日本研究型高校圖書館科研支持服務分析與啟示*

馬成芬

（首都師范大學圖書館，北京 100089）

科研支持服務一般指高校圖書館以科研生命周期規律為依據，為研究人員的研究設想、研究實施、研究成果的發表與傳播、保存與評價等科研活動環節，提供豐富的文獻信息服務以及研究型知識服務，以此來滿足用戶不同科研階段的知識信息需求，提高其科研水平[1-2]。

教育部、財政部、國家發展改革委于2017年共同印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》[3]的通知中明確提出：高校圖書館應在“雙一流”建設背景下，將科研支持服務納入服務范疇，積極探索并建立相關服務機制，力爭在“雙一流”建設中更好地發揮自身作用。美國、澳大利亞等國家的高校圖書館已經在戰略規劃和科研規劃中，明確將科研支持服務列為重點和持續發展策略[4-5]。2010 年，日本文部科學省在發布的《完善大學圖書館功能（審議）——變革中的大學所需要的圖書館功能》（以下簡稱《審議》）中指出，大學圖書館的一項重要功能就是要“對（大學）科研提供支持，為知識創造做出貢獻”[6]。可見，無論國內還是國外，都已經從戰略和政策層面將高校圖書館科研支持服務置于重要地位。這項服務也必將成為未來高校圖書館發揮知識中心功能最主要的體現方式[7]。

國內許多研究學者近幾年也緊密關注國內外高校圖書館科研支持服務的動態，并涌現出諸多研究成果。針對國外圖書館的研究，有學者從圖書館戰略規劃文本的視角，調研了美國71 所高校圖書館科研支持服務的內容與特點[5]；也有學者分別就美國研究型高校圖書館以及英國和澳大利亞、世界一流高校圖書館的科研支持服務內容進行調研[8-12]。針對國內圖書館的研究，有學者較早地對我國“211”“985”高校圖書館的科研支持服務進行調研分析[13-14]。最近幾年，“雙一流”建設背景下高校圖書館科研支持服務備受關注[15-18]。

總體來說，我國學者比較關注歐美國家高校圖書館開展此項服務的動態與趨勢，但關于日本高校圖書館開展此項服務的研究成果檢索未見。因此，筆者選取日本10 所研究型高校圖書館為研究樣本，通過網絡調研與文獻調研的方法，明確目前日本高校圖書館開展科研支持服務的現狀與特點，以期對我國高校圖書館科研支持的創新服務提供借鑒。

1 日本高校圖書館科研支持服務的背景及其功能定位

日本科學技術?政策研究所2015年開展的關于科學技術研究綜合民意調查結果顯示：日本學者用于研究的時間有減少趨勢，從而導致研究成果產出低迷[19]。另一方面，處于全球化趨勢下的大學，衡量學術競爭力的重要指標依然是研究成果數量、被引量等。日本制定的第5 期《科學技術基本規劃（2016—）》中提出：要“增加日本論文總量、提高論文被引次數”[20]。這就要求高校圖書館在全球視域下，有意識地加強對學者科研活動的支持服務。

關于高校圖書館在科研支持服務中的角色定位與功能，在2010 年日本文部科學省發布的《審議》中就已做出詳細說明。圖書館對科研活動的支持服務包括：（1）保障科研過程中必需的圖書、學術期刊等學術信息文獻資源；（2）期待高校圖書館在E-Science 和CSI（Cyber Science Infrastructure：最先進的學術信息基礎設施）等系統的構建及應用上做出貢獻；（3）通過將學術成果上傳、保存至機構知識庫，確保研究者的研究成果及時公開。這樣，在改革學術信息流通方式的同時，也能在實現大學教育研究成果的迅速傳播、長期保存知識產物等方面發揮積極作用；（4）明確構筑高校機構知識庫的地位，持續推動本校機構知識庫的建設，繼續推進開放獲取運動。2016 年發布的《關于推進學術信息開放獲取（審議）》中提出：高校要建立以技術人員、科研管理人員（University Research Administrator，簡稱URA）以及圖書館員為中心的數據管理制度，為研究者提供科研支持。同時，根據實際需要，與其他高校協同合作，共同推進數據管理系統的開發與應用[21]。可見，高校圖書館除了在構建本校機構知識庫、保存和傳播研究成果、推進開放獲取運動方面做出重要貢獻之外，更需與其他相關機構協同合作，在研究數據的管理與公開方面發揮重要作用。

