我國非中規進口汽車認證制度發展歷史及前景建議

徐明輝 張紅燭 蔣一春

1.寧波梅山卡達克汽車檢測有限公司 浙江省寧波市 315832 2.中汽研汽車檢驗中心（常州）有限公司 江蘇省常州市 213000

1 引言

2020年04月16 日，國家認證認可監督管理委員會發布了2020年第8號公告，修訂發布《強制性產品認證實施規則汽車》（編號：CNCA-C11-01：2020）。新增了“環境保護自我承諾方式實施程序”，該程序指出：在風險基本可控的前提下，可由認證委托人采用自我承諾方式證明其所提供的產品能夠持續符合現行排放標準及相關要求，由認證機構加嚴獲證后監督抽查確保認證有效性。即對CCC 型式試驗中的環境保護項目（總質量GVM≤3500kg汽車的排放）可采用自我承諾的方式代替型式試驗，此舉為陷入僵局的非中規進口汽車的國六排放標準認證工作注入了一劑強心針。本文通過盤點非中規進口汽車認證制度發展歷程，探討非中規進口汽車未來的發展方向。

2 何謂非中規進口汽車

非中規進口汽車，顧名思義，即非按照中國汽車法規和標準生產制造的以中國為銷售目的國的進口汽車，指的是不通過汽車制造商授權銷售體系進口的汽車，一般包括平行進口汽車、進口改裝車（小CCC）、單車認證汽車。

平行進口汽車：是指在汽車生產廠商授權銷售體系之外，由除總經銷商以外的其他進口商從境外進口的汽車，與國內授權經銷商渠道“平行”。平行進口汽車相比一般進口渠道并非專為我國市場定制，進入國內市場時往往需要根據國家標準進行符合性整改，為滿足相應條件并特殊化發展而來的“進口改裝車（小CCC）”。在經指定認證機構確認已對申請認證車輛的一致性實施有效管理情況下，可取消非量產車認證模式下數量的限制，每張認證證書覆蓋車輛進口量可以超過500臺/年。

進口改裝車（小CCC）：與“平行進口汽車”類似，其區別在于“進口改裝車（小CCC）”的CCC認證申請人不是平行進口汽車試點企業，而且其全部屬于非量產車，每張認證證書覆蓋車輛進口量不能超過500臺/年。

單車認證：適用于因特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產品認證的小批量用于生產和生活消費的進口產品。單車認證進口汽車制度的前身是“免予強制性產品認證檢測處理程序”，因該程序規定同一批次內同一規格型號的報檢車輛不允許超過5輛，否則禁止進口，必須獲得CCC認證后方可進口，因此業內俗稱“小批量”，此類車一般情況下也存在標準符合性整改項目。

3 平行進口汽車的由來

為什么會存在平行進口汽車這種現象呢？這其中涉及到兩個重要的時間點：1994年和2005年。

為保護國內汽車產業的發展，從1994年開始，我國正式實施汽車進口配額管理制度。該制度規定，由當時的外經貿部負責分配汽車進口配額，國內所有有汽車進口需求的企業，在進口汽車前均需向外經貿部提出汽車進口配額的申請，否則就不能進口汽車。因此，當時不論是汽車制造商官方授權的進口商（中規進口商），還是非官方授權進口商，都可以通過向外經貿部申請配額，而后開展汽車進口業務。最后的結果是，非授權進口商憑借更加靈活的業務模式得到了快速的發展，因此在進口汽車市場上產生了一種局面，非中規進口汽車市場占有量相較于中規進口車有著壓倒性的優勢。

