甘肅省R&D投入影響因素分析

□文/趙甜甜

（蘭州財經大學 甘肅·蘭州）

［提要］科技創新能力是國家或地區綜合實力的重要標志之一。本文研究對象是甘肅省14個地級市，基于2013～2017年面板數據，建立評價甘肅省R&D項目投入影響因素和R&D投入規模之間的固定效應模型，利用st at a15.0軟件對面板數據進行相關檢驗，分析得出各變量對甘肅省R&D投入產生的不同影響，并根據實證結果給出建議。

中國經濟由快速增長向高質量發展轉變，高質量的增長基礎在于創新。目前，甘肅省不僅綜合科技還處于較低水平，而且還存在區域發展不平衡的問題，主要體現在科技投入力度偏小、科技投入結構不優和資金配置效率不高等方面，這反映出R&D效應與其投入影響因素有著密切的關聯。從長遠而言，甘肅省的發展離不開科技的進步，研發投入將直接影響到社會經濟的發展，研究甘肅省R&D投入影響因素具有重要意義。

一、文獻綜述

（一）微觀層面對R&D投入的研究。很多學者從微觀角度研究了R&D投入。C.C.atherinChiang（2006）分析了高科技公司的研發投資回報；George C Hartmann（2006）等從公司R&D投入規劃角度進行了分析；Yang等（2018）探討了上市公司披露的無形資產和研發投資下的市場對智力資產的反應；王建民（2017）對甘肅省各縣市的研發資源配置進行了分類，并就研發投入和資源優化提出了相應的政策建議。

（二）R&D績效的內涵及其評價研究。Sohn、Joo、Han（2007）以績效為出發點，對美國R&D基金項目的績效進行評估。Wang（2007）對影響研發績效的環境因素進行了比較，同時運用SFA（隨機前沿分析法）對R&D活動的相對效率進行評估。李睆玲、杜英（2019）對甘肅省R&D投入產出效率進行測定，結論是甘肅省大部分地區的R&D活動效率為非DEA有效，并且存在科技投入產出冗余現象。李文川（2016）對甘肅省各市州的R&D績效進行分析，得到R&D活動綜合績效情況。

（三）R&D績效影響因素研究。高新才、許瑞泉（2016）分析甘肅省地區研發投入對區域經濟增長的影響差異，得出甘肅省各地區研發投入與人員投入之間存在長期穩定的關系。王卓敏（2019）從資金投入、人員支出和產出三個方面分析了甘肅省的研發現狀，發現甘肅省已經確立了穩定的資金來源和質量來源。吳杰瓊、王星星（2016）分析得出影響甘肅省R&D人員創新能力最大的因素是科技投入產出，其次為創新環境。

（四）提升R&D績效的對策研究。Brahim、Abdelaziz（2019）研究發現，當企業被認為是對稱的時候，研發合作會導致高水平的研發投資。Fabrizio、Tsolmon（2014）和Barlevy（2007）認為研發投資是順周期的。Ophem等（2019）使順周期性得到了證實，發現專利效力已不再重要，外部融資才是重要的。

回顧已有研究，可以初步認為影響甘肅省R&D投入的因素主要涉及GDP、財政投入、人員投入、相關企業、專利等，想要加大甘肅省R&D投入就要對這些因素進行具體分析，因而研究空間較大。

二、研究設計

本文基于現有文獻選取和篩選出合適的指標，從而為后文運用回歸分析對2013～2017年甘肅省14個地級市R&D投入影響因素進行研究提供支持。

（一）因變量的選取。從經濟合作與發展組織（OECD）出版的《弗拉斯卡蒂手冊》中得知，區域R&D績效評價指標被分為三類：（1）直接產出指標包括研發活動所產生的成果，比如論文、專利；（2）間接產出指標，即社會長期經濟影響指標；（3）投入指標分為研發人員、經費和物質等各種資源。本文研究的是甘肅省R&D投入影響因素，所以因變量的選取鎖定在間接產出指標范圍內，基于文章考慮，最終決定將R&D投入規模（sca：R&D經費對總產值的影響）作為因變量。

