研發(fā)投入對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)的決策影響
——資源交互及制度情境的調(diào)節(jié)作用

趙曉陽(yáng)

河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

0 引言

在全球化持續(xù)深入發(fā)展和變革背景下，逆全球化和貿(mào)易保護(hù)的趨勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專利作為影響國(guó)家和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)發(fā)展的核心要素[1]，成為中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)過(guò)程中完成轉(zhuǎn)型升級(jí)的桎梏。同時(shí)，專利是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展破局的抓手，是中國(guó)企業(yè)由跟隨走向領(lǐng)先的關(guān)鍵，其重要性進(jìn)一步突顯。為了以更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度強(qiáng)化創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，助力以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，中國(guó)正努力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家。提升企業(yè)運(yùn)用專利制度的能力，引導(dǎo)企業(yè)制定適合自身發(fā)展特點(diǎn)的專利戰(zhàn)略，使企業(yè)作為市場(chǎng)主體在日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中通過(guò)專利提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。要實(shí)現(xiàn)知識(shí)驅(qū)動(dòng)發(fā)展，不僅要宏觀把握趨勢(shì)，更要深入認(rèn)識(shí)中國(guó)企業(yè)的微觀行為，以及宏微觀要素間的互動(dòng)。綜合宏微觀視角研究企業(yè)專利決策的前因，對(duì)于提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效能，幫助國(guó)家有針對(duì)性地制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，具有理論和現(xiàn)實(shí)意義[2]。

專利作為受區(qū)域性法律制度保護(hù)的排他性權(quán)利，其對(duì)企業(yè)建立合法性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的價(jià)值得到學(xué)界和實(shí)踐界的普遍認(rèn)可[3]。然而，由于制度環(huán)境、產(chǎn)業(yè)生態(tài)、技術(shù)特征、組織結(jié)構(gòu)和管理者認(rèn)知行為上的差異，企業(yè)主體的專利申請(qǐng)決策表現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性[4]，專利申請(qǐng)決策的前置影響因素是學(xué)界關(guān)注的問(wèn)題之一[5]。已有文獻(xiàn)從微觀視角指出，企業(yè)專利申請(qǐng)決策受創(chuàng)新特征、研發(fā)投入、規(guī)模、財(cái)務(wù)、能力等因素影響[6]，以資源約束異質(zhì)性框架為基礎(chǔ)分析企業(yè)專利申請(qǐng)決策的前因，為專利申請(qǐng)決策的機(jī)理提供了微觀解釋。然而，基于資源基礎(chǔ)觀，資源間往往存在互補(bǔ)或替代效應(yīng)，已有研究在資源間交互作用對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響機(jī)理方面認(rèn)識(shí)不足。另外，已有文獻(xiàn)主要聚焦于專利制度較完善的西方國(guó)家，對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)專利制度情境關(guān)注不足，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決 “雙軌制”的制度環(huán)境為拓展已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論邊界提供了現(xiàn)實(shí)情境[7-8]。針對(duì)以上研究空缺，本文以中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度情境為背景，期望回答兩個(gè)問(wèn)題：①資源及其交互如何影響企業(yè)專利申請(qǐng)決策？②制度環(huán)境在資源和專利申請(qǐng)決策間如何起調(diào)節(jié)作用？具體地，本文研究研發(fā)投入對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響，以及財(cái)務(wù)冗余、制度環(huán)境在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用。

本文收集中國(guó)A股976家上市公司2010—2015年面板數(shù)據(jù)，采用Logit模型進(jìn)行實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入、財(cái)務(wù)冗余與企業(yè)專利申請(qǐng)決策顯著正相關(guān)；研發(fā)投入與財(cái)務(wù)冗余交互顯著負(fù)向影響企業(yè)專利申請(qǐng)決策；行政制度保護(hù)在研發(fā)投入與專利申請(qǐng)決策間起正向調(diào)節(jié)作用；市場(chǎng)化水平在研發(fā)投入與專利申請(qǐng)決策間起正向調(diào)節(jié)作用。本文的邊際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新之處在于：①以中國(guó)上市公司為研究對(duì)象，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩謹(jǐn)?shù)據(jù)實(shí)證研究，驗(yàn)證已有理論的適用性，擴(kuò)展已有理論的情境范圍，并提供實(shí)證證據(jù)[9]；②細(xì)化資源對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響機(jī)理研究，分析并檢驗(yàn)資源間的交互作用對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響，為企業(yè)資源高效配置提供新思路；③分析制度環(huán)境在資源與專利申請(qǐng)決策間的調(diào)節(jié)作用，深化宏微觀因素互動(dòng)對(duì)企業(yè)專利行為影響的理解，拓展已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的理論邊界[6]。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

