經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)與技術(shù)封鎖并存情景下如何促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
——政策選擇的視角

胡文靜，馬建霞，謝 珍

(1.中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻(xiàn)情報(bào)中心，甘肅 蘭州 730000；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 101408)

0 引言

目前，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨人口增速放緩、老齡化加速和環(huán)境保護(hù)日益嚴(yán)格等諸多約束。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心預(yù)測(cè)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將呈現(xiàn)趨勢(shì)性下降，在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間可能會(huì)保持較低的增速[1]。與此同時(shí)，一些西方國(guó)家改變了新自由主義的經(jīng)濟(jì)政策，回歸某種程度上的國(guó)家干預(yù)主義，包括國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)、管制貿(mào)易并利用它支持本國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，抑制其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。在國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的影響下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度適宜、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的可持續(xù)增長(zhǎng)新常態(tài)。

從本質(zhì)看，貿(mào)易戰(zhàn)是國(guó)家科技創(chuàng)新特別是高科技的較量[3]?？梢灶A(yù)見，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)全面升級(jí)，西方對(duì)華技術(shù)封鎖將長(zhǎng)期存在且有加劇之勢(shì)，在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)存量造成不利影響。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變是新常態(tài)發(fā)展模式的重要特征[4]。在新常態(tài)下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要指標(biāo)是科技成果轉(zhuǎn)化率[5]。相比于發(fā)達(dá)國(guó)家平均40%～50%的科技成果轉(zhuǎn)化率，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，仍處于相對(duì)落后的水平[6]?？萍汲晒D(zhuǎn)化率與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的要求存在現(xiàn)實(shí)落差，成為掣肘創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的瓶頸。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是社會(huì)發(fā)展的必然要求，也是政府有效作為的直接結(jié)果。如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)與技術(shù)封鎖并存情景下通過(guò)政策手段進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有效實(shí)施的關(guān)鍵，對(duì)區(qū)域發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

1 相關(guān)研究綜述

從對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化體系的認(rèn)知看，研究理念經(jīng)歷了從線性范式到互動(dòng)范式再到系統(tǒng)范式的轉(zhuǎn)變[7]。線性范式的理論依據(jù)主要是社會(huì)契約論?？蒲邢到y(tǒng)在財(cái)政資金支持下，鼓勵(lì)研究人員進(jìn)行 “興趣導(dǎo)向”的自由探索，產(chǎn)業(yè)界根據(jù)需要尋找所需成果。在此，成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)被動(dòng)的、單向的行為；互動(dòng)范式的理論依據(jù)是資源稀缺論，科研活動(dòng)圍繞國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求展開，研究即服務(wù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化呈現(xiàn)科研與產(chǎn)業(yè)雙向互動(dòng)的模式；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論是系統(tǒng)范式的理論依據(jù)[8]。創(chuàng)新主體通過(guò)復(fù)雜互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，開展 “愿景導(dǎo)向”的科研與創(chuàng)新活動(dòng)，強(qiáng)調(diào) “研究即引擎”?？萍汲晒D(zhuǎn)化成為整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共同行為與落腳點(diǎn)。

從不同研究范式出發(fā)，現(xiàn)有研究主要從投入產(chǎn)出視角[9-10]、激勵(lì)機(jī)制視角[11-12]、利益相關(guān)者視角[13-16]、法律視角[17-18]、轉(zhuǎn)化模式視角[19-20]等分別強(qiáng)調(diào)R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入、股權(quán)激勵(lì)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科技成果權(quán)利歸屬與轉(zhuǎn)化模式選擇等因素對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的影響。