（二）自變量的選取。選取R&D投入影響因素時，通過查閱文獻，基于本論文以及數據查詢方面的考慮，最終選取的影響因素如下：（1）私人資本（pc）。近年來，甘肅省的R&D經費投入結構有所轉變，甘肅省R&D資金投入的主要來源是企業，占60%左右，因此選取的第一個自變量就是私人資本，指的是企業貸款總額中用于R&D投入的資金。（2）政府扶持力度（gov）。政府財政支出在R&D經費投入中占較大的比重，政府扶持力度指的是政府財政對R&D的投入。（3）人力資本（mpc）。研發人員作為技術創新的主體，用R&D全時人員折合人數代表人力資本。（4）經濟發展水平（edc）。R&D的發展與一個地區的經濟發展水平密不可分，二者相輔相成，用GDP增速代表經濟發展水平。（5）高新技術產業占比（htp）。研究開發投入規模，必須了解高科技產業占總產值的比重。（6）交通運輸（tra）和城市人口密度（den）。除了考慮以上相關性比較大的因素以外，還需加入一些控制變量，本文選取了交通運輸（交通運輸業占第三產業的比重）和城市人口密度（城市人口數量占城區面積的比重）兩個指標作為控制變量。綜上所述，本文將以上七個因素作為自變量。

三、實證分析

（一）數據來源。本文以甘肅省14個地級市為研究對象，選取2013～2017年的研究開發要素數據，分析影響甘肅省研發投入的因素，數據來自甘肅省統計局統計年鑒。

（二）模型設計。為了降低模型誤差，首先對各原始指標變量進行了對數化處理，建立以下模型：

其中，t為年份，i代表不同城市，αi是截距，ξi，t作為隨機擾動項。

（三）參數估計過程。首先對數據進行固定效應以及Hausman檢驗，在此基礎上建立個體固定效應模型。本文實證結果均由stata15.0軟件導出。

1、描述性統計。表1是變量的描述性統計結果，可以看出，R&D投入規模的平均值為1.29%，最大值為9.39%，標準差是平均值的1.47倍，表明觀測值的投資規模離散性較小。（表1）

私人資本的最大值為71.3%，最小值為0.28%，平均值為9.19%，小于標準差14.6%，表明該變量的離散性較大。政府支持的標準差是11.9%，大于該變量的平均值6.83%，表明其離散性較大，最大值為44.9%，最小值為0.038%。人力資本的變異系數較小，說明甘肅省對于R&D的人員投入較穩定。

2、固定效應、隨機效應檢驗。本文實證研究選用了變截距模型中的個體固定效應模型，chow檢驗的P值小于0.05，Hausman檢驗結果在5%的顯著性水平下P值小于0.05，證明選取的模型是可行的。

3、自相關、截面相關和異方差檢驗。選取的個體固定效應模型截面相關檢驗的P值為0.0000，組內自相關的P值為0.0010，異方差的P值為0.0000，均在1%的水平下顯著拒絕原假設。模型存在組內自相關、組間同期截面相關和組間異方差問題，所以需要采取標準誤修正方法進行修正。

4、個體固定效應模型。表2中，R2=0.926，模型的擬合優度良好，F統計量顯著，說明模型具有實際經濟意義。從各變量P值所反映的情況可知，解釋變量pc與mpc不具有顯著性，解釋變量den在1%的顯著性水平下會對被解釋變量產生顯著影響，gov、htp與tra在5%的顯著性水平下會對被解釋變量產生顯著影響，edc在10%的顯著性水平下對被解釋變量產生顯著影響。（表2）

表1變量描述性統計一覽表

表2模型回歸結果一覽表

四、實證結果分析

pc（私人投資）對R&D投入系數為0.1067，此變量雖不顯著，但由于系數為正，說明私人投資越多，R&D投入規模越大。由于R&D項目具有風險高、失敗率高、投資大、技術性強等特點，再加上甘肅省R&D產業發展處于較低水平，私人對其投資須承擔較大的風險，對于理性投資者來講會選擇低風險、收益穩健的投資項目，所以私人投資對R&D的投入影響較小。