專利作為保護(hù)創(chuàng)新的正式制度，在宏觀層面對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散起到推動(dòng)作用。對(duì)微觀個(gè)體而言，專利制度實(shí)質(zhì)上為企業(yè)提供建構(gòu)壁壘的可能性，從而賦予專利持有企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和合法性。值得注意，專利并不必然帶來(lái)價(jià)值，專利侵權(quán)訴訟的成本高、不確定性強(qiáng)，且信息公開(kāi)存在加快跟隨企業(yè)模仿的風(fēng)險(xiǎn)。因而，企業(yè)需要平衡專利的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，專利申請(qǐng)決策往往受內(nèi)外部復(fù)雜環(huán)境的多方面因素綜合影響。已有文獻(xiàn)指出，企業(yè)專利申請(qǐng)決策是專利制度框架下相關(guān)主體相互博弈的結(jié)果，制度、行業(yè)、資源能力及戰(zhàn)略選擇是顯著影響企業(yè)申請(qǐng)決策的前置因素[10-11]。制度層面，專利保護(hù)的有效性和強(qiáng)度是影響企業(yè)專利申請(qǐng)決策的核心要素，獲得強(qiáng)而有效的專利保護(hù)是企業(yè)申請(qǐng)專利的根本動(dòng)機(jī)。專利補(bǔ)貼、稅收政策和職稱政策也是影響企業(yè)專利申請(qǐng)決策的重要制度因素，中國(guó)相關(guān)專利激勵(lì)政策客觀上刺激了專利申請(qǐng)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)，近年來(lái)政策的調(diào)整也逐步使中國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)回歸到專利本身的價(jià)值性。行業(yè)層面，技術(shù)特征、專利格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)慣例等因素影響企業(yè)申請(qǐng)專利的必要性和可能性。基于以上因素的行業(yè)間差異及行業(yè)內(nèi)的不平衡分布，企業(yè)專利申請(qǐng)決策顯著不同。資源能力層面，專利運(yùn)營(yíng)和有效實(shí)施依賴相關(guān)資源能力的支撐，學(xué)界發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入和財(cái)務(wù)資源是專利申請(qǐng)決策的關(guān)鍵前置因素，影響創(chuàng)新產(chǎn)出和獲取專利價(jià)值的前提條件[8]。戰(zhàn)略層面，企業(yè)專利申請(qǐng)決策與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略息息相關(guān)[12]，企業(yè)各個(gè)層級(jí)、各個(gè)部門及各職能間的協(xié)同是專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的保障，戰(zhàn)略間的匹配關(guān)系也是企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響因素之一。

在已有研究基礎(chǔ)上，本文聚焦于資源能力與企業(yè)專利申請(qǐng)決策間的關(guān)系。企業(yè)專利申請(qǐng)決策的形成，一方面受其創(chuàng)新保護(hù)動(dòng)機(jī)影響，體現(xiàn)企業(yè)通過(guò)正式制度保護(hù)創(chuàng)新成果的需求[6]；另一方面，被專利價(jià)值獲取效用所影響，反映能力和制度有效性的差異。而這兩方面的影響同時(shí)受企業(yè)占有資源稟賦的約束作用[13]。研發(fā)資源投入決定創(chuàng)新的產(chǎn)出，組織資源分配導(dǎo)致專利價(jià)值獲取能力異化。專利權(quán)以專利制度的法律框架為依托存在，制度環(huán)境不僅作用于企業(yè)專利申請(qǐng)決策的動(dòng)機(jī)，也制約專利價(jià)值獲取的手段和效果。本文認(rèn)為，資源配置對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策同時(shí)具有激勵(lì)和約束作用，資源間的互補(bǔ)性和替代性是分析和理解企業(yè)專利微觀行為的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，制度情境調(diào)節(jié)資源與專利申請(qǐng)決策之間的關(guān)系。