現(xiàn)有研究的局限性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是沒(méi)有從功能性的角度突出科技成果轉(zhuǎn)化在系統(tǒng)范式中的重要性。需要尋找一個(gè)理論支持，作為在系統(tǒng)范式下研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理念下科技成果轉(zhuǎn)化的依據(jù)；二是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素的研究還處在 “一對(duì)一”的影響、局部性分析階段。影響強(qiáng)度的測(cè)度未考慮系統(tǒng)要素之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代下的科技創(chuàng)新已發(fā)展到超大規(guī)模的資源投入階段，它已不是通過(guò)簡(jiǎn)單的資源配置能夠決定，更需要一套高效率運(yùn)作的政策體系加以支撐[21]。從上述兩點(diǎn)出發(fā)對(duì)已有研究進(jìn)行補(bǔ)充，將區(qū)域創(chuàng)新能力理論應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化影響因素模型構(gòu)建，通過(guò)情景分析與政策模擬回答在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)與技術(shù)封鎖并存的情景下促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及科技創(chuàng)新的政策路徑選擇問(wèn)題。

2 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)框架

區(qū)域科技創(chuàng)新理論起源于Freeman[22]的技術(shù)創(chuàng)新理論和國(guó)家創(chuàng)新理論，最早由Cooke等[23]提出，認(rèn)為創(chuàng)新能力依賴于主體激勵(lì)機(jī)制與外部環(huán)境條件。在此基礎(chǔ)上，Tura等[24]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是一種將經(jīng)濟(jì)、智力和社會(huì)資源進(jìn)行有效結(jié)合和利用的能力。其構(gòu)成主體是由研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)組成的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過(guò)整合創(chuàng)新價(jià)值鏈上的各類資源和交互式聯(lián)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的良性發(fā)展[25]。其落腳點(diǎn)在于科技成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[26]，是在 “系統(tǒng)范式下”突出科技成果轉(zhuǎn)化功能的理論支撐。

借鑒陳江濤[27]的研究，科技研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、科技支撐能力是影響區(qū)域創(chuàng)新能力的3個(gè)維度。吸收Roper[28]基于制造業(yè)創(chuàng)新過(guò)程提出的 “以成果轉(zhuǎn)化為中心”的價(jià)值鏈理念，結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究[29-33]，拓展區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)外延，構(gòu)建以科技成果轉(zhuǎn)化為中心的區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)框架，以此作為影響因素的作用邊界，如圖1所示。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)框架

3 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)模糊認(rèn)知圖構(gòu)建

3.1 模糊認(rèn)知圖

模糊認(rèn)知圖 (Fuzzy Cognitive Map，F(xiàn)CM)是一種可用于復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化建模工具[34]，在結(jié)構(gòu)層面上以圖形表示，其節(jié)點(diǎn)表示所研究系統(tǒng)的概念，邊表示這些概念之間的因果關(guān)系。FCM的構(gòu)建需要輸入所考慮系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。因此，F(xiàn)CM整合了有關(guān)構(gòu)成系統(tǒng)的因素、特征和組件之間潛在因果關(guān)系的累積經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)[35]。通過(guò)模糊推理，F(xiàn)CM可對(duì)系統(tǒng)的未來(lái)狀態(tài)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

FCM中各概念節(jié)點(diǎn)間的因果關(guān)系可以用 n×n的鄰接矩陣 E =[eij]表示，矩陣元素eij代表連接節(jié)點(diǎn)ci和 cj的邊權(quán)重，若兩節(jié)點(diǎn)間無(wú)因果關(guān)系，則用0值表示[36]。

(1)

為了使系統(tǒng)在每次迭代中收斂，通過(guò)激活函數(shù)f (·)過(guò)濾狀態(tài)向量的值。使用最多的為sigmoid函數(shù)與tanh函數(shù)。通常，tanh函數(shù)的收斂速度較快，故激活函數(shù)[39]為：

(2)

判斷系統(tǒng)是否進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)的條件是所有因素的狀態(tài)取值不再改變，或者達(dá)到迭代終止條件 |C(t+1)-C(t)|

3.2 概念節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)

(1)文獻(xiàn)分析。對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，在區(qū)域創(chuàng)新能力框架下初步識(shí)別出影響中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的11個(gè)因素，見表1。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化影響因素

