[9]的考核制度，其側(cè)重對(duì)論文的進(jìn)展進(jìn)行檢查和督促并提出指導(dǎo)意見(jiàn)。而預(yù)答辯則模仿答辯的形式和流程，其環(huán)節(jié)主要包括研究生匯報(bào)、預(yù)答辯委員提問(wèn)、研究生回答及最后預(yù)答辯小組全體委員決議是否通過(guò)預(yù)答辯，其側(cè)重在論文完成基礎(chǔ)上對(duì)研究成果的展示和匯報(bào)并進(jìn)行正式答辯前的完善工作。雖然在過(guò)程中可以提出一些具體的意見(jiàn)和建議，但卻不是預(yù)答辯工作的主要職責(zé)。

然而，從預(yù)答辯現(xiàn)場(chǎng)看，預(yù)答辯委員將主要工作放在了檢查研究生論文寫(xiě)作進(jìn)度上，仍然側(cè)重于給論文提意見(jiàn)、給建議，缺少了預(yù)答辯應(yīng)有的提問(wèn)和答辯流程，也沒(méi)有嚴(yán)格進(jìn)行研究生分流或者淘汰，成了另一種形式的中期檢查：“預(yù)答辯制度是否具有否決權(quán)？貌似沒(méi)有，只是起到答辯演練的作用，顯然有重復(fù)答辯、反復(fù)折騰之嫌。”(訪(fǎng)談編號(hào)A6)正因?yàn)槿绱耍L(fǎng)談中部分師生都反映預(yù)答辯的設(shè)立流于形式。與此同時(shí)，個(gè)別研究生對(duì)預(yù)答辯制度的認(rèn)知也存在偏差，混淆了它與中期檢查的作用，例如他們認(rèn)為：“專(zhuān)家老師要盡量提一些具體的、到位的建議，以方便研究生改進(jìn)論文。”(訪(fǎng)談編號(hào)B7)“教師應(yīng)提升專(zhuān)業(yè)責(zé)任感，切實(shí)提出針對(duì)性意見(jiàn)。”(訪(fǎng)談編號(hào)C3)因?yàn)轭A(yù)答辯制度在現(xiàn)實(shí)中淪為了中期檢查且未進(jìn)行分流和淘汰，所以一些研究生認(rèn)為預(yù)答辯之后存在修改論文的時(shí)間和機(jī)會(huì)，進(jìn)而對(duì)其重視度不夠。這就導(dǎo)致一些研究生的論文未達(dá)到本該達(dá)到的進(jìn)度要求：“很多同學(xué)預(yù)答辯階段還在改題目，還有人沒(méi)完成初稿。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)

2.2 組織不力，預(yù)答辯活動(dòng)不規(guī)范

預(yù)答辯作為一項(xiàng)制度，應(yīng)進(jìn)行周密部署，相關(guān)工作人員與教師群體須按照流程規(guī)范行事，確保預(yù)答辯工作井然有序，從而保障預(yù)答辯積極作用的發(fā)揮。然而，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中的預(yù)答辯活動(dòng)還存在組織無(wú)序的問(wèn)題，直接影響到了預(yù)答辯的成效。這首先表現(xiàn)在，預(yù)答辯之前的組織工作不到位。一是沒(méi)有嚴(yán)格按照制度規(guī)定，時(shí)間安排隨意：“由于領(lǐng)導(dǎo)有事，預(yù)答辯時(shí)間短期內(nèi)調(diào)整了好幾次。”(訪(fǎng)談編號(hào)A4)這導(dǎo)致消息通知不及時(shí)，師生皆很被動(dòng)：“據(jù)我所知，很多老師很晚才知道預(yù)答辯的日程。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)這也導(dǎo)致部分導(dǎo)師無(wú)法到場(chǎng)：“有些導(dǎo)師因?yàn)橛斜容^重要的事，時(shí)間沖突而未能參加。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)同時(shí)又給研究生的就業(yè)帶來(lái)了不便：“時(shí)間安排不合理，偏向于臨時(shí)通知。預(yù)答辯時(shí)間和工作招聘時(shí)間相沖突，只能優(yōu)先選擇回校準(zhǔn)備預(yù)答辯。”(訪(fǎng)談編號(hào)B4)二是論文送審時(shí)間倉(cāng)促。訪(fǎng)談發(fā)現(xiàn)，預(yù)答辯委員均是在預(yù)答辯前1～5天收到論文文本：“論文一般需要提前一周送給老師們審閱，但是大部分研究生都做不到。”(訪(fǎng)談編號(hào)A3)由于評(píng)閱的工作量大，且還有日常的教學(xué)科研和其他事務(wù)需要處理，倉(cāng)促送審導(dǎo)致預(yù)答辯委員沒(méi)有充足的時(shí)間審閱論文。三是預(yù)答辯活動(dòng)安排緊湊，教師工作強(qiáng)度大：“所有專(zhuān)業(yè)的預(yù)答辯都集中在一個(gè)周末，教師的工作過(guò)于密集，強(qiáng)度過(guò)大。”(訪(fǎng)談編號(hào)C7)