1.1 資源配置與專利申請(qǐng)決策

(1)研發(fā)投入。基于資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)擁有的資源、能力對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略決策有重要影響[14]，研發(fā)投入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的核心前置資源，是專利申請(qǐng)決策的重要影響因素之一。研發(fā)投入對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響主要體現(xiàn)在4個(gè)方面：①創(chuàng)新投入大的企業(yè)通常注重通過(guò)創(chuàng)新戰(zhàn)略開(kāi)辟競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度小、利潤(rùn)率高的利基市場(chǎng)，研發(fā)投入大的企業(yè)較其他企業(yè)更有可能產(chǎn)出需要保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)新[15]，采取專利保護(hù)獨(dú)占創(chuàng)新價(jià)值的需求更強(qiáng)[16]。②研發(fā)活動(dòng)部門是企業(yè)的成本中心，不直接創(chuàng)造收益，研發(fā)投入大的企業(yè)沉沒(méi)成本高，知識(shí)溢出帶來(lái)的損害更大，采用專利保護(hù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)更強(qiáng)[17]。③由于專利的顯性和可量化特征，當(dāng)研發(fā)投入大時(shí)，企業(yè)高管出于降低管理不確定性及提高個(gè)人聲譽(yù)的自利導(dǎo)向，采用專利保護(hù)的可能性更高[18]。④研發(fā)投入大的企業(yè)為了維持低競(jìng)爭(zhēng)位勢(shì)，通常通過(guò)專利信息披露渠道向其他企業(yè)發(fā)出威懾信號(hào)，以排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相應(yīng)技術(shù)上的資源投入，減少創(chuàng)新競(jìng)賽對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展不確定的影響，也傾向于采用專利保護(hù)創(chuàng)新。由此提出假設(shè)H1：企業(yè)研發(fā)投入越多，采用專利保護(hù)創(chuàng)新的可能性越大。

(2)財(cái)務(wù)冗余。財(cái)務(wù)冗余指企業(yè)擁有的與維持經(jīng)營(yíng)所需財(cái)務(wù)資源的差額[19]。由于專利申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)、實(shí)施涉及相關(guān)法律資源、市場(chǎng)監(jiān)控和訴訟相關(guān)費(fèi)用，對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流等冗余資源的要求很高，財(cái)務(wù)實(shí)力弱的企業(yè)可能受到財(cái)務(wù)冗余資源的限制難以實(shí)現(xiàn)專利的潛在價(jià)值，因而不選擇專利保護(hù)創(chuàng)新[20]。在專利相關(guān)活動(dòng)中財(cái)務(wù)冗余主要被用于3個(gè)方面：①企業(yè)申請(qǐng)專利涉及發(fā)明的提煉、技術(shù)交底、文案撰寫、法律審核程序，需要專業(yè)的專利申請(qǐng)人員或者外部專利代理。企業(yè)運(yùn)營(yíng)專利階段需要專利評(píng)估、專利維護(hù)以及在資本市場(chǎng)激發(fā)專利資產(chǎn)價(jià)值，也需要內(nèi)外部專利管理人員和法律專業(yè)人力資源支撐。②為了防止自身技術(shù)創(chuàng)新專利被其他企業(yè)模仿，企業(yè)需要對(duì)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行監(jiān)控，并搜集相關(guān)證據(jù)，統(tǒng)籌管理。③實(shí)施專利過(guò)程中，涉及談判交易成本、法院法律訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用和輿論媒體費(fèi)用[21]。由此提出假設(shè)H2：企業(yè)財(cái)務(wù)冗余越多，采用專利保護(hù)創(chuàng)新的可能性越大。