2005年，我國為履行加入WTO的承諾，廢止了施行10余年的進口汽車配額制度，對進口汽車改用自動進口許可來管理。自此，中國的進口汽車便不再受配額的制約。本來，這一改變對整個進口汽車市場都是有利的消息。但是，國家發展改革委在2004年出臺了《汽車產業發展政策》，該《政策》明確提出對汽車產品的進口銷售和進口配套實行整車特征管理、落地征稅、品牌銷售、CCC認證等一系列要求。在《汽車產業發展政策》的基礎上，商務部制定了《汽車產品自動進口許可證簽發管理實施細則》，并于2005年開始實施。該細則第五條規定，申請進口汽車產品的單位其申請的進口汽車用于銷售的，需提交汽車品牌經銷授權證明材料。此外，2005年4月開始實施的《汽車品牌銷售管理實施辦法》規定，境外汽車生產企業在境內銷售汽車，須授權境內企業或按國家有關規定在境內設立企業作為其汽車總經銷商，制定和實施網絡規劃。原來占市場主要份額的非中規車進口商無法得到品牌方的授權，非中規進口汽車轉入夾縫中生存，市場份額跌至冰點。此后，中規進口汽車便開始占據主導地位，并逐步壟斷了整個進口汽車市場。

當然，非中規進口汽車并沒有因此徹底消失，非中規車進口商通過“小CCC”的模式仍然可以合法的進口汽車。即國內未拿到授權的非中規車進口商，通過國外改裝廠對品牌汽車進行改裝，國外改裝廠設立改裝后的新品牌，再由改裝后的新品牌對國內的非中規車進口商進行授權，以此完成CCC認證，然后再將汽車進口至國內。在“小CCC”進口中，沒有獲得品牌授權的經銷商另辟蹊徑，通過自己給自己授權的方式完成品牌授權，進而完成車輛的進口。一般的操作模式如下，由國內某個非中規車進口商出資在國外設立一家汽車改裝公司/改裝廠，注冊一個新的改裝車的汽車品牌。在國外，非中規車進口商將當地采購來的路虎、寶馬、奔馳等車型運送至其改裝廠進行改裝（主要為符合性整改），并且冠以改裝廠注冊的品牌。在國內，該經銷商擁有改裝廠品牌的授權，進而可以去申請CCC認證、自動進口許可證等，從而合規地將國外的非中規車進口進來。一般情況下，此類進口汽車在外觀上依舊擁有原制造廠家的車標，但車輛銘牌及相關證件上的品牌則變成了國內非中規車進口商注冊的新品牌。

自2005年后，中規進口車迎來了爆發式發展期，國內整車進口市場幾乎被其壟斷，而非中規進口車只能在夾縫中謀求生存。近年來，針對汽車行業，國家發改委啟動了反壟斷調查，并在2014年處罰了部分車企和品牌經銷商。要想打破壟斷，除了行政處罰以外，還必須運用市場來調節。與中規車在進口汽車市場形成競爭關系的非中規車開始被重視，并逐步得到國家的政策傾斜支持。為了與中規車區分，監管部門將非中規進口汽車統一改稱為“平行進口汽車”，這就是平行進口汽車的由來。

4 平行進口汽車政策發展歷程

2014 年我國明確提出支持發展汽車平行進口貿易，隨后各部門密集出臺各種政策，從2014年開始，我國平行進口汽車行業進入快速發展時期。

2014.8.1 《工商總局關于停止實施汽車總經銷商和汽車品牌授權經銷商備案工作的公告》（工商市字[2014]145號），不再實施汽車總經銷商和汽車品牌授權。

2014.10.23 《國務院辦公廳關于加強進口的若干意見》（國辦發[2014]49號），調整汽車品牌銷售有關規定加緊在中國（上海）自由貿易試驗區率先開展汽車平行進口試點工作。

2014.11 《商務部關于上海自由貿易區開展平行進口汽車試點有關問題的復函》（商建函[2014]869號），在官方媒體和政府文件中首次正式提及“平行進口汽車”一詞。

2015.1.7 《關于在中國（上海）自由貿易試驗區開展平行進口汽車試點的通知》，在上海自貿試驗區平行進口汽車試點工作率先破冰，標志著平行進口汽車試點工作正式在我國開始。

2015.12.28 《國家認監委關于自貿區平行進口汽車CCC認證改革試點措施的公告》，公告中列明了三條試點措施，規定從2016年1月1日起，放寬制造商授權文件要求、調整認證模式（試點企業有條件取消非量產車認證模式數量要求）、簡化工廠檢 要求。