其次，在預(yù)答辯現(xiàn)場(chǎng)，組織不力和儀式感不足的問(wèn)題亦非常突出。一是未嚴(yán)格效仿答辯形式進(jìn)行。“預(yù)答辯沒(méi)有做到仿真模擬的效果：我們坐著匯報(bào)；老師沒(méi)有嚴(yán)格限制每個(gè)人的匯報(bào)時(shí)間；沒(méi)有強(qiáng)制要求必須當(dāng)場(chǎng)回答老師的問(wèn)題……這些都讓預(yù)答辯沒(méi)有那么真實(shí)。如果現(xiàn)場(chǎng)能再緊張、嚴(yán)肅些或許對(duì)我們參加正式答辯的幫助更大。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)當(dāng)然，一些研究生對(duì)于是否提問(wèn)題內(nèi)心也存在一定的矛盾：“從心理上來(lái)說(shuō)，預(yù)答辯不提問(wèn)題，我們確實(shí)少點(diǎn)焦慮，因?yàn)椴挥脫?dān)心答不上。不過(guò)如果多提點(diǎn)問(wèn)題，我們就可以從是否能回答老師的相關(guān)問(wèn)題來(lái)查找自己論文存在的問(wèn)題和不足，可以提前感受較為逼真的正式答辯的緊張氣氛，也可以通過(guò)老師的問(wèn)題來(lái)預(yù)測(cè)正式答辯時(shí)專(zhuān)家會(huì)問(wèn)哪些方面的問(wèn)題，從而做更充分的準(zhǔn)備。”(訪(fǎng)談編號(hào)B6)二是時(shí)間把控不嚴(yán)。“導(dǎo)師組對(duì)整體時(shí)間的把握不夠，前后預(yù)答辯研究生的時(shí)間不一致，造成前面同學(xué)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而后面同學(xué)時(shí)間過(guò)于緊張的情況。”(訪(fǎng)談編號(hào)B4)三是會(huì)場(chǎng)紀(jì)律把控不力。“在研究生答辯時(shí)，部分老師相互交流的聲音過(guò)大，整個(gè)會(huì)場(chǎng)比較嘈雜，觀摩者不知道聽(tīng)誰(shuí)說(shuō)，也聽(tīng)不清楚。”(訪(fǎng)談編號(hào)C5)

2.3 投入有限，預(yù)答辯質(zhì)量不理想

對(duì)預(yù)答辯制度的正確認(rèn)識(shí)與準(zhǔn)確定位、事前組織工作的規(guī)范性、研究生培養(yǎng)方式等都是影響預(yù)答辯質(zhì)量的因素。從訪(fǎng)談情況看，預(yù)答辯還存在相關(guān)主體投入不足的問(wèn)題，這也進(jìn)一步導(dǎo)致了預(yù)答辯的質(zhì)量不理想。

其一，管理者重視不足。預(yù)答辯制度的規(guī)范性需要管理者執(zhí)行與維護(hù)，進(jìn)而影響和規(guī)范教師和學(xué)生等相關(guān)人員的觀念和行為，而這一點(diǎn)是否能夠得到保證，又取決于管理者對(duì)于預(yù)答辯制度的價(jià)值判斷和思想認(rèn)識(shí)。就預(yù)答辯實(shí)際開(kāi)展情況來(lái)看，管理者對(duì)預(yù)答辯的重視程度不夠，投入的時(shí)間和精力較為有限，導(dǎo)致在環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)、人員分配、時(shí)間安排等組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面出現(xiàn)較多本可以規(guī)避的問(wèn)題。前文所揭示的預(yù)答辯組織不力問(wèn)題，實(shí)際上就是管理者重視不足的反映。