(3)財(cái)務(wù)冗余與研發(fā)投入的交互作用。根據(jù)上文論述，研發(fā)投入與財(cái)務(wù)冗余都對(duì)企業(yè)采用專利保護(hù)有正向影響[22]。在企業(yè)資源配置中，兩者同時(shí)存在，它們之間的交互作用對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響文獻(xiàn)中沒(méi)有涉及。本文認(rèn)為，在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)較弱的制度情境下，企業(yè)制定專利申請(qǐng)決策過(guò)程中，研發(fā)投入和財(cái)務(wù)冗余兩種資源間存在一定的替代作用。弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)環(huán)境下，由于舉證難、周期長(zhǎng)、賠償?shù)偷葐?wèn)題，專利的合法性作用往往強(qiáng)于經(jīng)濟(jì)效用。高財(cái)務(wù)冗余為企業(yè)采用其他創(chuàng)新保護(hù)途徑提供了資源保障，相應(yīng)地降低了專利保護(hù)的價(jià)值和效用。例如，高財(cái)務(wù)冗余的企業(yè)可以通過(guò)互補(bǔ)性資產(chǎn)、行業(yè)規(guī)范、產(chǎn)業(yè)生態(tài)構(gòu)建等方式更好地?cái)y取創(chuàng)新的價(jià)值，市場(chǎng)營(yíng)銷、渠道拓展、產(chǎn)業(yè)鏈治理等途徑將加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的專有性，提升企業(yè)從創(chuàng)新中獲取價(jià)值的能力，放大創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效用[23]。當(dāng)研發(fā)投入一定，財(cái)務(wù)冗余高的情況下，由于替代性專有價(jià)值途徑的強(qiáng)化作用，企業(yè)選擇專利保護(hù)的可能性將會(huì)降低。由此提出假設(shè)H3：財(cái)務(wù)冗余負(fù)向調(diào)節(jié)研發(fā)投入與專利保護(hù)之間的關(guān)系。

1.2 制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

基于制度理論，制度環(huán)境通過(guò)制度邏輯和制度壓力作用于企業(yè)的行為，本文認(rèn)為研發(fā)投入對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響受專利保護(hù)制度環(huán)境調(diào)節(jié)。中國(guó)專利保護(hù)制度采用了行政、司法 “雙軌制”，企業(yè)既可以通過(guò)專利侵權(quán)司法訴訟在法庭上解決專利權(quán)糾紛，也可以通過(guò)行政訴訟在相關(guān)行政機(jī)構(gòu)獲得救濟(jì)。兩種制度保護(hù)各有優(yōu)劣勢(shì)，相互補(bǔ)充，對(duì)保護(hù)中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益，促進(jìn)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起重要作用。 以上兩種制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)需求、專利效用的影響，將調(diào)節(jié)資源配置與企業(yè)專利申請(qǐng)決策之間的關(guān)系[12]。

(1)行政保護(hù)。行政知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度一定程度上體現(xiàn)了政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，政府通過(guò)行政權(quán)力可以迅速有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為做出有力遏制，保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，維持市場(chǎng)健康發(fā)展[24]。例如，當(dāng)市場(chǎng)上出現(xiàn)規(guī)模化的侵權(quán)行為，造成不良影響時(shí)，被侵權(quán)主體通過(guò)司法訴訟的方式維權(quán)將面臨周期長(zhǎng)、舉證難等困難。而行政機(jī)構(gòu)可以迅速做出反應(yīng)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商管理、海關(guān)、警察等部門聯(lián)動(dòng)的方式，對(duì)違法主體進(jìn)行調(diào)查、懲處，快速有效地糾正市場(chǎng)亂象，保護(hù)相關(guān)主體權(quán)益。專利保護(hù)行政制度同化壓力下，企業(yè)專利的經(jīng)濟(jì)效用將得到有效保障，促進(jìn)企業(yè)申請(qǐng)專利保護(hù)創(chuàng)新。由于中國(guó)各地方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和認(rèn)知水平發(fā)展不平衡，地方專利保護(hù)行政訴訟制度壓力強(qiáng)弱不同[25]，專利行政訴訟制度保護(hù)好的區(qū)域，企業(yè)更可能通過(guò)申請(qǐng)專利獨(dú)占創(chuàng)新收益。由此提出假設(shè)H4：地區(qū)行政制度保護(hù)正向調(diào)節(jié)研發(fā)投入與專利保護(hù)之間的關(guān)系。

