擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放如何影響制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈

劉星翰，戴 翔，何啟志

(1.無錫太湖學(xué)院商學(xué)院，江蘇 無錫 214064；2.南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815；3.浙江工商大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018)

1 引言及文獻(xiàn)綜述

改革開放尤其是加入WTO以來，中國抓住全球價(jià)值鏈 (GVC)分工帶來的戰(zhàn)略機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)長足發(fā)展。但是受制于要素稟賦結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的影響，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工格局中仍處于中低端。當(dāng)前國際國內(nèi)形勢均發(fā)生了深刻變化，中國繼續(xù)走 “低端嵌入”全球價(jià)值鏈的傳統(tǒng)老路已經(jīng)面臨可持續(xù)困難，亟待向全球價(jià)值鏈中高端攀升，而制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展以及攀升全球價(jià)值鏈，正如已有研究指出，離不開生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)尤其是高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的支撐[1]。但遺憾的是，過去幾十年來國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的高速增長，并未邏輯地帶動(dòng)服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，出現(xiàn)所謂經(jīng)濟(jì)高速增長和服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后并存之 “謎”[2]。當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)全球化條件下尤其是在全球價(jià)值鏈分工條件下，一國無需在所有產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，只要在部分產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品生產(chǎn)的部分環(huán)節(jié)上具有優(yōu)勢，同樣可以參與國際分工，并形成自身獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。這是因?yàn)?，全球化條件下一國可以通過 “借船出海”和 “借雞生蛋”的方式，利用全球資源實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。從這一意義上說，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后并不一定會(huì)成為制約制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和攀升全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵因素。特別地，當(dāng)前中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放的重要方向和戰(zhàn)略舉措之一，就是要從制造業(yè)領(lǐng)域不斷向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域開放，也就是說可以通過擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放來利用全球服務(wù)要素，為制造業(yè)高端化發(fā)展提供服務(wù)要素支撐。這就提出一個(gè)十分有趣的問題：擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放能夠促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈嗎？

實(shí)際上，早在關(guān)于服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)支撐作用的相關(guān)文獻(xiàn)探討中，就已經(jīng)蘊(yùn)含擴(kuò)大服務(wù)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈可能產(chǎn)生的作用。從投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)角度看，生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)作為高端要素的飛輪，將人力資本、技術(shù)、知識(shí)等先進(jìn)要素帶入制造業(yè)，從而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[3]，而這一過程的本質(zhì)是制造業(yè)投入服務(wù)化[4]。如果說上述理論邏輯主要闡釋的是高級(jí)要素投入所帶來的是技術(shù)和效率提升作用，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的話，那么投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)機(jī)制的另一面就是成本效應(yīng)。況且，分工演進(jìn)基本理論表明，分工細(xì)化和深化正是效率和成本兩種不同作用力之間相互作用的結(jié)果[5]。從具體類別看，服務(wù)業(yè)投入一方面可以表現(xiàn)為通過軟件 “嵌入”生產(chǎn)硬件，即軟件程序等嵌入機(jī)器設(shè)備等工作母機(jī)，從而大大提高機(jī)器生產(chǎn)設(shè)備性能和產(chǎn)出效率[6]；另一方面可以表現(xiàn)為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)所聚焦的各種產(chǎn)品研究與開發(fā)服務(wù)等，比如前期的市場調(diào)研和市場細(xì)分服務(wù)、研發(fā)中創(chuàng)意思想和設(shè)計(jì)服務(wù)、生產(chǎn)中具體技術(shù)服務(wù)等[7]，從而可以提升產(chǎn)品定價(jià)能力和市場控制能力。循此邏輯不難理解，如果擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放從而可以在全球范圍內(nèi)利用服務(wù)要素時(shí)，其對國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)而攀升全球價(jià)值鏈，似乎能夠發(fā)揮積極促進(jìn)作用。除了從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度開展研究外，還有一部分文獻(xiàn)直接探討服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)攀升價(jià)值鏈的影響。已有研究認(rèn)為，價(jià)值鏈分工條件下投入產(chǎn)出關(guān)系，與制造業(yè)和服務(wù)業(yè)之間投入產(chǎn)出關(guān)系具有內(nèi)在邏輯一致性，即不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段之間投入產(chǎn)出關(guān)系同樣具有 “匹配性”問題。高端服務(wù)投入對其他生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，同樣具有諸如技術(shù)和效率提升以及成本節(jié)約等作用[8]。正是基于上述基本邏輯和認(rèn)識(shí)，較為一致的觀點(diǎn)認(rèn)為，依托生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)尤其是高級(jí)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展，是促進(jìn)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升關(guān)鍵路徑。對此，部分學(xué)者從歷史經(jīng)驗(yàn)角度提供一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家之所以占據(jù)全球價(jià)值鏈中高端，成為全球價(jià)值鏈分工中貿(mào)易利益最大攫取者，最重要的原因就在于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷 “軟化”，即以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中服務(wù)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位為表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，而依托服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展，發(fā)達(dá)國家可以不斷地向制造業(yè)生產(chǎn)過程投入現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所包含人力資本、信息、技術(shù)、知識(shí)、管理等高端生產(chǎn)要素，從而在制造業(yè)服務(wù)化過程中實(shí)現(xiàn)其附加值創(chuàng)造能力不斷增強(qiáng)，并借此在全球價(jià)值鏈分工中長期掌握和控制著制高點(diǎn)。伴隨技術(shù)進(jìn)步從而服務(wù)業(yè)只能在一國國內(nèi)發(fā)展格局被打破從而向全球蔓延時(shí)，越來越多的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該通過增加生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口，來促進(jìn)中國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)[9]。