2016.1.7 《汽車銷售管理辦法（征求意見稿）》，與2005版《汽車品牌銷售管理辦法》最顯著的區別就是，征求意見稿在文件名稱中去掉了“品牌”二字，且文件中未出現對平行進口汽車歧視性的相關要求。

2016.2.22 《關于促進汽車平行進口試點的若干意見》，由商務部、工業和信息化部、公安部、環境保護部、交通運輸部、海關總署、質檢總局、國家認監委等8部門聯合印發，對汽車平行進口試點過程中的許可證申領、CCC認證、通關、環保信息公開、注冊登記、售后、監管等工作提出了政策支持和相應的要求。

2016.6.13 CQC-C1101-2014《強制性產品認證實施細則 汽車》修訂版發布，增加附件6平行進口汽車認證管理要求（試行）。

2017.1.5 《國家認監委關于進一步深化汽車強制性產品認證改革的公告》（2017年第1號），對國家認監委2008年第38號公告中有關特殊用途進口汽車等的檢測處理程序的規定實施調整，將其作為單車CCC認證納入強制性產品認證。即“小批量”處理程序轉換成“單車CCC認證”，自此所有非中規車的進口均納入了CCC認證的管理范疇，未取得CCC證書的均不允許進口。

2019.8 《商務部等七部門關于進一步促進汽車平行進口發展的意見》（商建函〔2019〕462號），意見指出允許探索設立平行進口汽車標準符合性整改場所，對汽車整車年進口數量累計達到一千輛的汽車整車進口口岸，滿足相關條件后，可以執行汽車平行進口相關政策，汽車平行進口工作實現了常態化制度化。

2021.3 生態環境部機動車排污監控中心（VECC）給出了適用于滯港平行進口汽車的國六環保信息公開實施細則，允許2020年12月31日之前啟運并且在2021年3月3日前到港的滯港車輛，PN項目適用6.0×1012的過渡期限值并豁免OBD項目試驗完成國六環保信息公開試驗。此舉為停滯許久的平行進口汽車帶來了希望。

2021.5.10 《認監委關于開展強制性產品認證實施機構指定工作并擴大日常指定實施范圍的公告》（公告〔2021〕6號），擴大強制性產品認證實驗室日常指定實施范圍：為強化汽車CCC認證獲證后的監督，優化指定實施機構布局，將開展汽車獲證后監督工作的非量產核查實驗室（非量產車獲證后監督指定試驗室）、守諾核查實驗室（采用型式試驗自我承諾方式獲證后監督指定試驗室）納入日常指定范圍。即將開展“十抽二”和排放“十抽一”的口岸實驗室納入指定范圍，按照CCC指定實驗室的要求去管理，為平行進口汽車的獲證后監督奠定了制度基礎。

2021.8 在前期滯港車輛試驗、通關等環節有效開展的前提下，生態環境部機動車排污監控中心（VECC）給出了適用于非滯港平行進口汽車的國六環保信息實施細則：即PN項目適用6.0×1011的限值，其余沿用之前滯港車輛的細則，此舉標志著國六階段平行進口汽車常態化工作正式開展。

5 我國平行進口汽車的市場現狀

根據統計數據顯示，2014年，我國平行進口汽車為10.9萬輛，平行進口汽車的進口量占當年進口總量的7.7%，2019年我國平行進口汽車為16.2萬輛，平行進口汽車的進口量占當年進口總量的14.9%，6年的時間平行進口汽車占總進口量的百分比提高了接近一倍，基本保持穩定在總進口量的10%以上。2020年，受新冠肺炎疫情、排放標準升級等因素影響，我國平行進口汽車共進口7.8萬輛，同比下降51.9%，占當年進口總量的比例降至8.3%。詳細數據見表1：