(2)市場(chǎng)化水平。專利司法制度保護(hù)是基于市場(chǎng)上主體交互行為的保護(hù)方式，當(dāng)持有專利的企業(yè)感知到專利侵權(quán)的發(fā)生，將通過(guò)法院訴訟的方式維護(hù)自身權(quán)益[26]。司法保護(hù)的優(yōu)點(diǎn)在于，程序公開(kāi)透明，有明確的法律依據(jù)和案例參考，一定程度上降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的不確定性，更好地保障企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。同時(shí)也存在周期長(zhǎng)、舉證難、成本高、賠償?shù)偷葐?wèn)題，雖然中國(guó)不斷提高司法保護(hù)水平，但目前還處于相對(duì)較弱的狀態(tài)[27]。總的來(lái)說(shuō)，司法保護(hù)從市場(chǎng)主體微觀互動(dòng)的角度對(duì)企業(yè)專利權(quán)益保障起到了重要的作用，市場(chǎng)發(fā)展水平高的地區(qū)往往知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到更好的司法保護(hù)。企業(yè)通過(guò)商業(yè)談判、合同或法院專利侵權(quán)訴訟等方式可以有效實(shí)施自身專利權(quán)[28]，專利的經(jīng)濟(jì)效用高，企業(yè)主體申請(qǐng)專利的需求更強(qiáng)。由于中國(guó)各個(gè)地區(qū)市場(chǎng)化程度發(fā)展不均衡，一定研發(fā)投入水平下，企業(yè)在市場(chǎng)化程度高的地區(qū)企業(yè)對(duì)專利價(jià)值的認(rèn)知更強(qiáng)，將更可能采用專利保護(hù)創(chuàng)新[29]。由此提出假設(shè)H5：地區(qū)市場(chǎng)化水平正向調(diào)節(jié)研發(fā)投入與專利保護(hù)之間的關(guān)系。

2 數(shù)據(jù)和方法

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2010—2015年滬深A(yù)股上市公司醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信及電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)行業(yè)999家上市公司為研究樣本，去除數(shù)據(jù)缺失的樣本，最終獲得976家企業(yè)、5264個(gè)企業(yè)-年份觀察值的非平衡面板數(shù)據(jù)。上述行業(yè)屬于中國(guó)界定的專利密集型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展作用突出，適用于研究本文的專利申請(qǐng)決策問(wèn)題。企業(yè)基本信息主要來(lái)源于國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)，企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)主要來(lái)自萬(wàn)德Wind數(shù)據(jù)庫(kù)，企業(yè)專利數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.2 變量定義與測(cè)度

(1)因變量。專利申請(qǐng)決策 (Patenting)：通過(guò)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)判斷企業(yè)當(dāng)年是否申請(qǐng)專利保護(hù)創(chuàng)新。如果企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利數(shù)量大于0，則為1，如果沒(méi)有申請(qǐng)專利，則為0。

(2)自變量 。自變量有兩個(gè)。①研發(fā)投入 (RD)：表示企業(yè)當(dāng)年的研發(fā)強(qiáng)度，用企業(yè)當(dāng)年的R&D投入費(fèi)用加1取自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量。②財(cái)務(wù)冗余 (FS)：本文采用現(xiàn)金及先進(jìn)等價(jià)物/總資產(chǎn)作為財(cái)務(wù)冗余的衡量指標(biāo)[30]，代表了企業(yè)冗余的現(xiàn)金資產(chǎn)，該指標(biāo)值越大表明企業(yè)的財(cái)務(wù)資源冗余程度越高。

(3)調(diào)節(jié)變量。調(diào)節(jié)變量有兩個(gè)。①行政保護(hù) (Administration)：通過(guò)統(tǒng)計(jì)每個(gè)省份專利行政機(jī)關(guān)處理的發(fā)明專利侵權(quán)案件數(shù)目作為當(dāng)年地區(qū)行政制度保護(hù)強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，該指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)。行政制度保護(hù)強(qiáng)度代表地區(qū)非正式專利制度保護(hù)強(qiáng)度，發(fā)明專利行政侵權(quán)案件數(shù)目越多，代表非正式專利制度保護(hù)強(qiáng)度越大。②市場(chǎng)化水平 (MarketIndex)：采用王小魯、樊綱、余靜文等所著的 《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告 (2018)》中提供的市場(chǎng)化指數(shù)作為各地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境的度量[31]。該報(bào)告建立了中國(guó)省 (區(qū)、市)的相對(duì)市場(chǎng)化程度指標(biāo)體系，從政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境等5個(gè)方面對(duì)各省 (區(qū)、市)的市場(chǎng)化程度進(jìn)行測(cè)量，得到中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)。

(4)控制變量。控制變量有6個(gè)。①公司規(guī)模 (Size)：采用企業(yè)年末總資產(chǎn)加1后取自然對(duì)數(shù)衡量。②員工總數(shù) (Employee)：當(dāng)年企業(yè)擁有員工數(shù)。③公司業(yè)績(jī) (ROA)：采用總資產(chǎn)收益率衡量。④企業(yè)年數(shù) (Age)：企業(yè)自成立起所經(jīng)歷的年數(shù)。⑤年份/行業(yè) (Year/Industry)：觀察值年份虛擬變量及行業(yè)虛擬變量。⑥國(guó)企 (SOE)：國(guó)有企業(yè)虛擬變量。若企業(yè)為國(guó)有企業(yè)，取1，若為民營(yíng)企業(yè)，取0。