(2)半結(jié)構(gòu)化訪談。在區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)框架下對(duì)高校及研究院所科研人員、政府科技成果管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)人員 3 類利益相關(guān)者進(jìn)行訪談。通過(guò)提問(wèn) “當(dāng)提到建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，提升科技研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、科技支撐能力、科技創(chuàng)新能力時(shí)，您能想到哪些方面的因素?”受訪者根據(jù)文獻(xiàn)分析結(jié)果列出自己認(rèn)為的補(bǔ)充因素。當(dāng)被提及相關(guān)因素不再增加時(shí)，可認(rèn)為影響因素?cái)?shù)量達(dá)到理論性飽和。本研究訪談人數(shù)達(dá)到13人時(shí)，影響因素不再增加，包括高校及研究院所科研人員5人，政府科技成果管理機(jī)構(gòu)人員4人，創(chuàng)新型企業(yè)研發(fā)人員4人，經(jīng)過(guò)合并同類概念共得到31個(gè)系統(tǒng)要素，見表2。

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)要素

3.3 概念關(guān)系強(qiáng)度計(jì)算

(1)確定語(yǔ)言變量及隸屬度函數(shù)。采用5級(jí)模糊語(yǔ)義供專家進(jìn)行概念間因果關(guān)系強(qiáng)度描述。模糊語(yǔ)義采用隸屬度函數(shù)進(jìn)行定性到定量的轉(zhuǎn)換，以保證權(quán)重準(zhǔn)確性。設(shè)模糊語(yǔ)義變量集合為A，A={VW，W，M，S，VS}，分別表示Very Weak (非常弱)、Weak (弱)、Medium (中等)、Strong (強(qiáng))、Very Strong (非常強(qiáng))。對(duì)應(yīng)的隸屬度函數(shù)為三角形隸屬度函數(shù) f (x)，論域?yàn)?V =[0,1]，如圖2所示。概念間關(guān)系方向由訪談結(jié)果確定，在此僅需用語(yǔ)言變量表示關(guān)系強(qiáng)度。

圖2 三角形隸屬度函數(shù)

(2)確定權(quán)重矩陣。在半結(jié)構(gòu)化訪談確定系統(tǒng)要素的基礎(chǔ)上，聘請(qǐng)5名領(lǐng)域?qū)＜医Y(jié)合受訪者意見，利用預(yù)先設(shè)定的語(yǔ)言變量對(duì)各因素之間因果關(guān)系方向及強(qiáng)度進(jìn)行判斷。利用重心法 (Centroid)對(duì)語(yǔ)言變量進(jìn)行去模糊化操作得到精確權(quán)重?cái)?shù)值，即求出模糊集合隸屬度函數(shù)與橫坐標(biāo)包圍面積的中心，選擇中心對(duì)應(yīng)的橫坐標(biāo)作為該模糊集合的代表值[36]。

選用Kendall協(xié)調(diào)系數(shù)檢驗(yàn)不同專家所構(gòu)建權(quán)重矩陣的內(nèi)部一致性，協(xié)調(diào)系數(shù)為0.753 (P<0.01)，在0.6～0.8區(qū)間，這說(shuō)明5名專家對(duì)系統(tǒng)要素之間影響強(qiáng)度的判斷具有較強(qiáng)一致性，結(jié)果可信有效。假定5名專家信度相同，采用等權(quán)重加權(quán)平均方式進(jìn)行數(shù)據(jù)集成，最后得到系統(tǒng)要素之間相互影響的綜合權(quán)值。集成后的模糊認(rèn)知圖包含31個(gè)節(jié)點(diǎn)、77條邊，圖密度為0.083，節(jié)點(diǎn)平均度為2.484。

4 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)要素功能分析

4.1 驅(qū)動(dòng)因素識(shí)別

根據(jù)在系統(tǒng)中的作用，模糊認(rèn)知圖中的節(jié)點(diǎn)可分為驅(qū)動(dòng)節(jié)點(diǎn)、普通節(jié)點(diǎn)、接收節(jié)點(diǎn)3種類型[48]。驅(qū)動(dòng)節(jié)點(diǎn)指可對(duì)模型中多個(gè)節(jié)點(diǎn)的狀態(tài)產(chǎn)生影響或?qū)δ承┕?jié)點(diǎn)的狀態(tài)產(chǎn)生重大影響的節(jié)點(diǎn)；接收節(jié)點(diǎn)指自身狀態(tài)的變化主要受到系統(tǒng)中其他節(jié)點(diǎn)狀態(tài)變化影響的節(jié)點(diǎn)；普通節(jié)點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的影響范圍及力度弱于驅(qū)動(dòng)節(jié)點(diǎn)。