日本學者依據上述《審議》中關于研究支持的說明，結合日本高校實際狀況，認為科研支持服務就是保障研究者在研究過程中所需要的圖書、學術期刊以及其他必要的學術文獻信息資源的同時，密切跟蹤研究過程，收集、組織和管理由此產生的多樣化數據，為后續研究活動提供基礎，為知識創新和產出做出貢獻[22]。

2 日本高校圖書館科研支持服務現狀

根據《美國新聞與世界報道》（U.S.News）發布的2020 年度世界大學排名，選取日本前10 所研究型高校的圖書館，即東京大學、京都大學、大阪大學、北海道大學、東京工業大學、筑波大學、名古屋大學、慶應義塾大學、東北大學、九州大學的圖書館。通過網絡調研法逐一訪問上述各高校圖書館主頁中關于科研支持服務內容和形式；通過文獻調研法追蹤調研日本圖書館界對高校圖書館科研支持服務的研究現狀，歸納總結日本高校圖書館科研支持服務的現狀與特色。調研時間為2021年1—2月。

2.1 日本各高校圖書館科研支持服務欄目設置狀況

通過調查發現，京都大學、大阪大學、北海道大學以及東北大學、九州大學5所高校分別在圖書館主頁一級頁面中設有“學習研究支持”“研究支持信息”“研究支持”“教育·研究”的科研支持欄目導航。其他圖書館的科研支持服務散見于“綜合利用導覽”“服務”等欄目。5所高校圖書館科研支持欄目下的詳細內容見表1。

表1 5所高校圖書館科研支持名稱及服務內容

2.2 基于科研生命周期的科研支持服務內容與形式

參照各學者對科研生命周期階段的劃分，根據日本高校圖書館開展科研支持服務的實際狀況，筆者按照研究設想（文獻資源保障、科研咨詢、科研指南）、研究實施（科研素養培訓、科研工具、科研數據管理與公開）、研究成果出版與發布（學術出版與開放獲取）、研究成果的保存與公開（數字化保存與公開、紙質化保存）這一科研流程對日本高校圖書館科研支持服務的內容及形式進行總結（見表2）。

表2 日本各高校圖書館科研支持服務內容及形式

日本高校圖書館實施科研支持服務的內容與形式，基本與上述《審議》中所規定的關于圖書館支持此項服務的功能與定位相吻合。不僅提供了文獻資源保障、科研咨詢、科研指南、科研素養、科研工具等傳統意義上的服務內容，還能在科研環境與學術信息流通方式發生變革時，積極轉變服務理念，實施創新型、深層次的服務，如科研數據管理、學術成果出版、研究成果保存與公開等。

2.2.1 研究設想階段

針對研究設想階段，圖書館所提供的科研支持服務主要集中在文獻資源保障、科研咨詢、科研指南等方面。

（1）文獻資源保障。盡管文獻載體已發生重大變化，高校圖書館對文獻資源的收集、組織與保存，仍然是圖書館所提供的基礎性科研支持服務內容[23]。

為保障研究人員科研過程中所需的文獻資源，日本高校圖書館除了重視本館紙本與電子資源協調采購之外，還尤為注重本館特色資源的建設并逐步將其電子化，以此來提高本校特色資源的可發現性與可利用率，對全球研究人員進行公開與共享。如九州大學圖書館不僅為科研人員提供本館所購紙本資源及全國領先級規模的電子資源，專門設立世界OA 資源獲取門戶，還協助科研人員使用研究經費購置文獻，積極收取本校教師研究成果，供校內用戶使用及協定校的資料交換。另外，對于本館已過版權保護期的電子化原始資料，研究者可免申請，自由、無償使用[24]。如慶應義塾大學圖書館與Google 公司合作對本館館藏的10萬冊特色資源全部電子化，并將其永久保存至本校機構庫中，對外公開共享。

