創(chuàng)新合規(guī)城市建設(shè) 創(chuàng)建最優(yōu)營商環(huán)境

□ 鄧根保

推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，引導(dǎo)和激勵企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，主動預(yù)防違法犯罪，是建設(shè)法治政府、法治社會的務(wù)實(shí)舉措，對于依法平等保護(hù)各類市場主體，營造法治化營商環(huán)境具有重要意義。近年來，張家港市秉承護(hù)企惠企傳統(tǒng)，以張家港市檢察院被確定為首批全國企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)為契機(jī)，積極構(gòu)建以企業(yè)合規(guī)為核心的“五位一體”支持體系，精心打造“企業(yè)違法犯罪率最低”城市名片，努力讓全市企業(yè)合規(guī)成為全國文明典范城市不可或缺的重要標(biāo)志之一。

構(gòu)建以政策支持為重點(diǎn)的合規(guī)政務(wù)體系。企業(yè)合規(guī)不僅限于企業(yè)自身管理，還涉及國家治理、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等。張家港市聚全市之力推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)，是優(yōu)化法治化營商環(huán)境最有力的舉措。黨委政府統(tǒng)籌。出臺《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的意見》，成立了由市檢察院牽頭的合規(guī)監(jiān)管委員會，匯聚司法局、工商聯(lián)等37家機(jī)關(guān)單位力量加強(qiáng)推進(jìn)。先后召開2次全市性企業(yè)合規(guī)大會，推動81家各類民營企業(yè)和2家行業(yè)商會開展事前合規(guī)建設(shè)，3家外向型企業(yè)開展涉外領(lǐng)域事前合規(guī)建設(shè)，相關(guān)做法被評為法治蘇州建設(shè)創(chuàng)新項目。專門機(jī)構(gòu)主抓。市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會牽頭制定《企業(yè)合規(guī)分級評定辦法》及《合規(guī)激勵政策清單》，對于獲評合規(guī)優(yōu)質(zhì)、良好、達(dá)標(biāo)的試點(diǎn)企業(yè)在行政審批、公共服務(wù)、執(zhí)法檢查、信用評定等方面給予正面評價和政策激勵，引導(dǎo)企業(yè)積極參與合規(guī)建設(shè)。制定《張家港市企業(yè)合規(guī)管理指引》，明確企業(yè)合規(guī)計劃的制定、合規(guī)流程的建立、合規(guī)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)等內(nèi)容，讓企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)更加具有針對性。行政機(jī)關(guān)參與。市司法局牽頭10家行政機(jī)關(guān)先后發(fā)布2批《企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單》，明確應(yīng)急管理、市場監(jiān)管等10個領(lǐng)域210條行政合規(guī)具體事項，為企業(yè)開展行政合規(guī)提供方向；組建機(jī)關(guān)單位企業(yè)合規(guī)講師團(tuán)，選任業(yè)務(wù)骨干為企業(yè)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)；搭建涉企綜合法律咨詢服務(wù)平臺，遴選律師免費(fèi)提供專業(yè)法律服務(wù)和合規(guī)政策咨詢。

構(gòu)建以案后整改為重點(diǎn)的合規(guī)司法體系。刑事激勵作為推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)最后、最有效的激勵手段，可以倒逼涉案企業(yè)主動開展合規(guī)建設(shè)。成立專業(yè)部門。市檢察院成立第四檢察部，專門負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)、涉企犯罪預(yù)防、企業(yè)權(quán)益保護(hù)等工作。組建“合規(guī)護(hù)企”檢察辦案團(tuán)隊，匯集了全國檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪檢察業(yè)務(wù)人才、全省檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪檢察專門人才、打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)犯罪專門人才、全省優(yōu)秀公訴人等一批骨干力量。健全配套機(jī)制。制定合規(guī)有效性審查工作辦法，明確監(jiān)督考察評估的啟動條件、工作原則，以及組建第三方組織、編制審查方案、跟蹤合規(guī)計劃執(zhí)行情況、現(xiàn)場審查、出具評估意見等5個重點(diǎn)流程，確保考察評估科學(xué)公正。制定企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法，對宣告刑三年以下、企業(yè)合規(guī)建設(shè)評估合格的，依法對企業(yè)作出相對不起訴，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，視情予以相對不起訴或者從寬處理。深入探索實(shí)踐。市檢察院共辦理企業(yè)犯罪案件131件，緊扣職能推進(jìn)合規(guī)建設(shè)24件，全流程辦理合規(guī)案件8件，通過“推一把起訴判刑”變“拉一把引導(dǎo)合規(guī)”，穩(wěn)定數(shù)千萬稅收和上千人就業(yè)。其中，2件案件獲評最高檢典型案例并在第三屆民營經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會上向全國展播，“合規(guī)護(hù)企”檢察辦案團(tuán)隊獲評全國檢察機(jī)關(guān)優(yōu)秀辦案團(tuán)隊。