通過(guò)計(jì)算節(jié)點(diǎn)的加權(quán)中心度來(lái)區(qū)分節(jié)點(diǎn)類別。設(shè)od (vi)與id (vi)分別為節(jié)點(diǎn)的加權(quán)出度與加權(quán)入度，計(jì)算od (vi)與id (vi)之差a區(qū)分節(jié)點(diǎn)類別。當(dāng)a>0時(shí)，節(jié)點(diǎn)的加權(quán)出度大于加權(quán)入度，節(jié)點(diǎn)為驅(qū)動(dòng)節(jié)點(diǎn)；當(dāng)a<-1時(shí)，節(jié)點(diǎn)的加權(quán)出度遠(yuǎn)小于加權(quán)入度，節(jié)點(diǎn)為接收節(jié)點(diǎn)；當(dāng)-1

4.2 區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)

區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)要素的初始狀態(tài)值，由5名專家評(píng)價(jià)的方式給出,設(shè)置 “很低、低、一般、高、很高”5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，用前文所述去模糊化方法分別得到對(duì)應(yīng)數(shù)值0.083、0.25、0.5、0.75、0.91，再進(jìn)行加權(quán)平均確定各要素初始狀態(tài)值。用式 (1)所述推理機(jī)制及式 (2)所述激活函數(shù)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化模糊認(rèn)知圖進(jìn)行迭代，迭代終止條件為 |C (t+1)-C (t)|≤0.0005。

經(jīng)過(guò)15輪迭代，系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，各要素節(jié)點(diǎn)達(dá)到穩(wěn)定數(shù)值的迭代次數(shù)存在差異。迭代次數(shù)越少，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)整體穩(wěn)定性對(duì)該要素的變化反應(yīng)越敏銳，對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定起短期作用；迭代次數(shù)越多，說(shuō)明該要素在整個(gè)迭代周期內(nèi)均對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定起促進(jìn)作用，是長(zhǎng)效影響因素[49]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、激勵(lì)機(jī)制、科研項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、組織文化、信任水平、市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)聚集迭代一次即達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，是在短期內(nèi)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)態(tài)的8個(gè)要素；利益分配、技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)流動(dòng)在系統(tǒng)迭代后期達(dá)到穩(wěn)定，是在中長(zhǎng)期考察尺度上促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)態(tài)的5個(gè)要素。其中，利益分配要素經(jīng)過(guò)15輪迭代達(dá)到穩(wěn)定，貫穿于系統(tǒng)迭代整個(gè)過(guò)程，是影響系統(tǒng)穩(wěn)定持續(xù)性最強(qiáng)的一項(xiàng)要素。

5 系統(tǒng)情景模擬

5.1 特定情景對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)的影響

在系統(tǒng)穩(wěn)定情況下，按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)與技術(shù)封鎖并存進(jìn)行情景設(shè)置。將區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中的 “技術(shù)引進(jìn)”要素C11與 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”要素C13分別設(shè)置為-1、-0.5、-0.1，代表技術(shù)引進(jìn)要素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平要素受到 “重度沖擊” “中度沖擊” “輕度沖擊”的情況，得到9種組合模式并進(jìn)行系統(tǒng)迭代。當(dāng)系統(tǒng)達(dá)到新的穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，將各要素的值與原穩(wěn)態(tài)值進(jìn)行對(duì)比，可體現(xiàn)出不同沖擊水平對(duì)系統(tǒng)其他要素的影響，見表3。

表3 不同沖擊水平下系統(tǒng)狀態(tài)的百分比變化 (單位：%)