其二，教師群體投入有限。預(yù)答辯雖服務(wù)于研究生，但預(yù)答辯教師作為論文把關(guān)人，可以視為把控學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵主體。教師事前投入是否充分，在預(yù)答辯現(xiàn)場(chǎng)體現(xiàn)得非常明顯，也往往被研究生所感知：“預(yù)答辯教師往往在現(xiàn)場(chǎng)才翻閱論文，過(guò)于倉(cāng)促，意見(jiàn)多屬于臨場(chǎng)發(fā)揮，對(duì)論文修改和提升未有實(shí)質(zhì)性幫助。”(訪(fǎng)談編號(hào)B4)“教師每次的指導(dǎo)更多是在看目錄和框架，并非全然了解論文的具體內(nèi)容。”(訪(fǎng)談編號(hào)C1)“老師們說(shuō)論文里缺少的東西事實(shí)上存在，可能是老師們沒(méi)看到，這樣就導(dǎo)致他們的批評(píng)和建議不一定十分中肯和有價(jià)值，而且在無(wú)形中也損害了他們的權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)

其三，研究生投入不夠。預(yù)答辯前期各項(xiàng)流程的完成情況、對(duì)預(yù)答辯本身的投入和重視程度直接決定了研究生預(yù)答辯的質(zhì)量和水平。然而，在實(shí)際過(guò)程中，一些研究生對(duì)預(yù)答辯的投入不夠：“做匯報(bào)的研究生們應(yīng)該思考從哪些方面進(jìn)行論文匯報(bào)，或許能使教師更精準(zhǔn)地幫助其解決論文撰寫(xiě)中的棘手問(wèn)題。然而，實(shí)際上他們的匯報(bào)重點(diǎn)似乎并不清晰。”(訪(fǎng)談編號(hào)B3)而且從整體看，很多研究生并沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的層次和標(biāo)準(zhǔn)：“研三是對(duì)整個(gè)研究生學(xué)習(xí)的總結(jié)，預(yù)答辯也是一次綜合展現(xiàn)與升華，雖有難度但應(yīng)不至于痛苦，展現(xiàn)出的論文層次也不應(yīng)該出現(xiàn)整體偏低的現(xiàn)象。這種矛盾說(shuō)明研究生的素質(zhì)還有待提高，或者說(shuō)沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”(訪(fǎng)談編號(hào)C3)。

3 完善研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度的對(duì)策與建議

預(yù)答辯制度這一環(huán)節(jié)是必要的嗎？為什么強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對(duì)預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)的重視？假設(shè)相關(guān)主體的投入都能夠得到保障，那么有無(wú)預(yù)答辯這個(gè)把關(guān)環(huán)節(jié)，論文質(zhì)量的問(wèn)題都不會(huì)太大。但是，在相關(guān)主體各項(xiàng)投入有限的現(xiàn)實(shí)與研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的要求下，需要利用制度做好全過(guò)程管理和質(zhì)量把控，保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量“底線(xiàn)”不失守，進(jìn)而促進(jìn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。其中，預(yù)答辯制度就是研究生“全過(guò)程培養(yǎng)質(zhì)量管理”[10]的重要一環(huán)和研究生教育質(zhì)量保障的重要手段。2020年9月4日，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，其中明確要求“培養(yǎng)單位要完善質(zhì)量控制和保證制度，抓住課程學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)實(shí)踐、學(xué)位論文開(kāi)題、中期考核、論文評(píng)閱和答辯、學(xué)位評(píng)定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，落實(shí)全過(guò)程管理責(zé)任”。此前，《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》更明確提出“完善學(xué)位論文預(yù)答辯、答辯和答辯后修改等制度”[6]。針對(duì)前文發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，筆者提出以下完善對(duì)策與建議。