（2）科研咨詢。針對科研人員在研究過程中遇到的如文獻資源的檢索與查找、文獻管理工具、論文撰寫等方面的困難，圖書館提供虛擬與實體等多樣化的咨詢方式。

筑波大學圖書館除了提供常規的如設立實體參考咨詢臺、郵件咨詢、在線咨詢等虛實結合的咨詢方式外，還專門設立由研究生組成的學習顧問（Learning Adviser，簡稱LA）。他們基于自身科研過程中所積累的經驗，通過咨詢臺、在線咨詢、制作在線教材等方式為在校學生、科研人員提供文獻查找、參考文獻整理、學術論文撰寫等方面的咨詢。除此之外，本館還招募志愿者為校內用戶提供咨詢。東北大學圖書館除設常規咨詢方式外，還在“咨詢”欄目下設立本館科室所提供的服務類型的分類展示，供用戶精準查找所涉及的咨詢內容。

（3）科研指南

科研指南主要指圖書館按照資源類型、科研流程對本館所提供的學術資源及服務類型進行有效的收集、組織，從而為科研人員提供一站式服務導引，以節省其科研時間，提高科研效率。

東京大學圖書館設立專門的學術信息資源門戶GACos[25]（Gateway to Academic Contents System）。此門戶整合了校內外學術資源及OA 資源、學術資源檢索服務、學術素養講座及培訓、學術論文撰寫支持、文獻信息收集在線指南等信息。校內研究人員通過此門戶可一站式獲取科研過程中所需要的多類型學術資源與服務內容。京都大學圖書館在“研究支持”欄目下設“參考文獻指南”，提供集校內外學術文獻信息、各類型資源檢索及查找的日英雙語在線文獻收集指南。北海道大學圖書館在研究支持欄目下按照科研流程即“研究前期—文獻收集、研究中期—論文撰寫與投稿、研究后期—成果出版、公開與分析、數據管理”，向科研人員揭示一站式、引導性服務內容。大阪大學為研究人員提供全球權威核心期刊中最具代表性的參考文獻著錄格式指南。九州大學則根據研究領域、學科專業分別設立文獻信息查找指南Cute.Guides。

2.2.2 研究實施階段

研究實施階段是指研究人員利用科研工具對研究設想階段所收集、整理的信息進行有序組織，涉及到可能需要支持的服務內容，包括科研素養、科研工具以及對科研過程中所產生的科研數據的管理。

（1）科研素養。科研素養是科研人員在科學研究過程中所必備的基本素質，包括學術文獻收集能力、科研方法、科研道德等。

通過調查，日本10 所研究型高校圖書館都通過在線教材、專題講習會、小型研討會、嵌入科研團隊和研究小組提供培訓等形式，對科研人員進行以學術文獻信息收集、論文撰寫、文獻管理工具、引文分析工具等為主要內容的學術素養培養。有的圖書館加強對研究者研究過程中涉及數據盜取與篡改、論文抄襲等有關科研道德素養的培養。

東京大學圖書館在對科研人員的學術素養培養上，不僅提供了上述所涉及的培訓形式和內容，還把培訓對象擴大至本科生、研究生、留學生、教學秘書等，并與各院系分館（室）建立聯動協作機制，開展針對專業學科領域的講習會。北海道大學圖書館與URA、人材培養中心協作，邀請學術出版社、英文編輯人員舉辦關于學術論文撰寫的講習會。九州大學除定期舉辦專題講習會以外，還針對無法參加人員設立“E-Learning教材”，內容涉及論文及實驗論文的撰寫、各類型文獻查找方法等。東京工業大學圖書館以“LiDance”（Library Guidance 縮略）為名，為各研究室、個人、科研團隊提供基于個性化需求的預約型學術素養講座。除此之外，為培養研究人員學術道德規范，該館在研究支持欄目下單設科研道德項目，面向研究人員提供防止論文抄襲、剽竊的軟件工具iThenticate。