已有文獻(xiàn)研究的背后邏輯雖然蘊(yùn)含擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放可能對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有促進(jìn)作用，但對實(shí)踐現(xiàn)象稍加觀察，似乎與已有文獻(xiàn)理論邏輯不完全吻合。從全球產(chǎn)業(yè)分工格局角度看，發(fā)達(dá)國家無論是在制造業(yè)領(lǐng)域還是服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，均占據(jù)全球價(jià)值鏈中高端。從這一意義上說，也可以認(rèn)為是生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)尤其是高級(jí)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)支撐發(fā)達(dá)國家制造業(yè)強(qiáng)有力的國際競爭優(yōu)勢，確保其在全球價(jià)值鏈分工中主導(dǎo)力和控制力。但從發(fā)展國家角度看，雖然當(dāng)前服務(wù)業(yè)全球化和碎片化已成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要趨勢，但發(fā)展中國家似乎并未能夠據(jù)此破解服務(wù)要素供給不足的困境，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工地位提升。正如已有研究[10]指出，目前全球價(jià)值鏈分工中存在機(jī)會(huì)不均等和地位不平等問題還十分突出。因此，幫助更多發(fā)展中國家融入全球價(jià)值鏈分工體系，并實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈分工地位提升，理應(yīng)成為全球價(jià)值鏈重構(gòu)重要方向和努力目標(biāo)。從這一角度看，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放似乎并未如已有文獻(xiàn)研究所預(yù)期，能夠破解國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展不足，從而起到支撐制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)乃至攀升全球價(jià)值鏈應(yīng)有作用。關(guān)于這一點(diǎn)，至少從發(fā)展中國家角度看的確如此。而問題關(guān)鍵恰恰在于，從擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放角度尋求國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展不足的破解路徑，相較于發(fā)達(dá)國家而言，對于發(fā)展中國家而言意義更為重要。這一問題引人深思：擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放雖然可能有助于破解服務(wù)要素供給不足問題，但以此路徑實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化就一定能夠促進(jìn)全球價(jià)值鏈分工地位提升嗎？

2 傳統(tǒng)理論修正及待檢驗(yàn)假說

對上述問題的回答，意味著對傳統(tǒng)理論的認(rèn)知，即生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值鏈攀升具有積極支撐作用的觀點(diǎn)有必要進(jìn)一步拓展分析。在服務(wù)業(yè)全球化背景下探討擴(kuò)大服務(wù)化開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的作用，對傳統(tǒng)理論重新認(rèn)識(shí)，需要在3個(gè)方面進(jìn)行區(qū)分：①開放條件和封閉條件的不同；②服務(wù)要素的來源不同，或服務(wù)要素的國民屬性差異；③不同服務(wù)要素對制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的影響不同。