2.3 計(jì)量方法

本文實(shí)證模型中因變量是二元分類變量，因而需要采用離散面板數(shù)據(jù)模型。本文采用Logit模型分析企業(yè)專利申請(qǐng)決策影響因素，使用Stata 14.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

學(xué)界通常采用固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型來(lái)解決未被觀測(cè)個(gè)體異質(zhì)性的問(wèn)題。固定效應(yīng)模型將個(gè)體效應(yīng)作為不隨時(shí)間變化的常數(shù)處理，計(jì)算每個(gè)個(gè)體不同的截距。隨機(jī)效應(yīng)模型將個(gè)體效應(yīng)作為服從某種概率分布的隨機(jī)誤差處理。本文將采用隨機(jī)效應(yīng)面板Logit模型，采用隨機(jī)效應(yīng)模型的根據(jù)如下：①采用固定效應(yīng)模型估計(jì) “短面板”數(shù)據(jù)可能有偏[32]。本文數(shù)據(jù)為包含6年時(shí)間序列的 “短面板”數(shù)據(jù)，因而隨機(jī)效應(yīng)模型更適合。②固定效應(yīng)模型中不能包括不隨時(shí)間改變的變量，將使本文模型中幾個(gè)關(guān)鍵變量缺失[33]。本文模型中均控制了行業(yè)和年份固定效應(yīng)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果及相關(guān)系數(shù)矩陣見(jiàn)表1。因變量均值表明58%的企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的專利，樣本適合做Logit分析。相關(guān)性分析結(jié)果表明，各變量間相關(guān)系數(shù)較低，多重共線性可能性較低。進(jìn)一步進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果表明方差膨脹因子 (VIF)最高取值3.45，小于10；均值1.71，小于2，基本可以排除多重共線性問(wèn)題。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)矩陣

3.2 回歸結(jié)果

面板數(shù)據(jù)Logit回歸結(jié)果見(jiàn)表2。模型1～模型5分別檢驗(yàn)5個(gè)假設(shè)，模型6為全模型，進(jìn)一步檢驗(yàn)假設(shè)的穩(wěn)健性。模型1中，研發(fā)投入與專利申請(qǐng)決策顯著正相關(guān) (β=0.09，p<0.01)，H1得到驗(yàn)證。模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入財(cái)務(wù)冗余變量，財(cái)務(wù)冗余與專利申請(qǐng)決策顯著正相關(guān) (β=0.79，p<0.1)，H2得到驗(yàn)證。模型3中研發(fā)投入與財(cái)務(wù)冗余的交互項(xiàng)RD×FS的回歸系數(shù)顯著為負(fù) (β=-0.20，p<0.05)，H3得到驗(yàn)證。模型4中，研發(fā)投入與行政制度保護(hù)強(qiáng)度的交互項(xiàng)RD×Administration的回歸系數(shù)顯著為正 (β=0.001，p<0.01)，H4得到驗(yàn)證。模型5中，研發(fā)投入與市場(chǎng)化水平的交互項(xiàng)RD×MarketIndex的回歸系數(shù)顯著為正 (β=0.02，p<0.05)，H5得到驗(yàn)證。模型6中各變量的回歸系數(shù)和顯著性基本與前述模型保持一致。

表2 企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響因素面板Logit回歸分析

由于Logit模型是非線性模型，檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)不能僅通過(guò)交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)和p值判斷[34]，應(yīng)該進(jìn)一步通過(guò)所有樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)調(diào)節(jié)變量對(duì)自變量和因變量邊際效應(yīng)的影響，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。可以看到，對(duì)假設(shè)3，低財(cái)務(wù)冗余和高財(cái)務(wù)冗余的邊際效應(yīng)分別為β=0.018、p<0.01和β=0.011、p<0.01，與原假設(shè)一致 (Logit調(diào)節(jié)效應(yīng))。對(duì)假設(shè)4，低行政制度保護(hù)和高行政制度保護(hù)下邊際效應(yīng)分別為β=0.009、p<0.01和β=0.013、p<0.01，與原假設(shè)一致。對(duì)假設(shè)5，低市場(chǎng)化程度和高市場(chǎng)化程度下邊際效應(yīng)分別為β=0.012、p<0.01和β=0.016、p<0.01，與原假設(shè)一致。通過(guò)檢驗(yàn)，得到與上述Logit模型一致的結(jié)果，進(jìn)一步檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)的方向和顯著性。圖1～圖3顯示假設(shè)3～假設(shè)5對(duì)應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，與假設(shè)一致。