3.1 明確預(yù)答辯制度的獨(dú)立定位

上文已闡述，中期檢查和預(yù)答辯在性質(zhì)、考核側(cè)重點(diǎn)、組織形式及對(duì)檢查小組的職責(zé)要求上均不相同。之所以在實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)預(yù)答辯常淪為中期檢查的情形，是沒(méi)有厘清中期檢查和預(yù)答辯的關(guān)系。例如，有高校規(guī)定：“預(yù)答辯一般在正式答辯前兩個(gè)月左右進(jìn)行。研究生學(xué)位論文完成后，學(xué)位點(diǎn)(或方向)集體組織預(yù)答辯，研究生向?qū)熃M做論文報(bào)告，相關(guān)專(zhuān)家對(duì)論文進(jìn)行全面審議，提出修改意見(jiàn)，研究生根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)一步修改論文。”[11]從表述本身來(lái)看，這種規(guī)定與中期檢查在性質(zhì)和任務(wù)上并沒(méi)有多大的差別。事實(shí)上，從過(guò)程管理而言，中期檢查與預(yù)答辯是前后關(guān)系，通過(guò)中期檢查是參加預(yù)答辯的條件之一；在學(xué)位論文質(zhì)量管理過(guò)程中，二者是遞進(jìn)關(guān)系，中期檢查保障預(yù)答辯充分發(fā)揮積極效用，而預(yù)答辯建立在中期檢查基礎(chǔ)之上，而非中期檢查的復(fù)現(xiàn)或“善后”：“研究生應(yīng)該以參加正式答辯的狀態(tài)和準(zhǔn)備去參加預(yù)答辯，比如論文肯定要是個(gè)成品，而且這個(gè)成品是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下反復(fù)多個(gè)來(lái)回完成的。”(訪(fǎng)談編號(hào)A1)

研究發(fā)現(xiàn)，有關(guān)部門(mén)的相關(guān)政策對(duì)于正式答辯的辦法、答辯委員會(huì)委員的資格等作出了詳細(xì)的說(shuō)明和要求，而關(guān)于預(yù)答辯這一過(guò)程管理環(huán)節(jié)的具體規(guī)定則非常少。因此，在研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)下，高校需出臺(tái)學(xué)位論文預(yù)答辯的相關(guān)規(guī)定，明晰預(yù)答辯這一制度的性質(zhì)、目標(biāo)、內(nèi)容及環(huán)節(jié)等，推動(dòng)預(yù)答辯這一過(guò)程管理活動(dòng)的制度化、規(guī)范化、有序化。同時(shí)，還應(yīng)強(qiáng)化其答辯屬性、分流與淘汰功能，從而明確預(yù)答辯制度的獨(dú)立定位，并為隨后的正式答辯提供一個(gè)高的起點(diǎn)。

3.2 完善預(yù)答辯環(huán)節(jié)的組織與管理

一方面，要強(qiáng)化對(duì)預(yù)答辯之前相關(guān)環(huán)節(jié)和事項(xiàng)的組織和管理。一是將預(yù)答辯的時(shí)間固定下來(lái)，從而形成常規(guī)和傳統(tǒng)：“提前制定好時(shí)間安排，納入研究生須知事項(xiàng)內(nèi)，避免過(guò)于靈活的時(shí)間安排，如在開(kāi)學(xué)時(shí)就制定預(yù)答辯時(shí)間或統(tǒng)一每年預(yù)答辯日期。”(訪(fǎng)談編號(hào)B4)同時(shí)，時(shí)間的安排須充分考慮研究生修改論文的時(shí)間需求，控制好前后環(huán)節(jié)之間的時(shí)間間距：“預(yù)答辯和送審的時(shí)間間距最少也要有半個(gè)月至一個(gè)月，從而留出足夠的時(shí)間給研究生修改和完善。如果時(shí)間間隔太短的話(huà)，那么發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題也沒(méi)有辦法或者沒(méi)有時(shí)間修改，可能只能修改一些比較表面的問(wèn)題，很多問(wèn)題都可能關(guān)注不過(guò)來(lái)。”(訪(fǎng)談編號(hào)A1)“預(yù)答辯時(shí)間可以再提前，使研究生有更寬裕的時(shí)間把論文修改到位。”(訪(fǎng)談編號(hào)B7)二是規(guī)定論文提交的時(shí)間期限，保障教師有足夠的評(píng)閱時(shí)間。例如，華東師范大學(xué)明文規(guī)定提交論文時(shí)間為預(yù)答辯前十天。[12]三是減輕指導(dǎo)教師的工作強(qiáng)度，即“時(shí)間可以再安排得充裕些。一來(lái)每位同學(xué)都可以得到老師更充分的指導(dǎo)，二來(lái)老師們也可以有充足的休息時(shí)間。”(訪(fǎng)談編號(hào)C4)同時(shí)，強(qiáng)化預(yù)答辯教師的責(zé)任擔(dān)當(dāng)：“參加預(yù)答辯的老師最好提前看看學(xué)生的論文，這樣在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)才能做到有條不紊，心中有數(shù)，評(píng)價(jià)學(xué)生的論文時(shí)才能更加科學(xué)、客觀。……老師在參加預(yù)答辯之前做足準(zhǔn)備，才能為學(xué)生的論文‘診’出真問(wèn)題，這既是對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)也是對(duì)老師自己負(fù)責(zé)。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)