實(shí)際上，已有文獻(xiàn)在探討服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)乃至攀升全球價(jià)值鏈影響時(shí)，著重于從整體層面考察，忽略內(nèi)含 “服務(wù)”本身貢獻(xiàn)。也就是說，無論是在產(chǎn)業(yè)中觀層面探討還是企業(yè)微觀層面研究，討論的都是 “服務(wù)”進(jìn)入制造業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域后，制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終和整體結(jié)果。如果服務(wù)投入環(huán)節(jié)和生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)仍然具有分工關(guān)系，尤其是這種分工關(guān)系分屬于不同企業(yè)，特別是具有不同國民屬性企業(yè)時(shí)，只對制造業(yè)使用服務(wù)投入后最后整體表現(xiàn)泛泛而論，所得結(jié)論可能同樣具有誤導(dǎo)作用。也就是說，以往文獻(xiàn)研究所揭示的服務(wù)業(yè)和制造業(yè)關(guān)系主要適合于封閉條件，但卻不適合開放條件。如前所述，制造業(yè)服務(wù)化關(guān)鍵作用在于 “中間投入效應(yīng)”，而作為中間投入的服務(wù)，其本身通常表現(xiàn)為高端生產(chǎn)要素，從而具有較高價(jià)值增值功能和附加值創(chuàng)造能力，甚至在制造業(yè)生產(chǎn)過程中起主導(dǎo)作用，因而投入越多，對制造業(yè)生產(chǎn)效率和總體價(jià)值增值能力影響越大，決定著價(jià)值鏈分工地位。需要指出，上述情形雖然只是全球化的一種情形，對于跨國公司而言是成立的，而對于非跨國公司而言未必成立，但是考慮當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工從微觀經(jīng)濟(jì)主體角度看，主要是由跨國公司推動(dòng)的特征事實(shí)。因此，上述影響或者說作用原理應(yīng)該具有主導(dǎo)性。伴隨全球價(jià)值鏈分工深入演進(jìn)尤其是向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域不斷拓展，服務(wù)作為不同制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段粘合劑傳統(tǒng)角色和地位正在不斷改變，已經(jīng)成為價(jià)值創(chuàng)造過程中重要一環(huán)，某些服務(wù)投入諸如研發(fā)設(shè)計(jì)等甚至成為高附加值創(chuàng)造的代名詞[11]。正是由于服務(wù)的角色、地位和功能不斷改變，依托服務(wù)優(yōu)勢強(qiáng)化對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈控制，甚至成為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展一個(gè)重要趨勢。比如，谷歌高調(diào)進(jìn)入機(jī)器人領(lǐng)域、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對制造業(yè) “入侵”、 “云計(jì)算”對制造環(huán)節(jié)接管等均是依托服務(wù)而對制造業(yè)產(chǎn)生足夠影響力甚至控制的有力證明。在這種新發(fā)展模式下，由于具有高端生產(chǎn)要素屬性的服務(wù)投入，不再從屬于制造生產(chǎn)過程甚至具有主導(dǎo)和控制作用，因此，制造業(yè)所表現(xiàn)出來的轉(zhuǎn)型升級(jí)和競爭力提升等，只不過是因?yàn)閮?nèi)含服務(wù)投入后最終整體層面上 “統(tǒng)計(jì)幻象”。當(dāng)然，從參與全球競爭角度看，由于更多考慮的是國家層面，或者說主要考慮國民屬性，因此當(dāng)制造和服務(wù)環(huán)節(jié)具有相同國民屬性時(shí)，究竟是制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)處于主導(dǎo)和控制地位，還是服務(wù)活動(dòng)環(huán)節(jié)處于主導(dǎo)和控制地位，抑或是二者在價(jià)值創(chuàng)造和競爭力提升中貢獻(xiàn)孰大孰小， “統(tǒng)計(jì)幻象”問題都可以認(rèn)為是不存在的。然而，問題恰恰在于，當(dāng)全球價(jià)值鏈分工拓展至服務(wù)業(yè)領(lǐng)域時(shí)，如同制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有不同國家屬性和國民屬性一樣，服務(wù)投入同樣具有國內(nèi)外來源差異性問題。