（2）科研工具。科研人員在科研過程中有效使用科研工具可以幫助提高其科研效率。科研工具可分為文獻管理類工具、科研成果分析類工具。大阪大學、東北大學、北海道大學圖書館為科研人員提供了文獻管理類工具Mendeley、EndNote 等。筑波大學圖書館提供RefWorks 文獻管理工具。北海道大學圖書館提供了科研成果分析類工具In-Cites 和SciVal，兩 種 工 具 都 以Web of Science 和Scopus 收錄的成果為基礎，為研究人員提供論文總量、被引量、被引影響因子、國際合著率等多指標的成果分析數據。

（3）科研數據管理。科研人員對科研過程中產生的科研數據按照一致的、標準的規范化格式進行完整且有效的保存、管理和共享，不僅能提高科研效率，還對其他科研工作者發現與再利用提供有力的數據支撐，從而加快科研產出，為知識創造形成良性生態循環系統。

自2013 年起，日本關于研究數據公開與論文開放獲取的開放科學（Open science）的討論日漸盛行。2017 年4 月科學技術振興機構（JST）發布了《JST 關于促進開放科學研究成果處理的基本方針》。此方針要求所有獲得公共基金資助的研究項目，研究人員在項目開始之前都要提出詳細的數據管理計劃（Data Management Plan，簡稱DMP），并鼓勵研究人員將研究數據進行公開[26]。經過調查，目前已有4所圖書館提供數據管理工作。京都大學圖書館于2020 年3 月制定了本校的“研究數據管理?公開原則”，同年10 月制作《未來的研究數據管理（Research Data Management 簡稱RDM）》手冊，按照研究流程即“研究前—DMP（提供DMP制作工具）、研究中—研究數據保存、研究后—研究數據公開”提供相應的服務內容[27]，向校內研究者宣傳數據管理服務。北海道大學圖書館率先引入了由NII 研究開發的研究數據管理系統“GakuNin RDM”，此系統以研究項目為單位對研究者個人或團體的研究數據進行管理。研究人員可通過Web 瀏覽器管理和共享研究數據，記錄研究數據的制作、修改及刪除[28]。

2.2.3 研究成果出版與發布階段

研究成果的出版可分為學術期刊出版和數字出版兩種形式。對學術期刊出版提供的服務包括為科研人員提供投稿期刊指南、期刊影響因子分析等。對數字出版提供的服務包括通過機構庫進行自助出版、開放存取期刊投稿支持等。

為支持和推動校內研究人員研究成果的出版，大阪大學圖書館與本校研究推進部門、經營規劃辦公室聯合舉辦形式多樣的期刊投稿與出版講座。例如邀請世界知名出版社開設關于科學論文寫作與出版的線下課程“Scientific Writing and Publishing”；收集整理各知名學術協會、學術出版社開展的基于研究構想、研究實施以及投稿期刊選擇與出版等各研究階段所需的在線講座信息；提供世界知名出版社關于論文執筆、投稿、出版、傳播的視頻資料[29]。北海道大學圖書館針對學術出版提供期刊投稿指南、期刊影響因子、不法期刊識別、開放獲取論文投稿支持服務。數字出版主要是通過建立機構知識庫、制定開放獲取政策進行開放存取期刊出版。除了東京工業大學以外，其他高校都制定了本校的開放存取政策，有8所高校制定了本校學術成果開放存取出版補助金制度，即研究者通過開放存取期刊出版研究成果APC（Article processing Charge）給予優惠或減免政策。京都大學為校內研究者提供了自助型出版、開放存取期刊出版兩種開放存取出版方式。大阪大學圖書館為研究者提供適用于本校能夠對APC 進行減免或優惠政策的開放存取期刊列表。