構(gòu)建以行業(yè)治理為重點(diǎn)的合規(guī)自治體系。通過發(fā)揮行業(yè)商會自治作用，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)整體合規(guī)建設(shè)，可以實(shí)現(xiàn)合規(guī)成本最小化、合規(guī)效果最大化。司法辦案督促自治。在涉企刑事案件辦理中，市檢察院注重從類案或系列案件中發(fā)現(xiàn)共性問題，分析梳理所屬行業(yè)、領(lǐng)域企業(yè)普遍具有的合規(guī)風(fēng)險，把加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)作為檢察建議的必要內(nèi)容，推動行業(yè)、領(lǐng)域開展整體合規(guī)建設(shè)。行政機(jī)關(guān)引導(dǎo)自治。相關(guān)行業(yè)主管部門把企業(yè)合規(guī)作為能動履職、溯源治理的有力抓手，針對暴露出的共性問題和制度漏洞，引導(dǎo)指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)開展企業(yè)合規(guī)建設(shè)，促進(jìn)防患未然、抓源治本。如市郵政管理局積極開展物流快遞違規(guī)風(fēng)險整改專項活動，推動快遞行業(yè)協(xié)會成立行業(yè)合規(guī)管理委員會，制定了快遞行業(yè)合規(guī)指引等制度23項。行業(yè)組織牽頭自治。注重發(fā)揮相關(guān)行業(yè)組織牽頭作用，引導(dǎo)建立本行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，組建本行業(yè)自身合規(guī)組織機(jī)構(gòu)，梳理本行業(yè)共同面臨的合規(guī)風(fēng)險，建立相對統(tǒng)一的合規(guī)計劃、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)督促成員企業(yè)在執(zhí)行行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上完善單個企業(yè)的合規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)行業(yè)、領(lǐng)域整體合規(guī)。如市密封件行業(yè)協(xié)會牽頭制定密封件行業(yè)員工行為準(zhǔn)則23項、知識產(chǎn)權(quán)管理專項制度9個。

構(gòu)建以專業(yè)服務(wù)為重點(diǎn)的合規(guī)人才體系。企業(yè)合規(guī)本質(zhì)是一種公司治理模式，涉及企業(yè)管理知識、合規(guī)管理知識以及各項業(yè)務(wù)知識。無論是合規(guī)顧問，還是第三方組織，都需要一套完善的機(jī)制來保障人員的專業(yè)性和適格性。組建第三方專業(yè)隊伍。制定合規(guī)監(jiān)管人遴選管理辦法，遴選專業(yè)合規(guī)監(jiān)管人員，并明確推薦遴選、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、責(zé)任追究等管理制度，保證合規(guī)監(jiān)管人規(guī)范、公正履職。目前已遴選應(yīng)急管理、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)專業(yè)骨干61人，以及專家學(xué)者3人、專業(yè)律師24人、會計師8人、稅務(wù)師7人，組成合規(guī)監(jiān)管人名錄庫。建立公開透明平臺。研發(fā)了第三方監(jiān)督評估智能管理平臺，通過平臺把專業(yè)人員名錄庫導(dǎo)入系統(tǒng)。在啟動第三方監(jiān)督評估機(jī)制后，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、主要風(fēng)險領(lǐng)域分別從安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、稅務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)四個小組隨機(jī)匹配專業(yè)人員，實(shí)現(xiàn)專業(yè)人員分類管理、隨機(jī)抽取、同步公示。對于因特定原因如專業(yè)人員回避等需要重新抽取的情況，系統(tǒng)需要錄入原因，實(shí)現(xiàn)全程留痕，最大限度降低人工干預(yù)的因素。豐富宣傳培訓(xùn)舉措。高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)市企業(yè)合規(guī)法治護(hù)航中心，全天候?qū)ζ髽I(yè)家開放，系統(tǒng)回答好為什么要合規(guī)、合規(guī)是什么、怎么樣開展合規(guī)、合規(guī)建設(shè)的效果如何等問題，提升合規(guī)意識，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營。

構(gòu)建以制約把關(guān)為重點(diǎn)的合規(guī)監(jiān)督體系。企業(yè)合規(guī)在我國尚處于改革試點(diǎn)階段，需要大膽探索、先行先試。同時必須堅持依法審慎原則，聚焦容易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管、試錯糾錯。提請人大監(jiān)督。出臺《張家港市人大常委會關(guān)于推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的決定》和《張家港市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作實(shí)施辦法》，在全國范圍內(nèi)率先將企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作納入人大常態(tài)化監(jiān)督范疇。如在對涉案企業(yè)江蘇某金屬有限公司進(jìn)行現(xiàn)場驗收時，邀請4名人大代表參加，全程觀摩合規(guī)驗收工作。協(xié)調(diào)監(jiān)委參與。市紀(jì)委監(jiān)委以主要成員單位納入張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會，分管領(lǐng)導(dǎo)任合規(guī)監(jiān)管委員會副主任，專門負(fù)責(zé)全市企業(yè)合規(guī)建設(shè)中紀(jì)律約束和日常監(jiān)督工作。對于第三方組織中行政機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)人員，將合規(guī)履職、廉潔紀(jì)律等納入公務(wù)員考核考評中，有效壓縮以權(quán)謀私空間。加強(qiáng)日常檢查。緊緊圍繞法律監(jiān)督職能加強(qiáng)合規(guī)審查工作，把好監(jiān)督考察程序啟動關(guān)、專業(yè)人員選任關(guān)、監(jiān)督考察意見審查關(guān)。制定巡回檢查工作辦法，邀請人大代表、政協(xié)委員等對第三方組織履職情況進(jìn)行飛行檢查。積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)碰撞、分析等技術(shù)，搭建企業(yè)合規(guī)規(guī)范化運(yùn)行法律監(jiān)督模型，抓取涉案企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)并對比合規(guī)建設(shè)前后變化，客觀了解企業(yè)經(jīng)營態(tài)勢，為量化評價第三方小組履職成效提供參考。