國內(nèi)外要素稀缺性不同、在價(jià)值鏈中所處地位和功能不同，對價(jià)值鏈控制和主導(dǎo)能力就不同，從而所能獲得要素收益也不同。基于同樣邏輯，如果國外服務(wù)要素由于其質(zhì)量等方面更加優(yōu)于本土服務(wù)要素，且在價(jià)值鏈中更具有主導(dǎo)和控制能力，那么由此所形成的利益分配關(guān)系中國外服務(wù)要素也必將占據(jù)更有利的地位，從而更多分工和貿(mào)易利益本質(zhì)上被國外生產(chǎn)要素所攫取。總之，不論何種情形，只要制造業(yè)服務(wù)化實(shí)現(xiàn)路徑中存著國外服務(wù)要素投入，那么制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工地位提升就會(huì)面臨很大不確定性。

總之，無論是從對價(jià)值鏈控制能力和主導(dǎo)能力看，還是從參與全球價(jià)值鏈獲益能力看，在全球價(jià)值鏈不斷向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域深化拓展背景下，區(qū)分制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展過程中服務(wù)要素投入的國內(nèi)外差別，對于正確衡量和認(rèn)識(shí)制造業(yè)服務(wù)化對其攀升全球價(jià)值鏈真實(shí)作用，具有極為關(guān)鍵的意義。擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放盡管為利用國外服務(wù)要素提供渠道和可能，但從價(jià)值鏈主導(dǎo)力和控制力角度看未必有助于制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位改善。實(shí)際上，在全球價(jià)值鏈組織模式和治理結(jié)構(gòu)研究諸多文獻(xiàn)中，有許多研究表明跨國公司正是利用其壟斷地位而對東道國配套企業(yè)進(jìn)行壓榨[12]。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)發(fā)布的 《2017年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》指出，以研發(fā)、設(shè)計(jì)和品牌等為主要形式的無形資本在全球價(jià)值鏈中發(fā)揮重要作用，并將利潤從價(jià)值鏈的制造環(huán)節(jié)向服務(wù)部分轉(zhuǎn)移，價(jià)值鏈上大部分利潤被上游服務(wù)要素提供者獲得。諸如此類文獻(xiàn)和研究發(fā)現(xiàn)所揭示的邏輯機(jī)制，說明服務(wù)要素作為中間投入而進(jìn)入制造業(yè)生產(chǎn)過程時(shí)，來自國外服務(wù)投入對制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位產(chǎn)生影響極有可能是負(fù)向的。

當(dāng)然，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放不僅表現(xiàn)為國外服務(wù)要素進(jìn)入制造業(yè)從而推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展，與此同時(shí)也可以產(chǎn)生廣泛競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和溢出效應(yīng)等，從而促進(jìn)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展。如果說擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放能夠在反向拉動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展上發(fā)揮更積極作用，從而國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展又能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，或者說依托本土服務(wù)要素投入增加而促進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展的話，那么其結(jié)果將如同傳統(tǒng)文獻(xiàn)所揭示理論邏輯一樣，必將有助于促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈。而基于前述分析可見，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后如果國外服務(wù)要素直接進(jìn)入制造業(yè)，據(jù)此實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化對全球價(jià)值鏈攀升實(shí)際上是有負(fù)向作用的，而通過反向拉動(dòng)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展進(jìn)而影響制造業(yè)服務(wù)化，對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈有正向促進(jìn)作用，因此擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放究竟能否促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈，結(jié)果具有很大不確定性，取決于兩種相反力量對比結(jié)果。據(jù)此，本文提出以下3個(gè)待檢驗(yàn)理論假說。假說1：總體看，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有不確定性影響，既有可能促進(jìn)也有可能是抑制。假說2：擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，制造業(yè)服務(wù)化水平提升如果依托的是國外服務(wù)要素投入，那么對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生抑制作用。假說3：擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，制造業(yè)服務(wù)化水平提升如果依托的是國外服務(wù)要素投入，那么對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

3 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

3.1 關(guān)鍵指標(biāo)選取及測度

(1)被解釋變量：制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位 (GVC)?？陀^而言，雖然許多學(xué)者在全球價(jià)值鏈測算方面做出許多努力和嘗試，但目前并不存在一個(gè)被學(xué)術(shù)界普遍接受和認(rèn)可的全球價(jià)值鏈分工地位測度指標(biāo)。現(xiàn)有指標(biāo)體系要么側(cè)重于從經(jīng)濟(jì)屬性角度進(jìn)行測度，即主要從附加值創(chuàng)造能力角度對制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位進(jìn)行度量，要么從物理屬性角度進(jìn)行測度，即主要從制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工具體環(huán)節(jié)和階段進(jìn)行度量。應(yīng)該說，兩種維度測算方法各有優(yōu)劣。相比較而言，全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù) (GVC_Position)被學(xué)術(shù)界廣泛采用，本文也采用這一方法測度制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位，其計(jì)算公式為：