變量gov（政府支持）對R&D投入規模具有促進作用，系數為0.8242且顯著，說明政府支持越多會使R&D投入規模越大。在國家越來越重視科技創新的大趨勢下，甘肅省由原來主要依賴資源推動經濟發展向依靠科技發展方式轉變，政府對R&D投入的重視程度日益凸顯。政府支持成為了甘肅省R&D投入的主要資金來源。

變量mpc（人力資本）與R&D投入規模成負相關關系，系數為-0.0334且不顯著。眾所周知，R&D投入人員需要具備一定的學歷，參與的人員需要具備較高的知識水平以及專業能力，對其科研水平有較高的要求，但是甘肅省在高精尖人才方面有所欠缺，所以該變量對R&D投入規模影響不顯著。

變量edc（經濟發展水平）與R&D投入規模呈負相關關系，系數為-2.6961且顯著，由于本文中的經濟發展水平指的是GDP增速，改革開放之后，中國開始大力發展生產力，經濟步入發展快車道，但屬于粗放型經濟且發展水平較低，所以經濟結構迫切需要轉型升級，逐步達到高質量、高效率、減排環保的發展目標，在此大背景下，甘肅省經濟增速呈下行趨勢，所以對投入規模產生了負的影響。

變量htp（高新技術產業占比）與R&D投入規模呈正相關關系，系數為0.1207且顯著，高新技術產業占比的擴大進一步促進了R&D投入規模的擴大，也說明甘肅省在R&D發展中的資金支持和智力支持得到了有效落實，有力地推動著甘肅省高科技產業發展體系的逐步完善和發展層次的逐步提升。

控制變量tra（交通運輸）與R&D投入規模呈負相關關系，系數為-0.0487且顯著。交通運輸便利的地區一般是城市商業中心，相對來說發展成本較高，而R&D產業需要大量的資金技術支持，其選址一般在城郊地區，一方面可以降低成本，另一方面有利于科技研發的進行，減少對市區的影響?？刂谱兞縟en（城市人口密度）與R&D投入規模呈正相關關系，系數為0.1699且顯著，這是因為城市相對而言教育水平較高，基礎設施完善，這些因素都能為R&D發展提供便利和必要的保障。

五、相關建議

為了更好地實現甘肅省經濟轉型和發展，落實創新驅動發展戰略，結合以上實證結果分析，提出相關建議如下：

（一）加大資金投入力度。充分激發四個投資主體（政府、企業、國外資金及其他）的投資積極性，對于甘肅省來說，主要是政府和企業要加強對R&D的投入。政府要進一步增強對R&D財政資金支持；而對于私人資本，引導和鼓勵R&D投入可以通過稅收優惠、立項政策傾斜等有效措施進行，引導企業轉變發展趨勢，使企業成長更加依賴于科技創新。企業不僅要加大資金支持還要構建專業的科研團隊，形成屬于自己的優勢。通過適當吸收外資的方式，提高金融體系服務技術創新能力。

（二）“培養+引進”共同進行，提高R&D人員質量。甘肅省在提高R&D人員質量上應該采取雙管齊下的方式，培養和引進相結合。關于人才培養計劃，首先完善教育制度，加強高校對R&D的重視，培養高素質人才為R&D人員投入做準備；其次還可以通過學校間的合作等形式整合大學資源，逐步完善人才培養系統。對于引進方面，應當頒布相關的人才引進政策，尤其是為外出學習的本地人才提供較高的保障措施，使其可以學成歸來為家鄉的發展盡綿薄之力，最終形成“引進來、留得住、快發展”的局面。

（三）提高應用研究水平，優化投資結構。近幾年，甘肅省在R&D上的投入主要集中于試驗發展方面，經費投入失衡。借鑒主要發達國家的經驗，研究經費（包括基礎研究和應用研究）應該占研究開發經費的40%以上，科學研究投入較少對科學研究活動的可持續發展不利，這也會影響基礎研究成果的實際應用，導致脫離生產，不能及時轉化為生產力。首先，甘肅省必須優化投資結構，更加注重基礎和試驗研究；其次，要為高新技術產業的成長和發展創建良好的環境，加強各地區之間的溝通與交流，借鑒東部城市高新技術產業發展的經驗，學會因地制宜逐漸擴大甘肅省R&D投入規模。