通過(guò)系統(tǒng)模擬可以看出，在 “技術(shù)引進(jìn)”與 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”同時(shí)受到輕度沖擊的情況下，區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中16項(xiàng)因素受到了影響。受影響程度排序?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施建設(shè)>稅收優(yōu)惠>R&D 人員投入>政府采購(gòu)>R&D 經(jīng)費(fèi)投入>技術(shù)吸收=科技支撐>創(chuàng)新效益>金融支持>知識(shí)流動(dòng)=技術(shù)存量>科技研發(fā)>科技成果轉(zhuǎn)化>科技創(chuàng)新能力>信息化水平>技術(shù)市場(chǎng)成熟度。在此情境下，區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力下降1%，受影響程度不高。

在 “技術(shù)引進(jìn)”與 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”同時(shí)受到中度沖擊的情況下，區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中17項(xiàng)因素受到了影響。受影響程度排序?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施建設(shè)>R&D 人員投入>稅收優(yōu)惠>R&D 經(jīng)費(fèi)投入>政府采購(gòu)>技術(shù)吸收>科技支撐>技術(shù)存量>科技研發(fā)>知識(shí)流動(dòng)>創(chuàng)新效益>科技成果轉(zhuǎn)化>信息化水平>金融支持>技術(shù)市場(chǎng)成熟度化>科技創(chuàng)新能力>知識(shí)共享意愿。在此情境下，區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力下降14%，受到一定程度的影響。

在最差情況即 “技術(shù)引進(jìn)”與 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”都受到重度沖擊的情況下，區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中17項(xiàng)因素受到影響。受影響程度排序?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化>科技研發(fā)>科技創(chuàng)新能力>R&D經(jīng)費(fèi)投入>創(chuàng)新效益>技術(shù)吸收>R&D人員投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)>科技支撐>知識(shí)流動(dòng)>技術(shù)存量>信息化水平>技術(shù)市場(chǎng)成熟度>金融支持>稅收優(yōu)惠>知識(shí)共享意愿>政府采購(gòu)。在此情境下，區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力急劇下降200%，達(dá)到極限值，受到嚴(yán)重影響。

將 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”按照受到 “重度沖擊” “中度沖擊” “輕度沖擊”分簇，對(duì) “技術(shù)引進(jìn)”做百分比堆積圖，描述 “技術(shù)引進(jìn)”對(duì)系統(tǒng)各要素影響程度的變化情況，如圖 3所示。

圖3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)引進(jìn)的分簇百分比堆積

由圖3與表3推斷，當(dāng) “技術(shù)引進(jìn)”保持特定受沖擊水平時(shí)，系統(tǒng)要素受影響程度變化趨勢(shì)均與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的受沖擊程度保持一致，即系統(tǒng)要素變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化呈正相關(guān)，直至達(dá)到極值，但各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平受沖擊程度的 “彈性”即相對(duì)變化率不同。當(dāng) “經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”保持特定受沖擊水平時(shí)，受影響要素的變化趨勢(shì)與技術(shù)引進(jìn)的受沖擊程度不總是保持一致，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平受沖擊程度達(dá)到一定程度時(shí)，大量系統(tǒng)要素達(dá)到極值，不再隨技術(shù)沖擊水平變化而變化。在百分比堆積圖中表現(xiàn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平受到重度沖擊時(shí)，系統(tǒng)各要素在技術(shù)引進(jìn)-0.1、0.5與-1水平下的面積相等，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平受沖擊程度對(duì)技術(shù)引進(jìn)具有 “門限效應(yīng)”。

5.2 特定情景下的區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)政策模擬

選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)引進(jìn)均受到中度沖擊時(shí)的情景進(jìn)行政策模擬。考察不同政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)功能提升的有效性。