(1)

式中，IVi表示一國制造業(yè)行業(yè)i出口到貿(mào)易伙伴國的出口國內(nèi)增加值，然后又被貿(mào)易伙伴國加工出口到其他國家和地區(qū)的部分，F(xiàn)Vi表示一國制造業(yè)行業(yè)i出口中含有的從其他國家和地區(qū)進(jìn)口的國外增加值部分。式 (1)測算的指數(shù)越高，表示制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位越高。

(2)核心解釋變量：服務(wù)業(yè)開放 (Sopen)。與現(xiàn)有文獻(xiàn)采用服務(wù)貿(mào)易比重、服務(wù)業(yè)利用外資規(guī)模等作為服務(wù)貿(mào)易開放程度的度量指標(biāo)不同，本文使用世界銀行發(fā)布政策研究性文件 《服務(wù)貿(mào)易應(yīng)用政策：數(shù)據(jù)庫與限制指數(shù)指南》中提供的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù) (STRI)作為服務(wù)業(yè)開放度衡量指標(biāo)。之所以采用這一指標(biāo)是因?yàn)榕c一般貨物貿(mào)易開放不同，服務(wù)業(yè)開放主要是境內(nèi)開放，也就是說更多屬于境內(nèi)政策規(guī)制，因此采用STRI更能綜合反映國內(nèi)服務(wù)業(yè)開放程度。該數(shù)據(jù)庫提供了68個(gè)經(jīng)濟(jì)體在金融服務(wù)等23個(gè)細(xì)分服務(wù)行業(yè)的STRI指數(shù)。需要指出，由于不同制造業(yè)行業(yè)對服務(wù)投入需求不同，同一制造業(yè)行業(yè)對不同服務(wù)業(yè)服務(wù)需求也不盡相同，因此服務(wù)業(yè)行業(yè)層面STRI指數(shù)難以準(zhǔn)確度量真實(shí)開放度，或者說難以反映制造業(yè)行業(yè)需求真實(shí)開放度。為此，利用投入產(chǎn)出表中制造業(yè)和服務(wù)業(yè)投入產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)一步測算不同制造業(yè)行業(yè)層面服務(wù)業(yè)開放度指數(shù)。具體而言，就是以各服務(wù)業(yè)進(jìn)入制造業(yè)中占所有服務(wù)比重為權(quán)重，計(jì)算所得所有細(xì)分服務(wù)業(yè)STRI加權(quán)平均數(shù)。

(3)其他控制變量。除了服務(wù)開放度變量外，結(jié)合現(xiàn)有關(guān)于全球價(jià)值鏈分工地位影響因素的研究文獻(xiàn)，本文還考慮以下兩類控制變量：①影響制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位外部環(huán)境因素；②可能影響全球價(jià)值鏈分工地位的制造業(yè)企業(yè)自身因素。前者主要包括所在行業(yè)競爭程度 (HI)，以赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)表示；貿(mào)易自由化 (TL)，以進(jìn)口貿(mào)易滲透率表示；地區(qū)利用外資情況 (FDI)，以當(dāng)年實(shí)際利用外資存量額與當(dāng)期GDP比值表示。后者主要包括企業(yè)規(guī)模 (Size)，以出口企業(yè)當(dāng)年總銷售額的對數(shù)表示；企業(yè)資本密集度 (Cap)，以企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與企業(yè)平均員工數(shù)之比表示；企業(yè)年齡 (Age)，采用企業(yè)成立實(shí)際年限的對數(shù)表示；企業(yè)全要素生產(chǎn)率 (TFP)，借鑒Head-Ries (2003)的方法進(jìn)行測算所得。

3.2 模型設(shè)定

綜述分析，設(shè)定實(shí)證模型為：

GVCijt=α0+β0Sopenijt+β1Tl+β2HIijt+β3FDIt+β4lnSizeijt+β5lnAgeijt+β6Capijt+β7lnTFPijt+ηi+ηt+ηj+εi,t

(2)