表1 分年度國內平行進口汽車進口量數據

6 國外汽車平行進口市場發展現狀

歐盟、韓國、日本、我國臺灣等國家和地區的法律都明確允許平行進口，并將平行進口汽車當做促進汽車市場公平競爭、防止汽車制造商市場壟斷、給消費者提供多樣化選擇的一種重要手段。日本的平行進口汽車工作在這幾個國家和地區中相對最好，日本在平行進口汽車的車輛認證、產品銷售、售后服務以及組織方面構建了較為完善的體系，使得平行進口汽車在日本得到了不錯的發展。

（1）政策支持。日本汽車公平交易協議會制定的《關于流通領域交易行為的相關反壟斷法實施指南：汽車流通適用手冊》中明確規定：明確申明日本各汽車生產廠家或者商家不得阻礙進口商汽車平行進口行為，同時，各跨國汽車制造商在日本設立的總經銷商，不得以各種理由拒絕為已售出的平行進口車提供售后服務。

（2）認證簡便。所有進口到日本的汽車都要完成符合日本的法規和標準的認證后才能銷售。與正常進口汽車認證制度需要經過繁瑣的認證流程不同的是，日本平行進口汽車是對每一輛汽車進行單獨認證，一般不需要汽車制造商直接參與，僅需配合平行進口車商提供車輛部分安全及環保項目符合日本技術標準的證明書和試驗成績表即可。

（3）協會組織。1975年，日本平行進口商成立了由國土交通省和經濟產業省認可的行業協會——海外車輛輸入協同組合（FAIA）。FAIA將原本松散的平行進口商聯合到一起，在平行進口汽車進口、銷售、售后等環節提供全方位支持，形成了完善的服務體系，對規范和促進行業健康發展、保障消費者合法權益發揮了至關重要的作用。

自FAIA成立以來，日本平行進口汽車行業穩步發展，取得了不錯的市場和社會效益。

7 我國非中規進口汽車認證制度發展情況

7.1 我國汽車CCC認證規則中關于非中規進口汽車認證情況：

截止目前我國一共發布了7個版本的汽車產品強制性認證實施規則，規則號分別是CNCA-02C-023：2001、CNCA-02C-023：2002、CNCA-02C-023：2002/A2、CNCA-02C-023：2005、CNCA-02C-023：2008、CNCA-C11-01：2014、CNCA-C11-01：2020，其中前5個版本規則名稱為《機動車輛類（汽車產品）強制性認證實施規則》，后2個版本規則名稱為《強制性產品認證實施規則 汽車》。因為非中規進口汽車發展的歷史原因，前4個版本均未提及非中規進口汽車認證內容，CNCA-02C-023：2008開始涉及及非中規進口汽車認證內容：

CNCA-02C-023：2008第 4.3條 指出：對于生產非量產的改裝車和特種作業車型的工廠，工廠不能進行生產一致性審查的項目，工廠可選擇由認證機構每10輛抽取1輛進行該項目的整車非破壞性試驗以及車輛結構及技術參數審查的方式替代生產一致性審查。即：改裝車可以開始進行CCC認證，并采取“十抽一”的方式來替代生產一致性審查。

CNCA-C11-01：2014第 8.2.2條指出：對于非量產車，在符合工廠現場跟蹤檢查要求的基礎上，制造商在車輛出廠/進口前應向認證機構通報；認證機構應制定相應細則并會同實驗室按每10輛隨機抽2輛（不足10輛按10輛計算）的方式進行結構和技術參數核查、部分非破壞性試驗項目的試驗，以確定產品的一致性。其中對改裝汽車等安全風險較高的產品應適當增加產品核對、照片視頻記錄、資料存檔等具體要求。即：由“十抽二”代替“十抽一”，進一步加嚴改裝車的生產一致性審查，增加實驗室檢測過程的視頻錄制要求。

CNCA-C11-01：2020增 加 了“ 附件4-1環境保護自我承諾方式實施程序”，對于CCC 型式試驗中的環境保護項目（總質量GVM≤3500kg 汽車的排放），在風險基本可控的前提下，可由認證委托人采用自我承諾方式證明其所提供的產品能夠持續符合現行排放標準及相關要求，由認證機構加嚴獲證后監督抽查確保認證有效性。即：在出廠或進口時，每十臺抽取一臺進行產品一致性試驗，按照GB18352.5 或 GB 18352.6 的要求進行I 型試驗和 OBD 功能檢查，保證了非中規車的CCC認證正常進行。

