標準影響國際貿(mào)易的文獻綜述

周雙陽

(中國計量大學 浙江杭州 310018)

現(xiàn)如今，國際形勢緊張、國際競爭激烈，標準作為一種新的貿(mào)易壁壘形式，已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的重要因素。雖然國內(nèi)外學者在標準與國際貿(mào)易的關系領域已經(jīng)開展了廣泛研究，并取得了較為成熟的成果，但是總體而言，研究成果比較分散，為了系統(tǒng)性地了解標準對國際貿(mào)易的具體影響，本文對現(xiàn)有文獻進行了梳理、歸納與總結(jié)。

1 標準的相關研究

1.1 標準

國際標準化組織對標準有明確的定義，即“標準是為了在一定領域內(nèi)實現(xiàn)最佳秩序的一種文件，它由公認的機構制定、批準，用于指導重復性的活動與過程。”陳夢迪(2019)總結(jié)了標準的三個特點：第一，標準能夠被反復使用。第二，由權威機構制定、發(fā)布。第三，標準實施的目的是為利益方達到最大的共同利益，標準化的實質(zhì)是制定、發(fā)布及實施標準的過程。

1.2 標準的量化方法

由于標準自身存在的復雜特性，對其直接量化比較困難，目前學術界主要使用以下幾種方法。

(1)技術標準數(shù)法。該方法是將國家的標準與技術法規(guī)的制定發(fā)布量和標準強度聯(lián)系起來，發(fā)布量越多代表標準強度越大，對出口貿(mào)易的影響也就越大(Czubala，2007)。但是該方法也存在問題，比如不能體現(xiàn)標準在時間維度上的變化。

(2)虛擬變量法。Disdier Mimouni(2008)在研究中采用虛擬變量法量化標準，將標準實施與否設置為虛擬變量，如果一個國家在某一年實施了至少一項相關標準，取1；若無，則取0。但虛擬變量法的不足之處在于反映不了實施標準的強度，還會因存在主觀性對測量造成障礙。

(3)限量標準方法。在SPS 措施研究領域，該方法比較常見。鮑曉華(2010)在研究技術性貿(mào)易壁壘及其自由化與谷物出口的問題時，就采用有害物質(zhì)的最大殘余水平作為標準嚴格程度的量化指標。這種衡量方法的局限性在于并不是所有標準都對允許的物質(zhì)含量有著明確的規(guī)定。

(4)TBT 通報數(shù)方法。TBT通報是指WTO成員方的技術法規(guī)、標準、符合性評定程序發(fā)生變化時向WTO通報，以實現(xiàn)成員國之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，TBT 通報數(shù)可以反映一個國家技術標準的實施頻率與強度。江濤(2017)將機電產(chǎn)品TBT年度通報量數(shù)據(jù)作為解釋變量研究技術標準對機電行業(yè)貿(mào)易的影響。

2 標準與國際貿(mào)易

隨著國際貿(mào)易的迅猛發(fā)展，標準在國際貿(mào)易中發(fā)揮重要作用的觀點已經(jīng)得到普遍共識。但是，更進一步地，關于標準在國際貿(mào)易中具體發(fā)揮怎樣的作用還未達成共識。目前，學術界有三種觀點最具代表性：促進、抑制、不確定。

2.1 標準對國際貿(mào)易的促進作用

2.1.1 標準促進國際貿(mào)易的原因

第一，標準能解決市場信息不對稱問題，從而降低交易成本。Moenius(1999)通過實證研究發(fā)現(xiàn)，國家的標準共享活動能促進該國的出口貿(mào)易。這是因為制造業(yè)中使用標準帶來的信息成本的節(jié)省高于因標準不一致帶來的適應成本，因此區(qū)域間的共享標準對出口貿(mào)易額有顯著的正向作用。Francois(2015)指出，因為各國需要在一定程度上保證自己國家的產(chǎn)品安全與環(huán)境保護，與這些內(nèi)容相關的貿(mào)易條例不能隨便取消，所以出口國的交易成本會提高，各國間可以采取交叉承認標準的方式避免或降低該成本的負面影響。

第二，標準能提高貿(mào)易競爭力。Swann(1996)實證分析了英國標準存量對進出口額的影響發(fā)現(xiàn)，標準可以提高英國產(chǎn)品的競爭力，促進英國的進出口，進而提高了英國的貿(mào)易績效，證實了標準的“競爭優(yōu)勢假說”。侯俊軍、張冬梅(2009)研究了我國標準存量和價格貿(mào)易條件的關系發(fā)現(xiàn)，我國標準存量的增加會提高產(chǎn)品技術附加值與我國出口產(chǎn)品的國際競爭力，進而提升我國出口產(chǎn)品的整體價格水平，從而改善價格貿(mào)易條件。此外，吳文亞(2019)的研究證實，標準化近些年來逐漸成為消除技術性貿(mào)易壁壘的重要手段。若中國企業(yè)想要保持出口競爭優(yōu)勢、搶占國際市場份額，一方面，要重視并積極推進構建自身標準化體系。另一方面，要積極、合理地采用國際標準與國外先進標準。