式中，ln表示自然對數(shù)符號(hào)，主要是為了在不影響估計(jì)結(jié)果條件下降低數(shù)據(jù)波動(dòng)性而對原始變量進(jìn)行自然對數(shù)處理。

3.3 數(shù)據(jù)來源及說明

企業(yè)層面測度制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù)，所使用的微觀數(shù)據(jù)主要來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。測度服務(wù)貿(mào)易開放度指數(shù)所使用的數(shù)據(jù)主要來自世界銀行提供的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)數(shù)據(jù)庫和歐盟發(fā)布的2016版的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫 (WIOD)。反映制造業(yè)企業(yè)自身特征變量數(shù)據(jù)同樣來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，可能影響全球價(jià)值鏈分工地位外部環(huán)境變量中貿(mào)易自由化、地區(qū)利用外資情況、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)測度所用數(shù)據(jù)主要來自歷年中國統(tǒng)計(jì)年鑒、省際層面的歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)，樣本區(qū)間為2012—2013年。

上述各關(guān)鍵變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。此外，為了避免可能的多重共線性而帶來的不利影響，計(jì)算各關(guān)鍵解釋變量相關(guān)系數(shù)。結(jié)果表明，各關(guān)鍵解釋變量之間并不存在顯著共線性問題。

表1 各指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證分析

4.1 基準(zhǔn)回歸分析

基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果見表2，從中可見，服務(wù)業(yè)開放度變量 (Sopen)在各列中系數(shù)回歸估計(jì)結(jié)果均顯著為負(fù)，由于服務(wù)業(yè)開放度指標(biāo)值越大表明開放程度越低，因此表2得出的回歸估計(jì)結(jié)果意味著，服務(wù)業(yè)開放度擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈確實(shí)具有促進(jìn)作用。由此前文理論假說1中 “促進(jìn)作用”的理論預(yù)期得以驗(yàn)證。

表2 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮回歸估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，可以從3個(gè)維度對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。①對被解釋變量——全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)的測度，借鑒Antràs等[13]提出的出口上游度指標(biāo)作為表征變量；②基于雙邊縮尾和雙邊截尾消除可能存在的極端值；③采用工具變量法解決可能內(nèi)生性問題。

基于對全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)重新測度，實(shí)證檢驗(yàn)所得具體結(jié)果見表3。據(jù)此可見，服務(wù)業(yè)開放度變量系數(shù)估計(jì)值在各列中回歸估計(jì)值依然顯著為負(fù)，且與表2所得回歸估計(jì)結(jié)果相比，并無實(shí)質(zhì)性改變，進(jìn)一步證實(shí)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有積極作用。

表3 基于指標(biāo)重新測度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

基于雙邊縮尾和雙邊截尾消除可能存在的極端值，回歸估計(jì)結(jié)果見表4?？梢?，無論是進(jìn)行雙邊縮尾后的回歸估計(jì)結(jié)果，還是進(jìn)行雙邊截尾后的回歸估計(jì)結(jié)果，服務(wù)業(yè)開放度變量系數(shù)估計(jì)值都依然顯著為負(fù)，且與前述回歸結(jié)果相比均無實(shí)質(zhì)性變化，再次證實(shí)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈積極促進(jìn)作用。

表4 基于雙邊縮尾和雙邊截尾的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為解決制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位和擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放之間可能存在內(nèi)生性問題，本文再利用兩階段最小二乘法 (TSLS)進(jìn)行回歸分析。在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放的工具變量選擇上，本文對世界銀行提供的STRI數(shù)據(jù)庫中其他67個(gè)經(jīng)濟(jì)體的STRI指數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，將所得結(jié)果作為中國服務(wù)業(yè)開放度指數(shù)的工具變量。采用這一做法的合理性在于，服務(wù)業(yè)開放程度往往與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度相關(guān)，并且與全球服務(wù)貿(mào)易規(guī)則有關(guān)。因此，從這一意義看采取上述方法測算STRI指數(shù)與中國服務(wù)業(yè)開放指數(shù)應(yīng)該有高度相關(guān)性；另一方面，其他經(jīng)濟(jì)體服務(wù)業(yè)開放程度與中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位無直接相關(guān)性。各細(xì)分服務(wù)業(yè)部門限制指數(shù)具體測算公式為：

(3)

(4)