圖1 財(cái)務(wù)冗余的調(diào)節(jié)作用

圖2 行政制度保護(hù)的調(diào)節(jié)作用

圖3 市場(chǎng)化水平的調(diào)節(jié)作用

表3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)-調(diào)節(jié)變量對(duì)研發(fā)投入和專利申請(qǐng)決策邊際效應(yīng)的影響

3.3 穩(wěn)健性分析

為了加強(qiáng)實(shí)證證據(jù)的穩(wěn)定性，通過(guò)以下兩種方法進(jìn)一步實(shí)施穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①由于研發(fā)投入對(duì)專利申請(qǐng)決策的影響可能存在滯后性，在模型中采用滯后1期的研發(fā)投入替代原研發(fā)投入自變量，得到的結(jié)果與原模型一致。②為了排除研究樣本離群分布對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響，本文剔除研發(fā)投入百分之五分位數(shù)和百分之九十五分位數(shù)之外的觀察值，剔除后的模型結(jié)果依然穩(wěn)健。這表明研究假設(shè)的穩(wěn)健性得到支持，見(jiàn)表4。

表4 穩(wěn)健性分析

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文探究研發(fā)投入對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響，以及財(cái)務(wù)冗余、制度環(huán)境在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用。以2010—2015年中國(guó)A股976家上市公司為研究樣本進(jìn)行實(shí)證研究，本文得到以下結(jié)論：研發(fā)投入、財(cái)務(wù)冗余與企業(yè)專利申請(qǐng)決策顯著正相關(guān)；研發(fā)投入與財(cái)務(wù)冗余交互顯著負(fù)向影響企業(yè)專利申請(qǐng)決策；行政制度保護(hù)在研發(fā)投入與專利申請(qǐng)決策間起正向調(diào)節(jié)作用；市場(chǎng)化水平在研發(fā)投入與專利申請(qǐng)決策間起正向調(diào)節(jié)作用。

研發(fā)投入通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)出增強(qiáng)了需求，財(cái)務(wù)冗余解決了效用約束，兩者都提高了企業(yè)專利申請(qǐng)的可能性。兩者交互作用卻負(fù)向影響專利申請(qǐng)決策，表明兩種資源間存在替代作用。企業(yè)專利申請(qǐng)決策受企業(yè)資源配置組合結(jié)構(gòu)的影響，從特定資源投入的視角看，資源投入雖然會(huì)促使企業(yè)做出專利申請(qǐng)決策，但同時(shí)資源間存在互補(bǔ)或替代關(guān)系，企業(yè)資源配置對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響具有復(fù)雜性。在理解資源與企業(yè)專利行為的關(guān)系時(shí)，不僅應(yīng)認(rèn)識(shí)到單個(gè)資源對(duì)專利需求和效用的影響機(jī)理，也應(yīng)注意資源間的協(xié)同或抵消作用。