7.2 我國其他法規/政策中關于非中規進口汽車認證情況：

認監委2005年第20號公告 《強制性產品認證目錄內進口產品特殊處理程序》，同批同型號報檢車輛超過20輛，禁止進口，必須取得CCC認證；同批同型號報檢車輛超過5輛，少于20輛的，每5輛車抽取1輛車按照以下全項目檢測要求進行檢測，其余部分車輛在確保產品一致性基礎上按照以下部分項目檢測要求進行臺臺檢測；同批同型報檢不超過5輛，抽取1輛車按照以下全項目檢測要求進行檢測，其余部分車輛在確保產品一致性基礎上按照以下部分項目檢測要求進行臺臺檢測。即：“小批量”初代政策。

認監委2008年第38號公告 《關于調整免予強制性產品認證檢測處理程序的公告》，同批同型號報檢車輛超過5輛，禁止進口，必須取得CCC認證。即：“小批量”修訂版政策，由原來每5輛抽取1輛進行全項試驗，改為臺臺進行全項試驗，同時進一步限制了同批同型號報檢車輛數。

認監委2017年第1號公告 《國家認監委關于進一步深化汽車強制性產品認證改革的公告》，進一步完善認證規則，促進汽車平行進口：指定認證機構在認證受理環節可適當放開對原車型或原基礎車型獲證的要求，將認證受理車型擴大到所有平行進口車型。對于原2014年第31號公告中要求的非量產改裝車企業需在2016年12月31日前按照規則要求提供原廠授權進行換版的要求，給予一年過渡期，在2017年12月31日前取得原廠授權或通過平行進口認證，完成證書轉換，逾期將予以暫停直至撤銷。

8 進口汽車認證機構情況

認證機構名稱 認證機構獲批開展進口汽車認證資質情況中國質量認證中心序號：01，簡稱：CQC CQC作為初始唯一的認證機構，從CCC制度開始即開始承擔進口汽車的認證工作中汽認證中心有限公司序號：09，簡稱：CCAP CNCA-C11-01：汽車，認監委公告〔2018〕11號中汽研華誠認證（天津）有限公司序號：22，簡稱：CAQC CNCA-C11-01：汽車，認監委公告〔2019〕25號重慶凱瑞質量檢測認證中心有限責任公司序號：38，簡稱：CCARI 1、CNCA-C11-01：汽車產品中的N、O類汽車，認監委公告〔2019〕25號2、CNCA-C11-01：汽車中的M類汽車，認監委公告〔2021〕10號

9 平行進口汽車面臨的產業困局

9.1 技術水平對行業持續發展支撐不足

與中規進口汽車主機廠相比，平行進口汽車車商不具備汽車產品的研發、測試及生產的技術能力，其只能作為主機廠的一個從屬經銷商。隨著我們國內汽車工業水平的不斷提高，對進口汽車的需求也逐漸在向高技術、高品質方向轉變，技術升級需求在不斷增加。加之，我國汽車產業技術標準能力的不斷增強，我國標準體系開始改變沿用歐洲標準或美國標準的模式，開始自主制定部分有中國特色的汽車標準。例如平行進口汽車遇到最大的難題-國六階段排放標準，國六排放標準具有特殊性，不同于以往等效轉化歐洲排放標準的方式，國六排放標準是在調 研究了美國、歐洲和日本的現行標準，結合中國實際情況設計并開展了驗證試驗，是在大體參照歐洲第六階段排放標準的前提下，吸收部分美國標準，協調全球技術法規而制定的，形成的具有中國特色的標準。如果不針對國六標準對發動機及排放后處理系統進行重新設計或標定，現有歐美及其他地區市場供應的平行進口汽車將無法滿足標準的要求，而平行進口汽車車商恰恰不具備此項能力，因此造成了現今國六標準實施后整個平行進口汽車行業停擺的窘境。