式中，Pc表示中國人均GDP，Pi表示經(jīng)濟(jì)體i人均GDP。在構(gòu)建工具變量基礎(chǔ)上進(jìn)行的兩階段最小二乘法回歸估計(jì)所得具體結(jié)果見表5。表5后幾行一并給出工具變量選擇相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果。從中可見，過度識(shí)別檢驗(yàn) (Hansen J)的P值檢驗(yàn)結(jié)果顯示大于0.1，說明所選擇工具變量滿足外生性條件；Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)結(jié)果表明不存在弱工具變量問題；Anderson正則相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果表明在1%水平上強(qiáng)烈拒絕工具變量識(shí)別不足的原假設(shè)，說明不存在工具變量識(shí)別不足問題。至于本文最為關(guān)注的擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放這一核心解釋變量，在解決可能內(nèi)生性問題后其系數(shù)估計(jì)值仍然顯著為負(fù)，再次驗(yàn)證前文理論假說1中 “促進(jìn)作用”的理論預(yù)期。

表5 基于內(nèi)生性問題處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 機(jī)制檢驗(yàn)

在明晰擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈現(xiàn)實(shí)影響效應(yīng)后，接下來進(jìn)一步解決的問題是，從具體作用機(jī)制看，是否會(huì)通過前文理論分析指出兩種不同理論機(jī)制，而產(chǎn)生完全不同作用效果。對這一問題的回答，實(shí)際上更加有助于正確認(rèn)識(shí)和理解擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈理論機(jī)制，以及為采取更加有效對策舉措提供更加可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。前文分析指出，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，一方面，我國制造業(yè)發(fā)展在服務(wù)業(yè)要素投入選擇上有更寬的渠道和更多的品種，也就是說國外服務(wù)要素可以直接進(jìn)入我國制造業(yè)領(lǐng)域；另一方面，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放競爭效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)等會(huì)反向拉動(dòng)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展，從而進(jìn)一步夯實(shí)本土服務(wù)要素支撐本國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和攀升全球價(jià)值鏈基礎(chǔ)。因此，從本質(zhì)上看，其實(shí)就是制造業(yè)服務(wù)究竟是依托國外服務(wù)要素投入還是依托本土服務(wù)要素投入而實(shí)現(xiàn)的問題。為識(shí)別上述兩種作用機(jī)制可能差異，首先需要測算制造業(yè)服務(wù)化，并區(qū)分制造業(yè)服務(wù)化的國外服務(wù)要素投入和本土服務(wù)要素投入。在制造業(yè)服務(wù)水平測度上，本文借鑒劉斌等[14]采用的完全消耗系數(shù)法，具體測算方法為：

(5)

(6)

(7)

(8)

5.1 制造業(yè)服務(wù)化作用效果：國外服務(wù)要素投入視角

模型 (7)的回歸結(jié)果見表6。由表6可見，服務(wù)業(yè)開放度變量與基于國外服務(wù)要素投入實(shí)現(xiàn)的制造業(yè)服務(wù)化變量交互項(xiàng)，其系數(shù)回歸估計(jì)值在各列中均顯著為正，由于變量Sopen指數(shù)值越高表示服務(wù)業(yè)開放程度越低，因此上述結(jié)果意味著擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，如果制造業(yè)服務(wù)化實(shí)現(xiàn)是依托國外服務(wù)要素投入，那么其對制造業(yè)攀升全球價(jià)值會(huì)產(chǎn)生抑制作用。至此，前文理論假說2得到較好的邏輯一致性計(jì)量檢驗(yàn)。

表6 基于國外服務(wù)要素投入的制造業(yè)服務(wù)化作用效果

5.2 制造業(yè)服務(wù)化作用效果：本土服務(wù)要素投入視角

模型 (8)的回歸結(jié)果見表7。由表7可見，服務(wù)業(yè)開放度變量與基于國外服務(wù)要素投入實(shí)現(xiàn)的制造業(yè)服務(wù)化變量交互項(xiàng)，其系數(shù)回歸估計(jì)值在各列均顯著為負(fù)，說明擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，如果制造業(yè)服務(wù)化的實(shí)現(xiàn)是依托本土服務(wù)要素投入，那么其對制造業(yè)攀升全球價(jià)值會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用。至此，前文理論假說3得到較好的邏輯一致性計(jì)量檢驗(yàn)。綜合表6和表7可見，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放會(huì)通過 “制造業(yè)服務(wù)化”對制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位產(chǎn)生顯著影響，并且依托國外和國內(nèi)兩種不同來源服務(wù)要素投入而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化，對攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生截然相反的兩種效果。