制度情境調(diào)節(jié)資源與專利申請(qǐng)決策之間的關(guān)系，行政制度保護(hù)和司法保護(hù)都進(jìn)一步促進(jìn)了企業(yè)專利申請(qǐng)決策的形成。司法保護(hù)通過(guò)正式的司法程序維護(hù)專利持有者的合法權(quán)益，保障專利制度保護(hù)的有效性，其公開(kāi)透明的性質(zhì)具有良好的示范性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)強(qiáng)的地區(qū)，企業(yè)感知到的專利競(jìng)爭(zhēng)性及合法性效用都更強(qiáng)，更傾向于申請(qǐng)專利。司法訴訟存在交易成本高、周期長(zhǎng)的問(wèn)題，為了更好、更快捷地解決糾紛，中國(guó)采用了更靈活、執(zhí)行力更強(qiáng)的行政保護(hù)，行政處理程序簡(jiǎn)便、立案快、效率高，能形成很好的治理效果，同樣促使企業(yè)通過(guò)專利保護(hù)創(chuàng)新。雖然關(guān)于司法訴訟和行政保護(hù)的關(guān)系，理論界一直存在爭(zhēng)議，但本文結(jié)果從微觀視角印證了中國(guó)專利制度 “雙軌制”的有效性，揭示了制度環(huán)境與企業(yè)層面的要素交互作用對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響，深化了宏微觀因素互動(dòng)對(duì)企業(yè)專利行為影響機(jī)理的理解[35]。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)結(jié)合已有文獻(xiàn)，本文在中國(guó)情境下驗(yàn)證了研發(fā)投入、財(cái)務(wù)冗余對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的正向影響，表明中西情境下理論邏輯存在共通性。研發(fā)投入大的企業(yè)由于受需求、沉沒(méi)成本、管理者行為等方面的影響，將更有動(dòng)機(jī)采用顯性、制度化的專利保護(hù)自身創(chuàng)新；考慮到專利申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)、實(shí)施的高成本，財(cái)務(wù)冗余高的企業(yè)更能擺脫資源約束，充分實(shí)施專利權(quán)，獲取創(chuàng)新價(jià)值，因此更可能采取專利保護(hù)。

(2)關(guān)于研發(fā)投入和財(cái)務(wù)冗余的替代性關(guān)系，已有文獻(xiàn)尚未涉及。本文提出，一定研發(fā)投入水平下，財(cái)務(wù)冗余高的企業(yè)通過(guò)互補(bǔ)性資產(chǎn)、行業(yè)規(guī)范、產(chǎn)業(yè)生態(tài)建構(gòu)等手段保護(hù)創(chuàng)新的效用可能更強(qiáng)，因而財(cái)務(wù)冗余負(fù)向調(diào)節(jié)研發(fā)投入對(duì)專利申請(qǐng)決策之間的關(guān)系。如果企業(yè)研發(fā)投入保持不變，高財(cái)務(wù)冗余情境下，企業(yè)采用專利保護(hù)創(chuàng)新的可能性減小。對(duì)資源間的互補(bǔ)或替代關(guān)系的研究將是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略學(xué)者新的研究方向。

(3)關(guān)于中國(guó)制度情境對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)決策的影響，本文發(fā)現(xiàn)行政制度保護(hù)和司法制度保護(hù)都會(huì)增強(qiáng)專利排他性、合法性效用，提高企業(yè)對(duì)專利的認(rèn)知期望，進(jìn)而促使企業(yè)采用專利保護(hù)。本文響應(yīng)Somaya的倡導(dǎo)，深入探索制度環(huán)境對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略的影響[2]，細(xì)化專利申請(qǐng)決策前因及其機(jī)理，拓展了已有理論的邊界。

盡管本文通過(guò)理論分析和實(shí)證研究有效拓展了已有專利申請(qǐng)決策前因研究，仍存在不足之處：①本文樣本僅包含上市公司，規(guī)模較大，得到的結(jié)論對(duì)創(chuàng)業(yè)公司、小規(guī)模企業(yè)不一定適用，需要在未來(lái)作進(jìn)一步研究拓展。②本章實(shí)證研究關(guān)注于企業(yè)層面，而在企業(yè)專利申請(qǐng)決策可能由發(fā)明層異質(zhì)性引起的[36]，因而不能完全揭示企業(yè)專利申請(qǐng)決策的內(nèi)在機(jī)理。

4.3 實(shí)踐啟示

本文對(duì)企業(yè)管理具有實(shí)踐意義：①創(chuàng)新企業(yè)資源配置過(guò)程中，不能只聚焦于資源的羅列，還要考慮資源間互補(bǔ)或替代的關(guān)系，建立更科學(xué)的決策框架。例如，管理者或許為了通過(guò)專利獨(dú)占創(chuàng)新收益來(lái)平衡研發(fā)投入成本，而忽略自身實(shí)施專利的資源和能力，則會(huì)導(dǎo)致專利無(wú)法有效實(shí)施，同時(shí)增加管理成本。②在中國(guó)制度情境下企業(yè)可以通過(guò)行政制度、正式的市場(chǎng)制度兩種途徑實(shí)施專利，各地區(qū)兩種專利制度保護(hù)強(qiáng)度不同，企業(yè)的專利申請(qǐng)運(yùn)營(yíng)需考慮地區(qū)制度差異。