Lowi[50]以政策的 “強(qiáng)制性程度”以及 “強(qiáng)制性作用的途徑是個(gè)體還是環(huán)境”為依據(jù)，將政策劃分為管制政策、分配政策、再分配政策與自我管制政策 (或構(gòu)成性政策)這4種類型。管制政策的強(qiáng)制性程度高，強(qiáng)制力針對(duì)個(gè)體。該類政策對(duì)個(gè)人或團(tuán)體的行動(dòng)加以限制和約束，且規(guī)定了對(duì)不服從行為的懲罰，通常涉及利益集團(tuán)之間的沖突[51]。分配政策的強(qiáng)制性程度低，強(qiáng)制力針對(duì)個(gè)體。此類政策將服務(wù)和利益分配給特定的人群或地區(qū)，但不給目標(biāo)群體施加過(guò)多義務(wù)，一般涉及稅務(wù)減免、政府補(bǔ)貼等。自我管制政策的強(qiáng)制性程度低，強(qiáng)制力針對(duì)行為環(huán)境，指政府僅設(shè)定原則性的規(guī)則，由各團(tuán)體自行決定采取何種具體方案，而政府不加干預(yù)的政策類型[52]。再分配性政策著眼社會(huì)公平，涉及不同社會(huì)階級(jí)、有產(chǎn)者和無(wú)產(chǎn)者之間的沖突。該類政策一般制定周期較長(zhǎng)，政策較為穩(wěn)定，本研究不涉及此類政策。

(1)管制型政策。區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中的管制政策為知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，就促進(jìn)科技創(chuàng)新而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是有利于競(jìng)爭(zhēng)的，因此屬于競(jìng)爭(zhēng)性管制政策范疇[53]。

根據(jù)模擬結(jié)果，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的強(qiáng)度提升會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但同時(shí)使科技創(chuàng)新能力下降，選擇當(dāng)科技創(chuàng)新能力提升最多情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到最大值時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策強(qiáng)度，作為最優(yōu)水平進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置。知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)政策下，提升顯著的要素為利益分配、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)市場(chǎng)成熟度與技術(shù)吸收；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策下，提升顯著的要素為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、技術(shù)吸收與知識(shí)共享意愿；知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議政策下，提升顯著的要素為金融支持、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、R&D經(jīng)費(fèi)投入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策組合實(shí)施對(duì)系統(tǒng)要素影響的效果優(yōu)于單個(gè)政策實(shí)施，在政策組合實(shí)施的影響下，系統(tǒng)要素的提升情況見表4。

表4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策組合要素影響效果 (單位：%)

在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策組合的情況下，系統(tǒng)提升比例最大的要素為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。此外，主要考察指標(biāo)科技成果轉(zhuǎn)化與科技創(chuàng)新能力也提升了4%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得到小幅提升，系統(tǒng)能夠進(jìn)行正向循環(huán)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，可在一定程度上抵消外部影響對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的沖擊。

(2)分配型政策。分配型政策是民主國(guó)家占比最高的政策類型[54]。區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)可控政策因素中所包括的分配型政策有R&D人員投入、R&D 經(jīng)費(fèi)投入、金融支持、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)。分配型政策在最優(yōu)情況下對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)影響的模擬結(jié)果見表5。

表5 分配型政策影響效果 (單位：%)

系統(tǒng)模擬結(jié)果顯示，金融支持政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中13項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為R&D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)市場(chǎng)成熟度和技術(shù)吸收，分別得到22%、14%和10%的提升；稅收優(yōu)惠政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中15項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為創(chuàng)新效益、R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入，分別得到17%、13%和12%的提升；R&D人員投入政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中13項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為R&D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)存量和科技研發(fā)，分別得到26%、20%和11%的提升；R&D經(jīng)費(fèi)投入政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中13項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為技術(shù)吸收、科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化，分別得到20%、7%和3%的提升；政府采購(gòu)政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中14項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為創(chuàng)新效益、R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入，分別得到18%、14%和12%的提升。

各項(xiàng)分配型政策實(shí)施對(duì)主要考察指標(biāo)提升的情況是：①科技成果轉(zhuǎn)化：R&D人員投入>R&D經(jīng)費(fèi)投入=金融支持>稅收優(yōu)惠=政府采購(gòu)；②科技創(chuàng)新能力：R&D人員投入>R&D經(jīng)費(fèi)投入=金融支持=稅收優(yōu)惠=政府采購(gòu)。

(3)自我管制型政策。區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)可控政策因素中所包括的自我管制型政策有激勵(lì)機(jī)制、利益分配、科研項(xiàng)目管理、信任水平、組織文化。自我管制型政策在最優(yōu)情況下對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)影響的模擬結(jié)果見表6。

表6 自我管制型政策影響效果(單位：%)