另一方面，也需要加強(qiáng)對(duì)預(yù)答辯活動(dòng)本身的組織與管理。一是嚴(yán)格按照答辯形式開(kāi)展，真正發(fā)揮預(yù)答辯“全真模擬”的作用：“細(xì)化規(guī)范答辯流程，提高問(wèn)答質(zhì)量，力戒答辯流于形式。”[2]也有研究生在訪(fǎng)談中提出：“在形式和場(chǎng)地安排上也可以更加正式一些，讓研究生感受論文正式答辯的氛圍。”(訪(fǎng)談編號(hào)C4)二是合理分配匯報(bào)時(shí)長(zhǎng)，教師需關(guān)注每一研究生匯報(bào)的時(shí)間分配，“建議控制每位答辯者的時(shí)間，鍛煉其答辯時(shí)間控制能力，為正式答辯做好準(zhǔn)備。”(訪(fǎng)談編號(hào)C5)三是做好會(huì)場(chǎng)紀(jì)律把控。在預(yù)答辯的現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)中，教師應(yīng)自覺(jué)維護(hù)良好的會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，以規(guī)范、嚴(yán)肅、正規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)要求自身和研究生，專(zhuān)心參與預(yù)答辯各環(huán)節(jié)。

3.3 強(qiáng)化研究生培養(yǎng)的全過(guò)程管理

預(yù)答辯的效果與前期各環(huán)節(jié)的成效緊密相關(guān)，高質(zhì)量預(yù)答辯的前提是前期各環(huán)節(jié)落實(shí)到位。因此，要提高預(yù)答辯質(zhì)量，不能只從預(yù)答辯本身考慮。這一點(diǎn)一些研究生也在訪(fǎng)談中有清醒的認(rèn)識(shí)：“發(fā)揮預(yù)答辯積極作用，需按時(shí)完成前期各環(huán)節(jié)內(nèi)容，預(yù)答辯之前的論文選題、開(kāi)題、中期檢查都要很扎實(shí)。預(yù)答辯實(shí)際是在考查我們讀研三年獲得的知識(shí)和能力。”(訪(fǎng)談編號(hào)B2)當(dāng)前研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度存在的很多問(wèn)題實(shí)際上就反映了課程教學(xué)、開(kāi)題、中期檢查等前期培養(yǎng)過(guò)程的問(wèn)題，而強(qiáng)化研究生培養(yǎng)的全過(guò)程管理也因此變得必要。學(xué)位論文質(zhì)量“主要是通過(guò)預(yù)防和控制，而不是通過(guò)終結(jié)性評(píng)估得以實(shí)現(xiàn)的”[13]，因此其管理“應(yīng)從傳統(tǒng)的‘事后把關(guān)型’為主轉(zhuǎn)向‘事前預(yù)防型’為主”[13]，將論文質(zhì)量問(wèn)題“解決在它產(chǎn)生之前或形成過(guò)程之中”[13]。

從當(dāng)前過(guò)程管理的主要問(wèn)題看，一是做好課程教學(xué)工作。研究生課程提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)、研究方法、學(xué)術(shù)思維與規(guī)范等必要的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，為研究生撰寫(xiě)學(xué)位論文提供了必備的基本知識(shí)和能力儲(chǔ)備。因此，研究生培養(yǎng)單位應(yīng)加強(qiáng)課程教學(xué)管理，確保課程教學(xué)目標(biāo)落實(shí)到位。二是做好開(kāi)題工作。開(kāi)題好比是為一篇論文打下“地基”，正如我國(guó)教育學(xué)家顧明遠(yuǎn)先生所指出的：“題開(kāi)得好，做題的思路、方法很清楚，等于論文做了一半。”[14]從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，需從研究生的角度出發(fā)，給研究生提供足夠的時(shí)間審慎地思考，選擇一個(gè)具有研究?jī)r(jià)值同時(shí)他們自身又有興趣的問(wèn)題，從而以研究生的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)來(lái)保障學(xué)位論文撰寫(xiě)的高質(zhì)量、高水準(zhǔn)。三是做好中期檢查工作。將中期檢查工作落到實(shí)處，解決原本在該階段應(yīng)該解決掉的問(wèn)題，從而為高質(zhì)量的預(yù)答辯奠定基礎(chǔ)。