2.2.4 研究成果的保存與公開階段

研究成果的收集、保存與公開，有助于提高研究成果的可發現性、利用率、被引率，推動學術研究活動進展，提高研究人員的知名度和所在機構的學術影響力。機構知識庫對于保存和共享本機構研究成果，促進學術交流上發揮著重要作用，這一點已被國內外圖書館界所認同。日本高校圖書館的研究支持服務也從傳統的文獻資料提供、館際互借等服務轉向機構知識庫建設、開放存取運動[30]。

所調研的10所高校圖書館全部建立了本校機構知識庫，并制定了詳細的運營方針政策，積極推動開放獲取運動。近年來，各校又相繼制定和公開了本校的開放獲取方針政策。京都大學在每年的10 月設立“開放訪問周（Open Access Week）”，向本校研究人員宣傳本校開放獲取理念和政策。大阪大學圖書館于2020 年4 月制定了本校的開放獲取方針政策，要求校內研究人員將公開發表的學術成果可選擇通過上傳至大阪大學學術信息庫，或者研究者認為的其他合適方式進行保存和公開[31]。東北大學圖書館在“研究成果”項的醒目位置設立標語“研究成果公開—東北大學的使命”，要求研究人員按照“確認版權—準備研究成果—向圖書館提交申請—提交研究成果”這一流程，將成果自主提交至機構知識庫進行保存與公開[32]。九州大學與慶應義塾大學圖書館都對本校原有的研究人員信息系統進行數據更新，完善其功能，構建了最新的信息公開系統Pure，對本校研究人員的研究成果進行公開。九州大學除了數字化保存方式以外，還通過著者捐贈、著者提交自著介紹、圖書館以文庫書目形式進行對外公開，加強對研究成果的傳播與宣傳。東京工業大學設有“東京工業大學Star Research”系統，對本校2235名研究學者研究成果、課程、電視訪談類等關于教育、研究、社會活動類成果進行公開。

3 啟示

日本高校圖書館開展的科研支持服務，有效地實現了與科研生命周期的深度融合，也是學科服務向縱深發展的必然結果。圖書館若將持續、有序地開展此項服務，就必須做好平臺保障、政策保障以及相關服務人員的科研素養保障。近年來，我國“雙一流”高校圖書館已經開始重視科研支持服務，如成立專門科研支持服務中心，設立科研支持館員崗[33]，助力本校科研發展。但在開展此項服務時，各高校因服務人員的信息素養、技術水平等因素導致服務水平參差不齊，服務內容缺乏體系[18]。我們可從以下幾個方面入手，借鑒日本高校圖書館在開展此項服務時的經驗。

3.1 加強研究中后端的科研支持服務力度

通過調查發現，日本高校圖書館在研究前端，即研究設想和研究實施階段，主要提供基礎性的傳統服務內容。除此之外，在科研環境以及學術交流模式發生重大變化的背景下，它們也開始重視并加強對研究中后端的支持服務力度。比如研究數據管理方面，京都大學制定科研數據管理原則和政策；北海道大學率先引入數據管理系統，積極響應國家政策，向校內研究人員廣泛宣傳科研數據管理的重要性。學術成果出版與開放存取方面，各校重視本校機構知識庫的建設與維護，積極制定開放存取政策，制定APC 投稿費用減免及優惠政策，鼓勵科研人員對科研成果的開放存取與共享。九州大學與慶應義塾大學注重對已有研究者信息系統的維護與升級，引進新的研究者信息管理系統，對校內研究者及學術成果進行保存與傳播。北海道大學為科研人員建立學術唯一標識ORCID 與Publons[34]，幫助其建立科研檔案，擴大成果影響力。

研究表明，我國“雙一流”高校圖書館的科研支持服務仍停留在參考咨詢、講座培訓、科技查新等研究前端所涉及的基礎性業務服務層面[16]，而對研究中后端所涉及到科研數據管理、學術出版及開放存取等關注較少。關于研究前端的支持服務內容，我國高校圖書館已經開展多年并積累了諸多豐富經驗，未來需要轉變服務理念，著力加強研究中后端的支持服務力度，加快制定構筑科研數據管理平臺，持續推進本校機構倉儲建設，積極向本校科研人員宣傳開放存取理念，提高本校科研人員成果的可見度和影響力。