9.2 售后市場生態不成熟

由于零配件的供給和汽車保養等系統生態不成熟，非中規進口汽車的售后服務成為制約其發展的很大短板。正規4S店售后模式的門店不足，無法形成售后服務規模效應，非中規進口汽車無法獲得中規車同等售后服務的問題依然存在。同時，對于缺陷產品的召回也存在問題，非中規進口汽車在原銷售地發生召回事件后，國內的非中規進口汽車往往得不到召回整改的權益，此方面的召回監管機制尚缺。

非中規進口汽車零配件供應困難，部分車型為國內未引進車型或品牌，國內無配套的直接的售后處理部門，對于此類車型往往就會造成車輛出問題后維修費用高昂或者無法維修的情況。

售后生態不完善，缺少健全的制度體系，其服務品質難以提高，使得潛在消費者充滿顧慮，不利于非中規進口汽車企業行穩致遠發展。

9.3 行業自律性差，缺乏良性競爭

盡管平行進口汽車作為中規進口汽車市場的補充，以價格低、車型選擇多等優勢吸引了諸多消費者，但經銷企業多、渠道亂、管理不規范等問題一直存在。目前，平行進口汽車市場份額相對可觀，但是參與的企業數量較多，造成整個行業多為散而小的企業，而且平行進口汽車企業均屬一般貿易商，彼此之間競爭激烈，缺乏有效地合作。

作為貿易商性質的平行進口企業往往將商業利益置于首位，更多的重心放在了把車子進口到國內并實現銷售上，忽視了平行進口汽車的事中事后監管的要求，造成平行進口汽車在進口檢驗環節以及后續監管層面問題層出。

10 非中規進口汽車發展的建議

非中規進口汽車憑借其價格優勢打破了進口汽車市場的價格壟斷，促進了我國進口汽車市場健康發展，對我國進口汽車市場健康發展有很好的促進作用。

非中規進口汽車可以借鑒日本汽車平行進口發展經驗，通過成立商會、協會、售后服務中心等組織，逐步構建和完善并形成符合中國國情的汽車平行進口體系。

一是拓寬新車采購渠道。在國六排放標準在全國范圍內實施的背景下，中東、東歐等部分國家和地區因其本國對汽車排放標準要求較低，當地銷售的汽車排放等級普遍較低，因此采購自上述地區的相當一部分汽車將無法滿足國六排放標準的要求，過往占平行進口汽車市場半數以上市場份額的來自中東地區的日系車將面臨較大的考驗。建議平行進口企業增加車型選擇，增加歐洲、北美等地車型的選擇，增加之前少有進口的可外接充電及不可外接充電混合動力車型以及純電動車型等新能源車型的進口，增加車型選擇、增加車源地，拓寬符合國六標準要求的非中規進口汽車的車源采購渠道。

二是重視合規經營。隨著各地及各級政府部門持續出臺和完善非中規進口企業準入退出機制、加強企業事中事后監管，非中規進口汽車市場運行將更加規范。企業需切實依法履行產品召回、產品質保、產售后服務、“三包”、企業平均燃料消耗量核算等義務，合規經營才有未來。

三是不斷提高企業內在競爭力。與中規車相比，目前非中規進口汽車的優勢主要在于價格，但從長遠分析來看，非中規進口汽車的價格優勢將逐步縮小，純粹依靠價格優勢賺取差價的模式將難以為繼。非中規進口企業在做好當前工作的基礎上，思考產業轉型升級，順應政策、市場等方面的需求，提升內在競爭力。

四是優化企業經營發展模式。由粗放型逐步向品牌化和規模化的精細型發展，做強做精，將工作重心由原來的只重貿易轉向商貿和技術并重。在技術層面積極開展行業內合作，對于行業內共性技術問題共同攻關，技術成果行業共享，確保整個行業能夠跟上我國汽車技術法規和標準的發展。