2.1.2 標準促進國際貿(mào)易的機制路徑

在研究標準和國際貿(mào)易關系的相關文獻中，很少有學者從機制和路徑的角度展開研究。宋明順、張華(2012)從標準傳播專利的法理性、標準聯(lián)盟的雙重網(wǎng)絡效應和標準傳播專利的“載波效應”三個維度展開研究，認為“技術專利化、專利標準化、標準國際化”是當前創(chuàng)新型國家發(fā)揮標準對進出口貿(mào)易促進作用的最優(yōu)路徑。蔡海亞、徐盈之(2017)構建了PLS結(jié)構方程模型檢驗標準化對貿(mào)易發(fā)展的影響效應和作用路徑。研究發(fā)現(xiàn)，一國標準化水平的提升能直接推動貿(mào)易發(fā)展，并能通過提高產(chǎn)業(yè)技術進步和調(diào)整市場結(jié)構等間接產(chǎn)生更大的貿(mào)易效應。

2.2 標準化對國際貿(mào)易的抑制作用

一方面，由于發(fā)達經(jīng)濟體在國際標準制定領域長期掌握話語權，國際標準多反映發(fā)達國家的市場需求，使得發(fā)展中國家要花大量的人力、物力滿足標準。另一方面，由于發(fā)達國家經(jīng)常利用自身技術標準優(yōu)勢，搶奪發(fā)展中國家的市場，給發(fā)展中國家造成困擾。因此，一些學者認為標準對國際貿(mào)易的影響是負面的。

標準抑制國際貿(mào)易最主要的原因是標準已成為新貿(mào)易保護政策工具(種栗，2012)。一方面，發(fā)展中國家的技術標準水平通常較低，導致其生產(chǎn)的產(chǎn)品很難達到發(fā)達國家的技術水平而被拒之門外。另一方面，發(fā)展中國家低水平的技術標準很難阻擋國外劣質(zhì)產(chǎn)品進入國內(nèi)市場(楊麗麗，2001)。Fischer(2000)認為，與其他的貿(mào)易保護手段相比，標準更隱蔽也更不易被察覺。此外，環(huán)境標準也能體現(xiàn)標準對貿(mào)易的抑制，遵循標準帶來的高成本會提高企業(yè)進入市場的難度，從而抑制貿(mào)易，因此這也是政府通過標準實施貿(mào)易保護的依據(jù)(Barrett，1994)。邢孝兵、徐潔香(2010)則是建立了一個不對稱寡頭模型分析標準化的貿(mào)易保護效應，明確了發(fā)達國家把非歧視性的技術標準作為新的貿(mào)易保護政策工具的原因，并證實了日本標準化水平的提升對我國農(nóng)產(chǎn)品出口具有較強的貿(mào)易保護效應。

2.3 標準化對國際貿(mào)易的影響隨情況不同呈現(xiàn)不同的影響

陶愛萍、李麗霞(2013)以標準的數(shù)量為界，使用了12個國家的相關數(shù)據(jù)研究了技術標準與中國對外貿(mào)易的關系，發(fā)現(xiàn)關系曲線呈現(xiàn)倒“U”型。隨著技術標準數(shù)量的增加，技術標準對國際貿(mào)易呈現(xiàn)先促進后抑制的影響，即當技術標準存量少于特殊值時，標準存量的增加會促進一國的進出口；當超過特殊值時，標準存量的增加反而會阻礙一國的進出口貿(mào)易。周華等(2007)與陶忠元、馬烈林(2012)則將時間因素考慮在內(nèi)，研究標準與國際貿(mào)易的關系。實證結(jié)果表明，從短期來看，標準的實施在短期會因為構成貿(mào)易壁壘對貿(mào)易有抑制作用；而從長期來看，實施標準會使國內(nèi)外產(chǎn)品的替代彈性增強，對我國貿(mào)易出口起促進作用。

3 文獻評述

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，從單獨研究標準到把標準與其他現(xiàn)實問題相結(jié)合，與標準相關的研究在不斷往前推進，呈現(xiàn)以點到線，由線到面的趨勢。通過前文對標準與國際貿(mào)易研究的梳理，得出以下結(jié)論：

第一，在研究方法上，學者通常使用實證分析方法。在標準與國際貿(mào)易問題的研究中，國內(nèi)外眾多學者多構建改良的引力模型，利用不同階段、不同范圍的數(shù)據(jù)實證檢驗標準對貿(mào)易的影響，研究思路與方法比較單一。第二，在研究內(nèi)容上，學者普遍承認標準對國際貿(mào)易有著重要的作用。只是具體是什么影響還未達成共識，由于研究對象、研究范圍的不同，學術界主要呈現(xiàn)出促進、抑制、不確定三種觀點。第三，在研究層次上，大多數(shù)研究都是基于宏觀層面，從國家角度、產(chǎn)業(yè)角度和行業(yè)角度切入，之后或許可以從微觀層面展開研究。第四，在作用機制上，缺乏標準對國際貿(mào)易的影響路徑和機制分析。目前，多數(shù)研究的重點在于變量之間是否有影響及影響的強度，即使有，也都不夠完整和深入。因此，對于其中的影響路徑和作用機制及各變量在此過程中的作用發(fā)揮，有待深入探索。