系統(tǒng)模擬結(jié)果顯示，激勵(lì)機(jī)制影響系統(tǒng)中13項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為知識(shí)共享意愿、知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)吸收，分別得到39%、5%和14%的提升；利益分配政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中14項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)吸收和技術(shù)市場(chǎng)成熟度，分別得到68%、33%和23%的提升；科研項(xiàng)目管理政策的實(shí)施影響系統(tǒng)中9項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為科技支撐、科技研發(fā)、技術(shù)存量與知識(shí)流動(dòng)，分別得到40%、5%和3%的提升；系統(tǒng)內(nèi)各主體的信任水平影響系統(tǒng)中14項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)吸收和知識(shí)共享意愿，分別得到50%、31%和27%的提升；系統(tǒng)的組織文化尤其是風(fēng)險(xiǎn)偏好影響系統(tǒng)中14項(xiàng)要素的變化，受影響程度較大的前3位要素為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、R&D人員投入和技術(shù)吸收，分別得到60%、56%和45%的提升。

各項(xiàng)自我管制型政策實(shí)施對(duì)主要考察指標(biāo)提升的情況是：①科技成果轉(zhuǎn)化：激勵(lì)機(jī)制>信任水平=科研項(xiàng)目管理；②科技創(chuàng)新能力：組織文化>利益分配=科研項(xiàng)目管理>激勵(lì)機(jī)制。

6 結(jié)論

通過(guò)在區(qū)域創(chuàng)新能力框架下構(gòu)建以科技成果轉(zhuǎn)化為中心的模糊認(rèn)知圖，在全球經(jīng)濟(jì)低速增長(zhǎng)與科技圍堵和封鎖長(zhǎng)期存在的情境下進(jìn)行政策模擬，取得了比較符合實(shí)際的結(jié)果，得到以下啟示。

6.1 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中的基礎(chǔ)性地位

橫向?qū)Ρ雀黜?xiàng)政策實(shí)施對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這3項(xiàng)主要考察指標(biāo)的提升作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議這3項(xiàng)政策組合實(shí)施時(shí)，3項(xiàng)指標(biāo)的綜合提升效果達(dá)到最高。在針對(duì)提升科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行政策優(yōu)化時(shí)，應(yīng)做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策先行，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行政策組合。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)方面，自2015開始中國(guó)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量超過(guò)了發(fā)明專利授權(quán)總量的90%[55]，是科技成果最重要的組成部分。合理的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬構(gòu)建模式是提高科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率的基礎(chǔ)，也是轉(zhuǎn)化主體各方的動(dòng)力所在。中國(guó)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)歸承擔(dān)單位所有，單位享有 “一年以內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的獨(dú)占實(shí)施權(quán)”，這一規(guī)定在一定程度上延緩了科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度。有學(xué)者提出 “職務(wù)科技成果混合所有制”理念，認(rèn)為職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人和單位共同所有，既能保障國(guó)有資產(chǎn)不流失，還能通過(guò)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)來(lái)調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，更好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[56]。這一模式是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)上值得探索的方向。同時(shí)，明確多個(gè)發(fā)明人的貢獻(xiàn)度也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，這方面需要借鑒國(guó)外已有經(jīng)驗(yàn)同時(shí)結(jié)合中國(guó)國(guó)情進(jìn)行更多的量化研究。

科技成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)專業(yè)性與高風(fēng)險(xiǎn)性決定了判斷科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的重要性。合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議結(jié)果科學(xué)、可信的關(guān)鍵。2016年首都科技服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)、中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位聯(lián)合發(fā)布的全國(guó)首個(gè)科技服務(wù)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn) 《科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評(píng)價(jià)規(guī)范》可作為科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的依據(jù)和操作規(guī)范[57]?？萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)議政策應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)化角度入手，進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)乃至全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的制定以提升第三方評(píng)議的市場(chǎng)認(rèn)可度。此外，在科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)議中應(yīng)關(guān)注擬轉(zhuǎn)化成果項(xiàng)目的法律可行性，主要體現(xiàn)為項(xiàng)目方向的 “專利訴訟與糾紛案件數(shù)量”這一指標(biāo)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，會(huì)嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益預(yù)期，從而影響創(chuàng)新投入和技術(shù)研發(fā)?，F(xiàn)階段中國(guó)已建立了較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策體系，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命蓄勢(shì)待發(fā)背景下，應(yīng)從兩個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①制定面向特定領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃[58]。聚焦新技術(shù)新領(lǐng)域和新業(yè)態(tài)發(fā)展，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃設(shè)計(jì)，力求產(chǎn)權(quán)保護(hù)精準(zhǔn)化；②預(yù)判新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，更多關(guān)注基于人工智能產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策方案的前期研究。