表7 基于本土服務(wù)要素投入的制造業(yè)服務(wù)化作用效果

6 結(jié)論及啟示

本文在對傳統(tǒng)理論進(jìn)行修正基礎(chǔ)上，提出擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈影響的新理論假說。理論分析認(rèn)為，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)服務(wù)化水平提升主要通過兩種作用渠道實(shí)現(xiàn)，一是增加國外服務(wù)要素投入，二是在促進(jìn)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上增加本土服務(wù)要素投入。前者對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生抑制作用，后者對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生促進(jìn)作用。進(jìn)一步利用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果表明：①擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對我國制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有顯著促進(jìn)作用。②從具體作用機(jī)制和渠道看，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放后，因國外服務(wù)要素投入增加而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化，對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈有抑制作用，而因反向拉動(dòng)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展從而本土服務(wù)要素投入增加推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化，對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈有促進(jìn)作用，二者表現(xiàn)出截然相反的作用效果。③綜合以上分析結(jié)果可以認(rèn)為，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈盡管存在兩種截然不同且作用相反的機(jī)制，但反向拉動(dòng)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展進(jìn)而支撐起本國制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和攀升全球價(jià)值鏈，意義更大，作用力更強(qiáng)。

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》在對 “實(shí)行高水平對外開放，開拓合作共贏新局面”做出重要戰(zhàn)略部署時(shí)明確指出： “堅(jiān)持實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對外開放，依托我國大市場優(yōu)勢，促進(jìn)國際合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏?！彼^更寬領(lǐng)域?qū)嶋H上是指從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域拓展，而所謂更深層次是指國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)制和規(guī)則體系等，這一方面顯然更多涉及服務(wù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)問題?？梢?，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放是未來中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放的重點(diǎn)方向和重要內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)全球化條件下，一國不可能也無需在所有服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或者服務(wù)提供環(huán)節(jié)具有優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢原理開展分工與合作依然是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的重要途徑。但在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放過程中，要做好重點(diǎn)領(lǐng)域和開放時(shí)序安排，要注重統(tǒng)籌開放和安全。這是因?yàn)闊o論是從未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變自身角度看，還是從促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈特定維度看，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定中都應(yīng)該被置于重要地位，作為重點(diǎn)因素考慮。也就是說，在全球價(jià)值鏈不斷向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域拓展大背景下，服務(wù)業(yè)不僅已經(jīng)構(gòu)成全球價(jià)值鏈重要組成部分，從而成為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的重要影響因素，而且作為影響制造業(yè)乃至對制造業(yè)全球價(jià)值鏈可能產(chǎn)生主導(dǎo)力和控制力作用角度看，更應(yīng)該成為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定重要考慮因素。所以，在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放過程中，一定要避免簡單的 “拿來主義”，或者說要突破傳統(tǒng)的僅僅是 “互通有無”和 “取長補(bǔ)短”貿(mào)易思維，而是要從動(dòng)態(tài)發(fā)展視角，注重服務(wù)業(yè)開放所能產(chǎn)生倒逼國內(nèi)改革的效應(yīng)、競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、溢出效應(yīng)等，有助于拉動(dòng)和促進(jìn)國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展，尤其是高級(jí)生產(chǎn)服務(wù)發(fā)展各種效應(yīng)?？傊?，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放最終目的，不是簡單地?cái)U(kuò)大選擇服務(wù)要素投入來源地，也不是簡單地增加選擇品種類別，而是要著眼于自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度，正確看待服務(wù)業(yè)開放問題，正確安排服務(wù)業(yè)開放重點(diǎn)領(lǐng)域和時(shí)序。比如，如何遴選具有更強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)等服務(wù)業(yè)部門開放，如何打造良好營商環(huán)境以促進(jìn)服務(wù)業(yè)開放的競爭效應(yīng)和溢出效應(yīng)等良性作用機(jī)制發(fā)揮，如何擴(kuò)大服務(wù)開放包括路徑選擇以及政策設(shè)計(jì)等，是未來中國擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放需要重點(diǎn)探討的問題。