3.2 以研究者需求為導向，制定服務方針政策

研究者的需求是科研支持服務的核心。日本高校圖書館能夠依據科研環境變化和研究者需求，自上而下制定相應的方針政策以保證順利開展服務。政府層面，日本文部科學省2010 年發布《審議》明確了圖書館在科研支持服務中的功能與定位，指出未來支持的重點應放在開放獲取、機構知識庫建設上。日本政府在2019 年發布的《2019統合創新戰略》中提出由NII 主導開發研究數據管理系統的測試與應用。學校層面，10 所高校圖書館都建立了本校機構倉儲，并逐步制定本校機構知識庫運行方針和開放獲取政策，致力于校內研究成果的收集、保存與公開共享。北海道大學于2020年率先引進NII研究數據管理系統；京都大學依據JST 發布的《JST 關于促進Open Science 研究成果處理的基本方針》，制定了本校研究數據管理計劃和公開的方針政策。

我國在政府層面制定了關于圖書館科研支持服務、科學數據管理[35]等相關政策。部分高校圖書館近年也開始陸續制定了開放獲取政策。但從整體來看，我國高校圖書館層面仍缺乏配套的政策與發展戰略規劃，尤其在科研數據、開放存取服務方面還處于起步階段，對這一全新的學術交流模式的運營機制還不夠了解[14]。因此，我國圖書館界可借鑒日本高校圖書館在制定相關服務政策及運營方針上的經驗，依據實際，制定適合本校學科設置和長遠發展的科研支持服務政策。積極推動機構知識庫建設及運營方針政策的制定，制定本校開放獲取方針政策，宣傳開放存取理念，并按照科研流程，以研究者需求為導向，為其提供深層次服務建立制度保障。

3.3 由資源提供方轉向合作方，嵌入科研過程

日本高校圖書館注重與校內外機構協同合作，共同致力于本校研究成果的產出與傳播工作。慶應義塾大學圖書館與本校的學術研究支持部門合作，共同致力于研究數據存儲和管理平臺的開發與應用。與數據庫商合作，利用研究分析工具整理分析出本校102 個強勢研究領域以及在跨學科研究、國際間協同研究領域表現活躍的研究者名單。利用Incites 把握研究者的成果數量、被引量、影響力等。同時，還可以與其他研究機構進行比較，把握本機構研究現狀。大阪大學圖書館與本校研究推進部門、發展規劃辦公室聯合為研究人員舉辦學術論文撰寫、投稿與出版的講座。

目前，我國大多數高校圖書館實施的傳統性科研支持服務（如學術素養培養、科研咨詢等）主要依賴圖書館本身，僅有少數圖書館與其他機構（如出版社等）開展合作[17]。隨著科研支持服務的邊界不斷拓寬，內容不斷深化，僅憑圖書館一己之力難以增強其服務水平。因此，需要轉變服務理念，由資源及服務提供方，轉向嵌入科研流程的合作方，依托“學術合作模式”追蹤科研流程。圖書館也可根據需要，以“全程參與式”或“過程跟蹤式”[36]的方式成為由研究者、研究支持部門、宣傳部門組成的研究戰略團隊中的一員，了解科研需求，加強研究成果評價與分析、科研數據管理等相關科研素養培養，為校內科研人員的成果產出做出貢獻。

4 結語

在電子科研（e-Science）環境下，研究者的研究過程、科研交互方式以及科研成果的存儲與傳播等都發生了變化。科研模式由以前的科研領域單一化、科研數據碎片化、科研成果零散化、科研人員獨立化逐漸向科研領域交叉化、科研數據密集化、科研成果集中化、科研人員協作化轉變。如何為科研人員提供深層次、專業化的科研支持服務，這給所有高校圖書館帶來了新的機遇與挑戰。圖書館應借機創新服務模式，從政策制定、館員多元素養培養、館內多部門協同合作等多方面保障科研支持服務的順利開展。