6.2 自我管制型政策應(yīng)得到進(jìn)一步重視

由于自我管制型政策不受政府強(qiáng)制干預(yù)，在不同層面的實(shí)際實(shí)施中存在不同組織中執(zhí)行規(guī)則差別較大、落實(shí)不到位的問(wèn)題。政策模擬的結(jié)果顯示自我管制型政策在區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)中的作用有其獨(dú)特性，激勵(lì)機(jī)制對(duì)系統(tǒng)中關(guān)鍵不可觀測(cè)隱性要素知識(shí)共享意愿的影響較大，利益分配是影響系統(tǒng)穩(wěn)定的長(zhǎng)效影響因素，組織文化直接影響分配型政策的實(shí)施。這些特殊性決定了自我管制型政策在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)優(yōu)化的政策組合中是不可或缺的一部分。

激勵(lì)機(jī)制是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化影響最大的一項(xiàng)自我管制型政策。一方面，2015年 《科技成果轉(zhuǎn)化法》最顯著的修改就是大幅度提高了給予科技人員和轉(zhuǎn)化人員獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的法定標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)采取了約定優(yōu)先原則，原則上允許單位與其員工協(xié)商確定科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)額；另一方面，在激勵(lì)政策落實(shí)的時(shí)效性方面，各類法規(guī)均沒(méi)有制定明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。各地區(qū)各部門應(yīng)充分利用約定優(yōu)先原則，根據(jù)自身情況，在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升科技人員和轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬水平。在此基礎(chǔ)上，增加激勵(lì)落實(shí)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的政策條款，以保障激勵(lì)到位。

在激勵(lì)形式上，更多探索非現(xiàn)金權(quán)益激勵(lì)方式的政策落地。科技人員項(xiàng)目跟投是激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化較好的形式，但 《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見》等現(xiàn)有政策規(guī)定，對(duì)國(guó)有企業(yè)員工持有項(xiàng)目公司股權(quán)以及股權(quán)激勵(lì)的總額存在上限，在一定程度上制約此類激勵(lì)模式的實(shí)施。對(duì)此，需要從政策協(xié)調(diào)與配套政策一致性角度對(duì)現(xiàn)有政策進(jìn)行調(diào)整。

此外，非物質(zhì)激勵(lì)措施也應(yīng)得到同步重視。人才內(nèi)部流通機(jī)制、職稱評(píng)定機(jī)制、人文關(guān)懷機(jī)制等都是各地區(qū)各部門制定科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策時(shí)需要考量的因素。

綜上，抓住以科技成果轉(zhuǎn)化為中心的科技創(chuàng)新體系這個(gè)突破口，可以形成科技創(chuàng)新戰(zhàn)略安排和科技資源配置的新框架，有助于為理順并解決一些尚存的體制和政策問(wèn)題提供決策支持。不同的政策措施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力系統(tǒng)帶來(lái)不同的管理結(jié)果，決策者可根據(jù)決策目標(biāo)選擇最優(yōu)的政策組合方案來(lái)達(dá)到管理目的。政策路徑的選擇應(yīng)根據(jù)決策目標(biāo)的變化動(dòng)態(tài)調(diào)整，決策目標(biāo)包括但不局限于系統(tǒng)的主要考察指標(biāo)。此外，從宏觀角度出發(fā)，國(guó)家科技布局戰(zhàn)略、科技文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存制度的建立、科技情報(bào)服務(wù)體系的建設(shè)與政策支持等也是應(yīng)對(duì)技術(shù)封鎖值得探討的政策方向。